第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁金融監(jiān)管檢查配合應急預案一、總則1適用范圍本預案適用于本單位在配合金融監(jiān)管機構(gòu)開展檢查過程中，因突發(fā)情況引發(fā)的風險應對工作。涵蓋檢查現(xiàn)場秩序維護、信息核查、資料調(diào)取、業(yè)務(wù)暫停調(diào)整等場景，確保檢查活動平穩(wěn)有序。比如，某次第三方機構(gòu)檢查時，因系統(tǒng)突發(fā)故障導致數(shù)據(jù)無法實時調(diào)取，啟動本預案可迅速恢復數(shù)據(jù)對接，避免檢查中斷。預案重點圍繞檢查配合中的突發(fā)風險展開，涉及人員調(diào)度、資源協(xié)調(diào)、輿情管控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，適用于所有參與檢查配合的部門及人員。2響應分級根據(jù)事故危害程度、影響范圍及本單位控制事態(tài)的能力，將應急響應分為三級。1級響應：涉及監(jiān)管機構(gòu)工作受阻或引發(fā)重大輿情，比如核心系統(tǒng)癱瘓導致檢查無法進行超過4小時，或敏感信息外泄可能引發(fā)市場波動。此類事件需立即上報最高管理層，跨部門組成應急小組，啟動全流程協(xié)調(diào)機制。2級響應：檢查流程受阻但影響可控，如臨時數(shù)據(jù)恢復延遲不超過2小時，或個別部門配合問題未波及全局。由分管領(lǐng)導牽頭，相關(guān)職能部門協(xié)同處理，確保檢查工作“斷點續(xù)傳”。3級響應：一般性配合問題，例如個別資料提供滯后或溝通誤解。由業(yè)務(wù)部門自行協(xié)調(diào)解決，必要時向綜合管理部報備，避免影響檢查節(jié)奏。分級原則是“分級負責、逐級提升”，確保資源聚焦于最高風險場景，同時預留彈性應對突發(fā)升級情況。二、應急組織機構(gòu)及職責1應急組織形式及構(gòu)成單位成立應急指揮領(lǐng)導小組，由總負責人擔任組長，成員涵蓋綜合管理部、合規(guī)部、信息科技部、業(yè)務(wù)部門關(guān)鍵負責人。領(lǐng)導小組下設(shè)三個專項工作組，分別負責現(xiàn)場保障、數(shù)據(jù)支持、對外溝通。各部門職責明確，確保檢查配合中的突發(fā)問題有專人抓、專項管。2應急處置職責1應急指揮領(lǐng)導小組負責整體協(xié)調(diào)，決策重大事項，比如系統(tǒng)癱瘓時決定是否申請延時檢查。成員單位需確保24小時聯(lián)絡(luò)暢通，遇緊急情況第一時間上報。2現(xiàn)場保障組構(gòu)成單位：綜合管理部、后勤支持團隊。職責是檢查現(xiàn)場秩序維護，包括人員引導、隔離帶設(shè)置，以及應急物資（如備用電源、通訊設(shè)備）調(diào)配。曾有一案例因檢查人員過多導致現(xiàn)場擁擠，該組通過動態(tài)分流避免沖突。3數(shù)據(jù)支持組構(gòu)成單位：信息科技部、業(yè)務(wù)部門骨干。任務(wù)是快速恢復數(shù)據(jù)系統(tǒng)，提供檢查所需電子或紙質(zhì)材料。行動任務(wù)包括監(jiān)控系統(tǒng)狀態(tài)、遠程調(diào)試、緊急數(shù)據(jù)備份調(diào)取，目標是在30分鐘內(nèi)恢復80%以上的核心數(shù)據(jù)調(diào)取能力。4對外溝通組構(gòu)成單位：合規(guī)部、市場部。職責是協(xié)調(diào)與監(jiān)管機構(gòu)信息傳遞，包括解釋政策疑點、匯報進展情況。需準備標準口徑材料，避免信息錯位引發(fā)不必要的市場猜測。某次檢查中，因個別業(yè)務(wù)人員表述不一，該組迅速介入統(tǒng)一說法，確保檢查順利推進。三、信息接報1應急值守電話設(shè)立24小時應急值守熱線（號碼保密），由綜合管理部專人值守，確保檢查配合期間及應急響應時段信息暢通。同時，信息科技部保持系統(tǒng)監(jiān)控通道常開，用于處理技術(shù)類突發(fā)事件。2事故信息接收與內(nèi)部通報接報流程：任何部門發(fā)現(xiàn)檢查配合中的突發(fā)情況，立即向值守人員報告，說明事件性質(zhì)、影響范圍、當前處置措施。值守人員核實后，第一時間向領(lǐng)導小組組長及成員通報，并同步更新內(nèi)部應急系統(tǒng)臺賬。通報方式：通過企業(yè)內(nèi)部通訊軟件、加密郵件或現(xiàn)場指令。比如，數(shù)據(jù)中斷事件發(fā)生后，信息科技部通過內(nèi)部系統(tǒng)推送實時進展，同時合規(guī)部向參與檢查的部門同步風險提示。責任人：事件發(fā)現(xiàn)部門首負其責，綜合管理部負總責，確保信息不過夜、不遺漏。3向上級主管部門、上級單位報告事故信息報告流程：領(lǐng)導小組組長根據(jù)事件級別，在30分鐘內(nèi)向主管部門報送初報，2小時內(nèi)提交詳細報告。報告內(nèi)容涵蓋事件起因、處置進展、潛在影響及建議措施。上級單位要求時，需補充關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)佐證。報告時限：1級響應立即報告，2級響應1小時內(nèi)，3級響應2小時內(nèi)。責任人：總負責人簽發(fā)，合規(guī)部審核內(nèi)容準確性，信息科技部確保數(shù)據(jù)附件完整。4向本單位以外的有關(guān)部門或單位通報事故信息通報對象：涉及系統(tǒng)停擺或數(shù)據(jù)泄露時，需向金融監(jiān)管機構(gòu)、網(wǎng)信部門等通報。方法采用加密渠道或書面函件，程序需經(jīng)領(lǐng)導小組審批。比如，某次配合檢查中臨時啟用備用系統(tǒng)，因接口差異導致數(shù)據(jù)延遲，及時向檢查組說明情況并承諾補償措施。責任人：合規(guī)部牽頭，信息科技部配合技術(shù)說明，確保通報內(nèi)容符合監(jiān)管要求。四、信息處置與研判1響應啟動程序和方式響應啟動遵循“分級決策、分類執(zhí)行”原則。檢查配合中遇突發(fā)情況，現(xiàn)場人員立即上報，值守人員初步研判后報應急領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組根據(jù)事件性質(zhì)、影響程度和可控性，對照分級標準決定啟動級別。比如，系統(tǒng)核心功能不可用超過1小時，自動觸發(fā)2級響應；若涉及重大監(jiān)管指標異常，則直接啟動1級響應。決策由組長拍板，副組長協(xié)助記錄，并在30分鐘內(nèi)向全組發(fā)布指令。特殊情況下，如數(shù)據(jù)泄露風險擴大，可越級上報請求外部支持，同步啟動響應。2預警啟動與準備未達正式響應條件時，如發(fā)現(xiàn)配合流程受阻可能升級（如資料調(diào)取延誤超過1小時），領(lǐng)導小組可宣布預警啟動。預警狀態(tài)下，數(shù)據(jù)支持組提前備份數(shù)據(jù)，現(xiàn)場保障組布置臨時隔離措施，對外溝通組準備說明口徑。目標是在正式響應前搶占主動，防止事態(tài)蔓延。預警期間，每30分鐘匯總一次進展，必要時升級為正式響應。某次檢查中，因第三方人員操作失誤導致數(shù)據(jù)錯誤，預警啟動后迅速糾正，未影響檢查進程。3響應級別動態(tài)調(diào)整響應啟動后，領(lǐng)導小組派專人盯控事態(tài)，信息科技部每15分鐘匯報技術(shù)恢復進度，業(yè)務(wù)部門反饋配合效率。若系統(tǒng)修復后數(shù)據(jù)調(diào)取仍延遲超過30分鐘，且影響檢查關(guān)鍵節(jié)點，應升級至更高級別響應。反之，若臨時方案（如手工核對替代系統(tǒng)）有效控制住局面，可申請降級。調(diào)整需組長批準，并同步通知各工作組。曾有案例因外部網(wǎng)絡(luò)攻擊導致檢查中斷，經(jīng)研判威脅可控后降級響應，集中資源修復核心系統(tǒng)，最終在檢查結(jié)束前恢復數(shù)據(jù)對接。調(diào)整過程注重“快、準、穩(wěn)”，避免反復扯皮。五、預警1預警啟動當檢查配合中出現(xiàn)的突發(fā)情況尚未達到正式響應條件，但可能迅速升級或產(chǎn)生較嚴重影響時，應急領(lǐng)導小組組長可決定啟動預警。預警信息通過內(nèi)部應急系統(tǒng)、加密短信、部門晨會同步傳達。內(nèi)容需簡潔明確，包括風險類型（如“數(shù)據(jù)調(diào)取延遲可能影響檢查進度”）、影響范圍（涉及哪些檢查環(huán)節(jié)）、建議措施（如“立即核查備用數(shù)據(jù)源”）。發(fā)布方式采用紅頭文件形式，確保相關(guān)人員第一時間知曉并關(guān)注。2響應準備預警啟動后，各工作組立即進入待命狀態(tài)。隊伍方面：現(xiàn)場保障組檢查檢查現(xiàn)場布置，確保隔離措施、指引標識等完好；數(shù)據(jù)支持組核心人員集合，核對應急數(shù)據(jù)包（包括歷史數(shù)據(jù)備份、臨時手工核對表）；對外溝通組梳理可能需要解釋的監(jiān)管問題清單。物資裝備：后勤部檢查應急照明、備用電源、移動網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否可用，確保關(guān)鍵時刻有保障。后勤支持：食堂、住宿等保障環(huán)節(jié)提前確認，為可能需要延長的工作時間做準備。通信保障：信息科技部測試備用通訊線路，確保極端情況下信息傳遞不斷線。通過反復演練確保各環(huán)節(jié)順暢銜接，比如模擬資料調(diào)取中斷場景，檢驗預案執(zhí)行效率。3預警解除預警解除需滿足三個條件：引發(fā)預警的風險因素消除（如系統(tǒng)恢復調(diào)取功能）、事態(tài)發(fā)展得到有效控制（如檢查流程恢復正常）、監(jiān)管機構(gòu)未提出新的異常要求。其中任何一項達標，經(jīng)領(lǐng)導小組組長確認后可解除預警。解除指令同樣通過內(nèi)部系統(tǒng)、加密短信發(fā)布，并記錄解除時間、簽收情況。責任人由組長承擔最終決策責任，副組長協(xié)助執(zhí)行并歸檔記錄。某次預警因外部平臺故障導致資料無法上傳，該平臺修復后，組長迅速組織解除預警，恢復常規(guī)檢查配合流程。六、應急響應1響應啟動領(lǐng)導小組根據(jù)事件嚴重程度，在接報后15分鐘內(nèi)確定響應級別。程序性工作同步開展：應急會議：組長主持，1小時內(nèi)召開首次會議，明確分工、目標。信息上報：按既定流程向主管部門和上級單位匯報，合規(guī)部負責內(nèi)容撰寫，信息科技部確保數(shù)據(jù)準確。資源協(xié)調(diào)：綜合管理部牽頭，1小時內(nèi)調(diào)集所需人力物力。比如系統(tǒng)故障時，協(xié)調(diào)信息科技部核心團隊和外部服務(wù)商。信息公開：對外溝通組根據(jù)領(lǐng)導小組指令，向監(jiān)管機構(gòu)或必要第三方通報進展，避免猜測。后勤財力：保障應急人員餐飲、住宿，財務(wù)部準備緊急預算。某次配合檢查中因突發(fā)暴雨導致現(xiàn)場水電中斷，迅速啟動程序后2小時恢復，關(guān)鍵在于預警時已備好發(fā)電機和照明設(shè)備。2應急處置事故現(xiàn)場處置遵循“先控制、后處理”原則。警戒疏散：現(xiàn)場保障組設(shè)置警戒線，引導檢查人員單向流動，防止交叉感染或信息泄露。人員搜救：若檢查現(xiàn)場涉及人員被困（如高空作業(yè)意外），由后勤和業(yè)務(wù)部門協(xié)同施救，信息科技部保障救援通信。醫(yī)療救治：配備急救箱，與附近醫(yī)院建立綠色通道，信息科技部記錄傷者信息?，F(xiàn)場監(jiān)測：信息科技部持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)日志，查找故障根源；環(huán)境監(jiān)測組（若涉及污染）檢測空氣或水體指標。技術(shù)支持：數(shù)據(jù)支持組提供遠程或現(xiàn)場技術(shù)方案，如用腳本加速數(shù)據(jù)恢復。工程搶險：若設(shè)施損壞（如機房進水），后勤協(xié)調(diào)維修單位，信息科技部評估數(shù)據(jù)損失風險。環(huán)境保護：處置廢棄物（如損壞設(shè)備）需符合環(huán)保要求，由后勤部監(jiān)督。人員防護：所有一線人員必須佩戴標識，根據(jù)風險等級佩戴N95口罩、防護服等，信息科技部提供必要設(shè)備。3應急支援當本單位資源無法控制事態(tài)時，由副組長負責向外部請求支援。程序包括：請求程序：通過監(jiān)管機構(gòu)或應急聯(lián)動平臺發(fā)送支援需求，明確事件簡報、所需資源、聯(lián)系方式。聯(lián)動程序：信息科技部提供系統(tǒng)接口信息，配合外部專家排查；現(xiàn)場保障組提供場地協(xié)助。指揮關(guān)系：外部力量到達后，由領(lǐng)導小組組長協(xié)調(diào)，必要時邀請其擔任臨時指揮，確保指令統(tǒng)一。曾有案例因數(shù)據(jù)泄露規(guī)模超出預期，迅速聯(lián)動公安網(wǎng)安部門，在其指導下完成溯源和處置。4響應終止領(lǐng)導小組根據(jù)情況判斷，響應終止需滿足：事件完全消除、影響范圍可控、恢復至正常檢查秩序。由組長簽發(fā)終止令，同步通報各工作組及相關(guān)部門。責任人需評估響應效果，形成書面總結(jié)，包括處置亮點、不足及改進建議，存檔備查。某次系統(tǒng)調(diào)整引發(fā)的配合不暢，在確認影響范圍局限且已修復后，迅速終止響應，將精力轉(zhuǎn)回常態(tài)化業(yè)務(wù)，體現(xiàn)“解決問題、回歸常態(tài)”的效率要求。七、后期處置1污染物處理若檢查配合過程中產(chǎn)生污染物（如電子設(shè)備損壞后的廢棄液體、臨時搭建產(chǎn)生的建筑垃圾），由后勤部門負責收集。分類存放于專用容器，符合環(huán)保標準的交由有資質(zhì)的第三方處理。信息科技部配合評估電子廢棄物中數(shù)據(jù)殘留風險，確保徹底銷毀。責任人為后勤部主管，需記錄處理時間、方式，以備核查。2生產(chǎn)秩序恢復應急響應終止后，重點恢復檢查配合相關(guān)業(yè)務(wù)。信息科技部優(yōu)先修復受損系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)準確；業(yè)務(wù)部門根據(jù)檢查組要求調(diào)整工作節(jié)奏，保證資料提供及時。每日召開簡短協(xié)調(diào)會，解決遺留問題。比如系統(tǒng)宕機期間積累的手工記錄，需1天內(nèi)核對電子化，避免信息斷層。綜合管理部監(jiān)督恢復進度，確保不影響后續(xù)檢查或業(yè)務(wù)正常開展。3人員安置對參與應急處置的人員，根據(jù)需要安排調(diào)休或補休。若出現(xiàn)心理壓力（如某次數(shù)據(jù)泄露事件后），EAP（員工援助計劃）團隊提供必要支持。同時，對因應急處置調(diào)整工作崗位的人員，恢復原崗位或按貢獻給予適當獎勵。后勤部統(tǒng)計需求，與人力資源部協(xié)調(diào)落實。責任由綜合管理部牽頭，確保人員狀態(tài)穩(wěn)定，減少事件對團隊士氣影響。八、應急保障1通信與信息保障確保檢查配合期間及應急狀態(tài)下信息傳遞暢通。相關(guān)單位及人員聯(lián)系方式：綜合管理部維護包含所有小組成員、關(guān)鍵崗位人員的通訊錄，通過加密郵箱、企業(yè)微信、內(nèi)部電話系統(tǒng)同步更新，確保24小時有人接聽。通信方式：優(yōu)先保障有線電話和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，備用方案包括衛(wèi)星電話（信息科技部維護）、授權(quán)人員使用個人手機（需規(guī)范報備和銷毀流程）。保障責任人：綜合管理部指定專人負責通信設(shè)備巡檢和備用方案演練，每月檢查一次衛(wèi)星電話可用性，確保關(guān)鍵時刻能調(diào)通。某次因主網(wǎng)中斷，迅速切換至衛(wèi)星電話完成關(guān)鍵信息傳遞，凸顯備用方案重要性。2應急隊伍保障建立多層次應急人力資源體系：專家?guī)欤汉w信息科技、合規(guī)、業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的資深人員，由各部門推薦，綜合管理部備案，隨時提供咨詢或指導。專兼職救援隊伍：信息科技部、現(xiàn)場保障組人員為專職骨干，其他部門抽調(diào)人員為兼職，定期培訓確保掌握基本應急處置技能。協(xié)議隊伍：與外部IT服務(wù)商、安保公司簽訂應急支援協(xié)議，明確響應時效和費用標準。比如，與某云服務(wù)商約定系統(tǒng)故障時其提供技術(shù)支持，與保安公司約定增派人員維持秩序。3物資裝備保障建立應急物資裝備臺賬，動態(tài)管理：類型數(shù)量性能：包括應急照明（20套，高亮度，存放綜合管理部）、備用電源（3臺，20KVA，信息科技部）、急救箱（10個，含常用藥品，現(xiàn)場保障組）、通訊設(shè)備（衛(wèi)星電話2部，信息科技部）、防護用品（N95口罩、防護服，現(xiàn)場保障組）。存放位置運輸：物資定點存放，有明顯標識，運輸由后勤部協(xié)調(diào)，確保應急時能快速取用。使用條件更新：明確每種裝備適用場景（如備用電源僅限室內(nèi)），定期檢查性能（如每月測試一次應急燈），每年更新一批防護用品。更新補充時限：臺賬記錄物資使用和損耗情況，每半年評估一次，確保數(shù)量充足且狀態(tài)良好。管理責任人：綜合管理部指定專人（后勤主管）負責日常盤點和維護，信息科技部協(xié)助檢查電子類裝備，確保賬實相符。聯(lián)系方式均錄入應急通訊錄。九、其他保障1能源保障確保應急期間電力供應穩(wěn)定。信息科技部負責核心系統(tǒng)機房雙路供電及備用發(fā)電機維護，每月試運行一次；后勤部保障應急照明、人員臨時辦公區(qū)域的電源需求。極端天氣時，提前協(xié)調(diào)電力部門提供保電支持。2經(jīng)費保障財務(wù)部設(shè)立應急專項資金，包含物資采購、外部服務(wù)（如技術(shù)支持、專家咨詢）費用。預算編制考慮歷史支出，確保需求出現(xiàn)時能快速審批撥付，報銷流程簡化。某次系統(tǒng)緊急修復花費XX萬元，因有預案支持，流程不超過24小時。3交通運輸保障后勤部維護應急車輛（如越野車、運輸貨車）及其鑰匙管理，確保能及時運送人員或物資。與出租車公司、物流單位保留合作聯(lián)系，必要時提供運力支持。檢查期間預留專用停車位，避免交通擁堵影響。4治安保障現(xiàn)場保障組與內(nèi)部安保協(xié)作，檢查期間加強檢查現(xiàn)場及周邊巡邏，設(shè)置訪客登記制度，防止無關(guān)人員干擾。遇群體性事件苗頭，及時上報并配合警方處置。5技術(shù)保障信息科技部牽頭，建立應急技術(shù)小組，負責系統(tǒng)恢復、數(shù)據(jù)恢復、網(wǎng)絡(luò)安全防護。與外部技術(shù)伙伴保持聯(lián)系，確保獲得必要的技術(shù)指導和遠程支持。6醫(yī)療保障后勤部配備急救箱，指定懂急救知識人員；與附近醫(yī)院建立綠色通道，明確轉(zhuǎn)診流程。檢查現(xiàn)場設(shè)置臨時休息區(qū)，配備飲水，關(guān)注人員身體狀態(tài)。7后勤保障綜合管理部負責應急期間人員餐飲、飲水、臨時休息場所安排。根據(jù)事件時長，協(xié)調(diào)住宿資源。確保參與應急人員得到必要關(guān)懷，維持良好工作狀態(tài)。十、應急預案培訓1培訓內(nèi)容培訓圍繞預案核心展開，包括應急響應流程、各小組職責、信息