企業(yè)詢價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，參照集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范采購(gòu)行為的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升管理效能的實(shí)際需求制定。旨在通過(guò)系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的詢價(jià)管理，防范價(jià)格欺詐、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)決策的科學(xué)性與公正性，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工涉及采購(gòu)詢價(jià)、比價(jià)、定價(jià)等活動(dòng)的全部場(chǎng)景，包括但不限于原材料采購(gòu)、技術(shù)服務(wù)、設(shè)備租賃、咨詢服務(wù)等非招標(biāo)采購(gòu)方式。所有相關(guān)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，不得規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞詢價(jià)活動(dòng)全過(guò)程建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控、處置、改進(jìn)的管理體系，涵蓋業(yè)務(wù)操作、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在詢價(jià)過(guò)程中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或合規(guī)問(wèn)題的潛在威脅，如供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、決策程序缺失等。（三）“XX合規(guī)”指詢價(jià)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，不存在違法違規(guī)或利益輸送行為。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。所有詢價(jià)活動(dòng)必須納入制度管控范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門在詢價(jià)管理中的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。重點(diǎn)關(guān)注高價(jià)值、高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)場(chǎng)景，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理實(shí)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議，審定重大采購(gòu)事項(xiàng)的詢價(jià)方案；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域內(nèi)詢價(jià)活動(dòng)的日常監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、審計(jì)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司詢價(jià)管理工作；審批重大采購(gòu)事項(xiàng)的詢價(jià)策略；監(jiān)督制度執(zhí)行情況并開展年度評(píng)估。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（采購(gòu)部）職責(zé)：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；組織全公司詢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)排查；制定詢價(jià)流程標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督執(zhí)行；定期開展培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（法務(wù)部、審計(jì)部）職責(zé)：負(fù)責(zé)詢價(jià)活動(dòng)的合規(guī)性審核；優(yōu)化詢價(jià)業(yè)務(wù)流程；牽頭處置重大違規(guī)事件；出具風(fēng)險(xiǎn)處置建議報(bào)告。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：落實(shí)本領(lǐng)域詢價(jià)管理要求；開展日常價(jià)格監(jiān)測(cè)與供應(yīng)商評(píng)價(jià)；及時(shí)上報(bào)異常詢價(jià)情況。第八條基層執(zhí)行崗位（采購(gòu)專員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行詢價(jià)審批權(quán)限規(guī)定，不得越權(quán)操作；（二）在詢價(jià)過(guò)程中如實(shí)記錄關(guān)鍵信息，不得隱瞞或篡改；（三）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)時(shí)立即向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告，并配合調(diào)查取證；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)。所有詢價(jià)活動(dòng)前必須完成供應(yīng)商資質(zhì)核查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財(cái)務(wù)狀況、訴訟記錄等，重點(diǎn)關(guān)注是否存在失信行為、關(guān)聯(lián)關(guān)系或重大訴訟。第十條詢價(jià)方式選擇標(biāo)準(zhǔn)。單價(jià)低于X萬(wàn)元的小額采購(gòu)采用比價(jià)方式，單價(jià)高于X萬(wàn)元的采購(gòu)必須通過(guò)公開詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，特殊情形經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批可簡(jiǎn)化流程。第十一條價(jià)格形成機(jī)制規(guī)范。詢價(jià)價(jià)格不得低于市場(chǎng)基準(zhǔn)價(jià)X%，超出基準(zhǔn)價(jià)X%以上必須提供充分理由并附第三方報(bào)價(jià)證明。禁止通過(guò)拆分訂單、虛構(gòu)需求等手段規(guī)避價(jià)格監(jiān)管。第十二條詢價(jià)文件編制要求。詢價(jià)文件必須包含技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，關(guān)鍵條款須經(jīng)專責(zé)部門審核確認(rèn)，避免條款歧義引發(fā)爭(zhēng)議。第十三條招標(biāo)流程規(guī)范。采用公開招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目，必須通過(guò)合規(guī)平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告，評(píng)標(biāo)過(guò)程需全程錄音錄像，評(píng)標(biāo)結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后方可公示。第十四條供應(yīng)商關(guān)系管理。建立供應(yīng)商黑名單制度，對(duì)存在違規(guī)行為的供應(yīng)商實(shí)施X年禁入；定期開展供應(yīng)商績(jī)效考核，淘汰不合格供應(yīng)商。第十五條異常情況處置。詢價(jià)過(guò)程中出現(xiàn)重大分歧或供應(yīng)商違規(guī)行為時(shí)，立即中止詢價(jià)并啟動(dòng)替代方案，相關(guān)情況及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十六條價(jià)格信息保密。詢價(jià)過(guò)程中的價(jià)格數(shù)據(jù)、供應(yīng)商名單等敏感信息僅限授權(quán)人員接觸，不得泄露給未參與詢價(jià)的供應(yīng)商。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。每年X月由牽頭部門牽頭開展制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整同步修訂，修訂方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每季度開展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注高價(jià)值采購(gòu)、長(zhǎng)期合作供應(yīng)商等場(chǎng)景，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)預(yù)警。第十九條合規(guī)審查機(jī)制。將詢價(jià)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括詢價(jià)方案審批、供應(yīng)商選擇、合同簽訂等，未經(jīng)審查的詢價(jià)活動(dòng)一律不得實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭制定預(yù)案，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)詢價(jià)行為實(shí)施分級(jí)處罰：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，造成損失的按損失金額X%罰款；情節(jié)嚴(yán)重的取消崗位采購(gòu)權(quán)限，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年X月組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為部門績(jī)效考核依據(jù)，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部必須親自部署XX專項(xiàng)管理工作，定期聽取專題匯報(bào)，確保制度執(zhí)行力度。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每年X月開展全員XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，基層員工側(cè)重操作規(guī)范，考試合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐。通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)詢價(jià)流程線上化，自動(dòng)校驗(yàn)審批權(quán)限、生成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，確保流程規(guī)范、數(shù)據(jù)透明。第二十七條文化建設(shè)。定期發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂全員合規(guī)承諾書，設(shè)立舉報(bào)渠道鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督。第二十八條報(bào)告制度。每月X日前完成XX專項(xiàng)管理情況匯總，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、處置結(jié)果、改進(jìn)建議等，逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)