PAGE審計(jì)科安全生產(chǎn)考核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，確保安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范審計(jì)科在安全生產(chǎn)工作中的考核行為，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)科學(xué)合理的考核機(jī)制，督促審計(jì)科全體人員積極履行安全生產(chǎn)職責(zé)，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障公司員工生命財(cái)產(chǎn)安全和公司的穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部承擔(dān)安全生產(chǎn)審計(jì)工作的審計(jì)科全體工作人員。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核過(guò)程和結(jié)果應(yīng)基于客觀事實(shí)，不受主觀因素干擾，確保公平、公正地評(píng)價(jià)審計(jì)人員在安全生產(chǎn)工作中的表現(xiàn)。2.全面考核原則：對(duì)審計(jì)人員在安全生產(chǎn)審計(jì)計(jì)劃制定、實(shí)施、報(bào)告以及后續(xù)跟蹤等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行全面考核，涵蓋工作質(zhì)量、工作效率、職業(yè)操守等方面。3.激勵(lì)與約束并重原則：通過(guò)考核結(jié)果的應(yīng)用，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的人員給予激勵(lì)，對(duì)未達(dá)要求的人員進(jìn)行約束，促進(jìn)審計(jì)人員不斷提升安全生產(chǎn)審計(jì)工作水平。（四）依據(jù)的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》其他相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家安全生產(chǎn)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)公司所在行業(yè)的安全生產(chǎn)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)公司內(nèi)部制定的安全生產(chǎn)管理規(guī)定和操作手冊(cè)二、考核內(nèi)容（一）安全生產(chǎn)審計(jì)計(jì)劃制定1.計(jì)劃完整性：審計(jì)計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司安全生產(chǎn)管理的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括但不限于安全管理制度執(zhí)行情況、安全設(shè)施配備與運(yùn)行、人員安全培訓(xùn)教育、應(yīng)急救援體系建設(shè)等，確保全面覆蓋安全生產(chǎn)工作的重點(diǎn)領(lǐng)域。2.計(jì)劃合理性：根據(jù)公司不同部門、不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定審計(jì)頻次和重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目，確保審計(jì)資源得到有效配置，突出對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審計(jì)監(jiān)督。3.計(jì)劃可行性：審計(jì)計(jì)劃應(yīng)明確具體的審計(jì)方法、步驟和時(shí)間安排，具有可操作性，能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，并保證審計(jì)質(zhì)量。（二）安全生產(chǎn)審計(jì)實(shí)施1.審計(jì)程序執(zhí)行：嚴(yán)格按照既定的審計(jì)程序開(kāi)展工作，包括審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)證據(jù)收集、審計(jì)記錄等環(huán)節(jié)，確保審計(jì)工作的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。2.審計(jì)證據(jù)充分性：通過(guò)多種渠道收集充分、可靠的審計(jì)證據(jù)，如文件資料審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等，以支持審計(jì)結(jié)論的準(zhǔn)確性和可靠性。3.問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力：在審計(jì)過(guò)程中，能夠敏銳地發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理中存在的問(wèn)題和隱患，包括制度缺陷、執(zhí)行不力、違規(guī)操作等，并準(zhǔn)確判斷問(wèn)題的嚴(yán)重程度和影響范圍。4.溝通協(xié)作能力：與被審計(jì)部門保持良好的溝通，及時(shí)了解情況，協(xié)調(diào)解決審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。同時(shí)，與其他相關(guān)部門（如安全管理部門、生產(chǎn)部門等）密切協(xié)作，形成安全生產(chǎn)審計(jì)工作的合力。（三）安全生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告1.報(bào)告準(zhǔn)確性：審計(jì)報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確反映審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)問(wèn)題的描述清晰、準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，避免模糊不清或誤導(dǎo)性的表述。2.報(bào)告完整性：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審計(jì)目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題分析、整改建議等，確保報(bào)告內(nèi)容完整，邏輯清晰，為公司安全生產(chǎn)決策提供全面的依據(jù)。3.整改建議合理性：針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出切實(shí)可行、具有針對(duì)性的整改建議，明確整改責(zé)任部門、整改期限和整改要求，確保整改建議能夠有效解決問(wèn)題，提升公司安全生產(chǎn)管理水平。（四）安全生產(chǎn)審計(jì)后續(xù)跟蹤1.跟蹤及時(shí)性：對(duì)被審計(jì)部門整改情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤，確保整改工作按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求推進(jìn)，避免整改工作拖延或敷衍了事。2.跟蹤有效性：通過(guò)實(shí)地檢查、查閱整改資料、聽(tīng)取整改匯報(bào)等方式，對(duì)整改效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保問(wèn)題得到徹底解決，安全生產(chǎn)隱患得到有效消除。3.結(jié)果反饋：及時(shí)將整改跟蹤結(jié)果反饋給公司管理層和相關(guān)部門，為公司安全生產(chǎn)管理決策提供持續(xù)的支持和依據(jù)。（五）職業(yè)操守與團(tuán)隊(duì)協(xié)作1.職業(yè)操守：審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范，保持獨(dú)立性和客觀性，不得接受被審計(jì)部門的賄賂或其他不正當(dāng)利益，確保審計(jì)工作的公正性和廉潔性。2.團(tuán)隊(duì)協(xié)作：積極參與團(tuán)隊(duì)工作，與同事密切配合，共同完成安全生產(chǎn)審計(jì)任務(wù)。在工作中相互支持、相互學(xué)習(xí)，分享經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，提升團(tuán)隊(duì)整體工作效率和質(zhì)量。三、考核方式（一）日常考核1.工作記錄檢查：定期檢查審計(jì)人員的工作記錄，包括審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行情況、審計(jì)工作底稿、審計(jì)證據(jù)收集記錄等，評(píng)估工作的規(guī)范性和完整性。2.工作匯報(bào)：要求審計(jì)人員定期匯報(bào)工作進(jìn)展情況，包括已完成的審計(jì)項(xiàng)目、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況等，通過(guò)匯報(bào)內(nèi)容了解工作質(zhì)量和效率。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：不定期對(duì)審計(jì)人員的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作進(jìn)行抽查，觀察審計(jì)人員的工作方法、溝通技巧以及對(duì)安全生產(chǎn)問(wèn)題的敏感度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中存在的問(wèn)題。（二）定期考核1.季度考核：每季度末對(duì)審計(jì)人員進(jìn)行一次全面考核，根據(jù)本季度的工作表現(xiàn)，按照考核內(nèi)容進(jìn)行量化評(píng)分?？己藘?nèi)容包括日?？己私Y(jié)果、審計(jì)項(xiàng)目完成情況、審計(jì)報(bào)告質(zhì)量、整改跟蹤效果等方面。2.年度考核：結(jié)合全年四個(gè)季度的考核結(jié)果，對(duì)審計(jì)人員進(jìn)行年度綜合考核。年度考核結(jié)果作為員工晉升、獎(jiǎng)勵(lì)以及薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。（三）專項(xiàng)考核1.針對(duì)重大審計(jì)項(xiàng)目：對(duì)于涉及公司重大安全生產(chǎn)問(wèn)題或重要審計(jì)任務(wù)的項(xiàng)目，在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行專項(xiàng)考核。重點(diǎn)考核審計(jì)人員在項(xiàng)目中的表現(xiàn)，包括對(duì)項(xiàng)目的組織協(xié)調(diào)能力、問(wèn)題解決能力、審計(jì)成果的影響力等。2.針對(duì)安全生產(chǎn)突出問(wèn)題：當(dāng)公司安全生產(chǎn)管理出現(xiàn)突出問(wèn)題時(shí)，對(duì)負(fù)責(zé)相關(guān)審計(jì)工作的人員進(jìn)行專項(xiàng)考核，評(píng)估其在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、報(bào)告以及推動(dòng)整改方面的工作成效。四、考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（一）考核指標(biāo)權(quán)重設(shè)置1.安全生產(chǎn)審計(jì)計(jì)劃制定（20%）2.安全生產(chǎn)審計(jì)實(shí)施（40%）3.安全生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告（20%）4.安全生產(chǎn)審計(jì)后續(xù)跟蹤（15%）5.職業(yè)操守與團(tuán)隊(duì)協(xié)作（5%）（二）具體評(píng)分細(xì)則1.安全生產(chǎn)審計(jì)計(jì)劃制定（20分）計(jì)劃完整性（8分）：涵蓋所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，得68分；基本涵蓋主要環(huán)節(jié)，得35分；存在明顯遺漏，得02分。計(jì)劃合理性（6分）：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確，審計(jì)頻次和重點(diǎn)合理，得46分；基本合理，但存在一些小瑕疵，得23分；合理性較差，得01分。計(jì)劃可行性（6分）：方法、步驟和時(shí)間安排明確可行，得56分；有一定可行性，但需完善，得34分；可行性不足，得02分。2.安全生產(chǎn)審計(jì)實(shí)施（40分）審計(jì)程序執(zhí)行（10分）：嚴(yán)格按程序操作，無(wú)違規(guī)，得810分；基本按程序執(zhí)行，偶有小偏差，得57分；存在明顯程序執(zhí)行問(wèn)題，得04分。審計(jì)證據(jù)充分性（10分）：證據(jù)充分、可靠，足以支持結(jié)論，得810分；證據(jù)較充分，但有少量欠缺，得57分；證據(jù)不足，得04分。問(wèn)題發(fā)現(xiàn)能力（10分）：能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)重要問(wèn)題，得810分；發(fā)現(xiàn)一些常見(jiàn)問(wèn)題，得57分；問(wèn)題發(fā)現(xiàn)較少或不準(zhǔn)確，得04分。溝通協(xié)作能力（10分）：溝通順暢，協(xié)作良好，得810分；溝通協(xié)作基本正常，有小問(wèn)題，得57分；溝通協(xié)作存在較大問(wèn)題，得04分。3.安全生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告（20分）報(bào)告準(zhǔn)確性（8分）：?jiǎn)栴}描述準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)無(wú)誤，得68分；基本準(zhǔn)確，有少量小錯(cuò)誤，得45分；存在較多錯(cuò)誤或不準(zhǔn)確表述，得03分。報(bào)告完整性（6分）：內(nèi)容完整，要素齊全，得56分；基本完整，缺個(gè)別要素，得34分；完整性不足，得02分。整改建議合理性（6分）：建議合理、可行，針對(duì)性強(qiáng)，得56分；建議基本合理，但針對(duì)性一般，得34分；建議不合理或缺乏針對(duì)性，得02分。4.安全生產(chǎn)審計(jì)后續(xù)跟蹤（15分）跟蹤及時(shí)性（5分）：及時(shí)跟蹤，無(wú)拖延現(xiàn)象，得45分；跟蹤較及時(shí)，偶有延遲，得3分；跟蹤不及時(shí)，得02分。跟蹤有效性（8分）：?jiǎn)栴}整改徹底，效果顯著，得68分；整改有一定效果，但不徹底，得45分；整改效果差，得03分。結(jié)果反饋（2分）：及時(shí)、準(zhǔn)確反饋跟蹤結(jié)果，得12分；反饋不及時(shí)或不準(zhǔn)確，得0分。5.職業(yè)操守與團(tuán)隊(duì)協(xié)作（5分）職業(yè)操守（3分）：嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，無(wú)違規(guī)行為，得23分；有輕微違規(guī)嫌疑，得1分；存在明顯違反職業(yè)操守行為，得0分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作（2分）：積極協(xié)作，配合良好，得12分；協(xié)作一般，有小矛盾，得0.5分；協(xié)作差，影響工作，得0分。五、考核結(jié)果應(yīng)用（一）績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放1.根據(jù)考核得分確定績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)，考核得分90分及以上，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1.2；8089分，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1.1；7079分，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為1.0；6069分，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為0.8；60分以下，績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)為0.5。2.績(jī)效獎(jiǎng)金=基礎(chǔ)績(jī)效獎(jiǎng)金×績(jī)效獎(jiǎng)金系數(shù)（二）晉升與崗位調(diào)整1.連續(xù)兩個(gè)年度考核結(jié)果優(yōu)秀（得分90分及以上）的審計(jì)人員，在公司內(nèi)部晉升、崗位調(diào)整時(shí)予以優(yōu)先考慮。2.年度考核得分60分以下且經(jīng)培訓(xùn)或輔導(dǎo)后仍未改善的人員，公司將視情況進(jìn)行崗位調(diào)整或采取其他處理措施。（三）培訓(xùn)與發(fā)展1.針對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，為審計(jì)人員提供有針對(duì)性的培訓(xùn)課程和學(xué)習(xí)資源，幫助其提升業(yè)務(wù)能力。2.根據(jù)考核結(jié)果，為表現(xiàn)優(yōu)秀的審計(jì)人員制定個(gè)性化的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供更多的晉升機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。六、申訴與復(fù)議（一）申訴渠道審計(jì)人員如對(duì)考核結(jié)果有異議，可在考核結(jié)果公布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司人力資源部門提出書(shū)面申訴。申訴材料應(yīng)包括申訴理由、相關(guān)證據(jù)等。（二）復(fù)議程序1.人力資源部門收到申訴材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)議。復(fù)議人員包括審計(jì)科負(fù)責(zé)人、考核小組成員以及其他相關(guān)部門代表。2.復(fù)議過(guò)程中，申訴人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，復(fù)議人員應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取申訴人的意見(jiàn)，并對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行重新審查和評(píng)估。3.復(fù)議結(jié)束后，人力資源部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將復(fù)議結(jié)果通知申訴人。如復(fù)議結(jié)果維持原考核結(jié)果，申訴人應(yīng)接受該結(jié)果；如復(fù)議結(jié)果對(duì)原考核結(jié)果進(jìn)行了調(diào)整，公司將按照新的考核結(jié)果執(zhí)行相應(yīng)的應(yīng)用措施。七、附則（一）制度解釋權(quán)本制度由公司審計(jì)科負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過(guò)程中，如遇具體問(wèn)題或需要進(jìn)一步明確相關(guān)規(guī)定，由審計(jì)科組織相