第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE投資安全保證承諾函范文4篇投資安全保證承諾函篇1承諾方：__________________接收方：__________________1.承諾背景鑒于承諾方在__________________領(lǐng)域具備專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗(yàn)，為保障投資安全，維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)__________________法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，承諾方特此向接收方作出如下承諾。承諾方充分認(rèn)識(shí)到投資安全的重要性，并致力于通過完善的管理體系、嚴(yán)格的操作流程和有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證投資項(xiàng)目的穩(wěn)健運(yùn)行和預(yù)期收益的實(shí)現(xiàn)。承諾方承諾嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，履行投資者保護(hù)義務(wù)，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)投資環(huán)境的健康發(fā)展。2.承諾內(nèi)容承諾方承諾在投資活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守以下內(nèi)容：（1）承諾方將嚴(yán)格遵守《_________證券法》《_________公司法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，保證投資活動(dòng)合法合規(guī)。（2）承諾方承諾建立健全投資管理制度，明確投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制和內(nèi)部控制措施，保證投資決策的科學(xué)性和合理性。（3）承諾方承諾在投資活動(dòng)中充分披露相關(guān)信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級、預(yù)期收益、投資期限等，保證投資者在充分知曉信息的基礎(chǔ)上做出投資決策。（4）承諾方承諾保護(hù)投資者信息，未經(jīng)投資者書面同意，不得泄露或用于其他用途。（5）承諾方承諾定期向投資者提供投資報(bào)告，包括投資組合情況、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，保證投資者及時(shí)掌握投資動(dòng)態(tài)。（6）承諾方承諾在投資活動(dòng)中堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，不得利用信息優(yōu)勢或資源優(yōu)勢損害投資者利益。3.實(shí)施計(jì)劃為有效落實(shí)承諾內(nèi)容，承諾方制定以下實(shí)施計(jì)劃：第一階段：至__________年__________月__________日，完成投資管理制度的修訂和完善，明確各部門職責(zé)和操作流程。第二階段：至__________年__________月__________日，建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，定期對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。第三階段：至__________年__________月__________日，完成投資者信息保護(hù)系統(tǒng)的建設(shè)，保證投資者信息安全。第四階段：至__________年__________月__________日，建立投資報(bào)告制度，定期向投資者提供投資報(bào)告，保證信息透明。后續(xù)階段：持續(xù)優(yōu)化投資管理體系，根據(jù)市場變化和監(jiān)管要求，及時(shí)調(diào)整投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證投資安全。4.保障措施為保障承諾內(nèi)容的落實(shí)，承諾方采取以下保障措施：（1）承諾方將配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施投資管理制度，保證各項(xiàng)措施得到有效執(zhí)行。（2）承諾方將建立專門的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督投資活動(dòng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。（3）承諾方將定期開展內(nèi)部審計(jì)，對投資管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)覺和糾正問題。（4）承諾方將引入第三方評估機(jī)制，由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，保證投資管理制度的科學(xué)性和有效性。（5）承諾方將建立應(yīng)急處理機(jī)制，對突發(fā)事件進(jìn)行及時(shí)處置，保證投資者利益不受損害。（6）承諾方將加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，及時(shí)知曉監(jiān)管政策變化，保證投資活動(dòng)符合監(jiān)管要求。5.違約責(zé)任若承諾方未能履行承諾內(nèi)容，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）承諾方將向接收方支付違約金，違約金金額為__________________。（2）承諾方將承擔(dān)因違約行為給接收方造成的全部損失。（3）承諾方將接受監(jiān)管部門的處罰，包括但不限于罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。（4）承諾方將承擔(dān)因違約行為給投資者造成的全部損失，包括但不限于投資本金損失、收益損失等。（5）承諾方將接受社會(huì)公眾的譴責(zé)和監(jiān)督，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。6.附則本承諾函自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律效力。本承諾函一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本承諾函未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。承諾人簽名：__________________簽訂日期：__________________投資安全保證承諾函篇2本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1目的依據(jù)本承諾書旨在明確投資安全保證義務(wù)，規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定制定。1.2范圍界定本承諾書適用于承諾人作為投資者或投資管理人，在從事投資活動(dòng)過程中，須遵守本承諾書所列各項(xiàng)規(guī)定。承諾人包括但不限于自然人、法人及其他組織，其投資行為須受本承諾書約束。2.核心承諾2.1禁止行為承諾人承諾在投資活動(dòng)中，禁止從事以下行為：（1）虛假宣傳或誤導(dǎo)性陳述，包括夸大投資收益、隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)等；（2）挪用、侵占投資資金或侵占他人財(cái)產(chǎn)；（3）利用內(nèi)幕信息或市場操縱手段進(jìn)行投資；（4）偽造、變造投資相關(guān)文件或憑證；（5）違反監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易或利益輸送；（6）其他損害投資者利益或擾亂市場秩序的行為。2.2強(qiáng)制要求承諾人承諾在投資活動(dòng)中，須嚴(yán)格遵守以下要求：（1）保證投資決策基于真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，獨(dú)立判斷投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）按照合同約定或監(jiān)管要求，及時(shí)、足額履行投資義務(wù)；（3）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期評估投資風(fēng)險(xiǎn)，并采取必要措施控制風(fēng)險(xiǎn)；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料；（5）依法維護(hù)投資者權(quán)益，不得泄露投資者個(gè)人信息或商業(yè)秘密。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體承諾人須接受__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督主體有權(quán)對承諾人的投資行為、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況等進(jìn)行審查，承諾人須予以配合。3.2檢查頻次監(jiān)督主體根據(jù)監(jiān)管需要，可定期或不定期對承諾人進(jìn)行檢查。檢查頻次由監(jiān)督主體根據(jù)實(shí)際情況確定，承諾人須保證檢查過程順利，不得阻撓或干擾。4.法律責(zé)任4.1違約情形承諾人違反本承諾書規(guī)定，包括但不限于虛假宣傳、挪用資金、內(nèi)幕交易、偽造文件等行為，構(gòu)成違約。違約情形具體包括：（1）未按約定履行投資義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失；（2）違反禁止行為，損害投資者合法權(quán)益；（3）未配合監(jiān)管檢查，或提供虛假信息；（4）其他違反法律法規(guī)或本承諾書的行為。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可采取暫停業(yè)務(wù)、吊銷資質(zhì)等措施；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人須嚴(yán)格履行。本承諾書內(nèi)容與法律法規(guī)不一致的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________投資安全保證承諾函篇31.總則本承諾函由承諾人（以下簡稱“承諾人”）就投資安全相關(guān)事宜向受益人（以下簡稱“受益人”）作出如下承諾，以資共同遵守。承諾人確認(rèn)已充分知曉并自愿遵守本承諾函所列條款，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.承諾事項(xiàng)承諾人承諾：（1）在投資活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，保證投資行為合法合規(guī)；（2）按照約定的投資計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制要求開展投資活動(dòng)，不從事任何可能損害受益人利益的行為；（3）對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職調(diào)查，保證投資標(biāo)的符合相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，即：__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)；（4）及時(shí)、真實(shí)、完整地向受益人披露投資風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)；（5）本承諾有效期自__________至__________。3.雙方責(zé)任（1）承諾人若違反本承諾函約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給受益人造成的全部損失；（2）受益人有權(quán)要求承諾人提供相關(guān)證明材料，承諾人應(yīng)予以配合；（3）如因不可抗力導(dǎo)致本承諾函無法履行，承諾人可部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知受益人并采取補(bǔ)救措施。4.附則本承諾函一式兩份，承諾人與受益人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本承諾函的修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資安全保證承諾函篇4合同編號：__________一、總則1.1承諾人（以下簡稱“承諾方”）系依法注冊成立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，其合法注冊地址為：__________________________。承諾方具備履行本承諾書所載義務(wù)的合法主體資格及相應(yīng)的履約能力。1.2承諾方在充分理解并完全認(rèn)同本承諾書全部條款的基礎(chǔ)上，特此鄭重向承諾書接收方（以下簡稱“接收方”）作出如下投資安全保證承諾。本承諾書旨在明確承諾方在特定投資事項(xiàng)中，就投資安全所應(yīng)承擔(dān)的保證責(zé)任與義務(wù)，以維護(hù)接收方的合法權(quán)益，保證投資活動(dòng)的穩(wěn)健、合規(guī)與安全進(jìn)行。1.3接收方系依法注冊成立并有效存續(xù)的法人實(shí)體，其合法注冊地址為：__________________________。接收方作為本承諾書的接收主體，有權(quán)依據(jù)本承諾書內(nèi)容對承諾方履行相關(guān)保證義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、核查與追索。1.4本承諾書所稱“投資”，系指承諾方根據(jù)與接收方簽署的《投資協(xié)議》（以下簡稱“主協(xié)議”）或其他相關(guān)投資文件約定，向接收方投入的資金、資產(chǎn)、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他形式資源，或?yàn)榻邮辗教峁┑呐c投資活動(dòng)相關(guān)的其他支持與保障。1.5本承諾書所稱“投資安全”，系指承諾方的投資行為及其相關(guān)投資標(biāo)的，在投資期間及本承諾書約定的期限內(nèi)，能夠保持其完整性、安全性，不受非法侵占、挪用、毀損或因承諾方違反相關(guān)法律法規(guī)、主協(xié)議約定及其他義務(wù)而遭受的減損，并能按照約定或市場公允價(jià)值實(shí)現(xiàn)其預(yù)期或合理回報(bào)的可能性。1.6承諾方確認(rèn)，本承諾書是主協(xié)議的必要補(bǔ)充，與主協(xié)議具有同等法律效力。如本承諾書中任何條款與主協(xié)議相關(guān)條款發(fā)生沖突，以本承諾書為準(zhǔn)；如本承諾書未盡事宜，依照主協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。二、承諾事項(xiàng)2.1資金來源與合法性保證2.1.1承諾方保證，用于向接收方進(jìn)行本投資事項(xiàng)的資金（或等值資產(chǎn)），其來源合法、真實(shí)、有效，完全符合國家及承諾方所在地司法管轄區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不存在任何形式的非法所得、違規(guī)融資或可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的資金來源。2.1.2承諾方保證，該筆投資資金已獲得承諾方內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)（如董事會(huì)、股東會(huì)等）的合法、有效授權(quán)，并已履行所有必要的內(nèi)部決策程序及外部報(bào)批、備案手續(xù)（如適用）。2.1.3承諾方保證，在本投資事項(xiàng)的整個(gè)期間內(nèi)，不會(huì)將上述投資資金用于任何可能與其投資目的相?；驌p害接收方利益的用途，保證資金?？顚Ｓ?，流向明確、真實(shí)。2.2投資行為合規(guī)性保證2.2.1承諾方保證，其進(jìn)行本投資的行為將嚴(yán)格遵守《_________公司法》、《_________合同法》（或《_________民法典》）以及中國境內(nèi)外所有適用法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管政策的要求。2.2.2承諾方保證，在投資決策、資金劃撥、投資標(biāo)的經(jīng)營管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，均將采取審慎、合規(guī)的操作方式，避免從事任何違法違規(guī)、可能引發(fā)訴訟、仲裁或行政處罰的投資活動(dòng)。2.2.3承諾方保證，將積極配合接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)就本投資事項(xiàng)進(jìn)行的監(jiān)督檢查，及時(shí)、真實(shí)、完整地提供所需資料，并按要求披露相關(guān)信息。2.3投資安全維護(hù)保證2.3.1承諾方保證，將采取一切必要的措施，維護(hù)投資資金及其產(chǎn)生的收益的安全，防止因承諾方自身的過錯(cuò)、重大過失或違約行為導(dǎo)致投資資金被非法侵占、挪用、凍結(jié)、查封或遭受其他形式的損失。2.3.2承諾方保證，對于本投資所涉及的投資標(biāo)的（如股權(quán)、債權(quán)、項(xiàng)目等），將按照主協(xié)議及相關(guān)約定，履行相應(yīng)的管理職責(zé)或行使相應(yīng)的權(quán)利，以保障投資標(biāo)的的合法權(quán)益不受侵害。2.3.3承諾方保證，在本投資期間及本承諾書有效期內(nèi)，不會(huì)做出任何可能危害投資安全的行為，包括但不限于：未經(jīng)接收方書面同意，擅自變更、處分投資標(biāo)的；為承諾方或其他第三方設(shè)定超出投資標(biāo)的實(shí)際價(jià)值的擔(dān)保；進(jìn)行可能影響投資安全的關(guān)聯(lián)交易或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或法律風(fēng)險(xiǎn)，且未能及時(shí)采取有效補(bǔ)救措施等。2.4信息披露與報(bào)告保證2.4.1承諾方保證，將按照主協(xié)議及相關(guān)約定，定期或不定期向接收方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的關(guān)于本投資事項(xiàng)的書面報(bào)告，包括但不限于投資資金使用情況、投資標(biāo)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律糾紛、重大決策變動(dòng)等。2.4.2承諾方保證，在發(fā)生或可能發(fā)生任何可能影響投資安全的重大事項(xiàng)時(shí)（包括但不限于承諾方自身發(fā)生重大負(fù)面變化、投資標(biāo)的出現(xiàn)重大經(jīng)營困難或法律風(fēng)險(xiǎn)、承諾方主要人員變動(dòng)、承諾方被列入失信被執(zhí)行人名單等），將在事件發(fā)生后___日內(nèi)，第一時(shí)間以書面形式向接收方通報(bào)詳情，并積極配合接收方進(jìn)行后續(xù)處理。2.4.3承諾方保證，提供的所有報(bào)告、文件及信息均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)因信息披露不實(shí)而給接收方造成的一切損失。2.5違約責(zé)任保證2.5.1承諾方保證，已充分閱讀并完全理解本承諾書所有條款，并承諾將嚴(yán)格遵守。若承諾方未能履行或完全履行本承諾書中的任何一項(xiàng)保證義務(wù)，構(gòu)成違約。2.5.2承諾方確認(rèn)，對于因承諾方違反本承諾書任何條款而給接收方造成的一切直接損失、間接損失、商譽(yù)損失、預(yù)期利益損失等，接收方均有權(quán)要求承諾方承擔(dān)賠償責(zé)任。2.5.3承諾方保證，對于因承諾方違反本承諾書而導(dǎo)致的接收方尋求的法律救濟(jì)（包括但不限于訴訟、仲裁、強(qiáng)制執(zhí)行等），承諾方將全力配合，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、評估費(fèi)、差旅費(fèi)等）。2.5.4若承諾方的違約行為構(gòu)成嚴(yán)重違約，接收方有權(quán)根據(jù)主協(xié)議及相關(guān)約定，單方面解除主協(xié)議，并要求承諾方立即返還投資本金及累計(jì)應(yīng)得收益（如有），并支付相應(yīng)的違約金。三、不可抗力3.1承諾方理解，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、行為（如法律修訂、政策調(diào)整、禁令等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。3.2若因不可抗力導(dǎo)致承諾方無法履行或延遲履行本承諾書中的部分或全部義務(wù)，承諾方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后___日內(nèi)書面通知接收方，并提供相關(guān)證明文件。3.3承諾方應(yīng)在不可抗力消除后，立即恢復(fù)履行本承諾書下的義務(wù)，并應(yīng)接收方要求提供進(jìn)一步的合理協(xié)助。四、法律適用與爭議解決4.1本承諾書的所有條款的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決，均適用_________法律（為本條款之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律）。4.2因本承諾書引起的或與本承諾書有關(guān)的任何爭