一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)條件在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中，涉及對(duì)外合作、采購(gòu)銷售、服務(wù)提供、資產(chǎn)處置等場(chǎng)景時(shí)，均需通過標(biāo)準(zhǔn)化合同審核流程降低法律風(fēng)險(xiǎn)。具體包括但不限于：對(duì)外合作類：如與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽訂的框架協(xié)議、履約合同；資產(chǎn)交易類：如設(shè)備采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、不動(dòng)產(chǎn)租賃等協(xié)議；服務(wù)提供類：如技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、外包服務(wù)等合同；勞動(dòng)人事類：如高管聘用、核心員工競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；其他重要約定：如保密協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等具有法律約束力的文件。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與操作指引（一）審核準(zhǔn)備階段資料收集：業(yè)務(wù)部門需提交合同草案、對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明）、合作背景說明、前期溝通記錄等材料，保證信息完整。審核依據(jù)明確：法務(wù)人員需對(duì)照《民法典》《公司法》《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)內(nèi)部《合同管理辦法》《業(yè)務(wù)審批流程》等制度，確定審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）形式審核階段合同結(jié)構(gòu)完整性：檢查合同是否包含標(biāo)題、編號(hào)、簽約主體、（含核心條款）、簽署頁（含簽字、蓋章、日期）等基本要素，避免條款遺漏導(dǎo)致歧義。文本規(guī)范性：核對(duì)合同文本是否清晰、無涂改，關(guān)鍵信息（如金額、日期、標(biāo)的物名稱）是否準(zhǔn)確無誤，電子版是否與紙質(zhì)版一致。簽署主體合規(guī)性：對(duì)方主體：核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合作內(nèi)容，法定代表人/授權(quán)代表身份是否真實(shí)（需提供授權(quán)委托書及證件號(hào)碼復(fù)印件）；本方主體：確認(rèn)簽約人是否為法定代表人或經(jīng)授權(quán)的經(jīng)辦人（需附內(nèi)部授權(quán)審批文件）。（三）實(shí)質(zhì)審核階段核心條款合法性：標(biāo)的條款：明確合作內(nèi)容（如貨物名稱、規(guī)格、服務(wù)范圍），避免模糊表述（如“其他”“相關(guān)”等模糊詞匯需具體化）；權(quán)利義務(wù)條款：明確雙方權(quán)利、義務(wù)、履行期限、地點(diǎn)、方式，保證對(duì)等性（如付款條件與交付成果對(duì)應(yīng)）；違約責(zé)任條款：約定具體違約情形、違約金計(jì)算方式（不超過實(shí)際損失的30%）、爭(zhēng)議解決方式（優(yōu)先約定仲裁或企業(yè)所在地法院管轄）；保密條款：明保證密范圍、期限、違約責(zé)任，涉及商業(yè)秘密的需單獨(dú)簽訂保密協(xié)議。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：履約能力風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估對(duì)方資信狀況（如通過征信報(bào)告、過往履約記錄），避免履約不能；法律沖突風(fēng)險(xiǎn)：檢查條款是否與行業(yè)監(jiān)管規(guī)定沖突（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)需遵守額外合規(guī)要求）；格式條款風(fēng)險(xiǎn)：排除“本合同最終解釋權(quán)歸本方所有”等不公平格式條款，保證雙方權(quán)利平等。（四）溝通修改階段反饋意見：法務(wù)人員對(duì)審核中發(fā)覺的問題（如條款歧義、違約責(zé)任不對(duì)等），需書面列出修改意見并說明法律依據(jù)，反饋至業(yè)務(wù)部門及對(duì)方。協(xié)商修訂：業(yè)務(wù)部門與對(duì)方就修改意見進(jìn)行溝通，法務(wù)人員協(xié)助談判，保證修訂后的條款合法、合理、可執(zhí)行。內(nèi)部審批：重大合同（如金額超過100萬元或涉及核心業(yè)務(wù)）需提交企業(yè)法務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理審批，審批通過后方可簽署。（五）最終確認(rèn)階段文本核對(duì)：簽署前再次核對(duì)最終版本與審批版本是否一致，避免私自修改條款。簽署規(guī)范：個(gè)人簽字需簽署全名并按手印，單位簽字需加蓋公章或合同專用章（騎縫章需完整覆蓋合同連接處）；簽署日期需填寫實(shí)際簽約日，避免倒簽（特殊情況需書面說明原因并審批）。歸檔管理：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由法務(wù)部門統(tǒng)一編號(hào)、歸檔（含電子版及紙質(zhì)版原件），同步更新《合同臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、簽約主體、履行期限、關(guān)鍵條款等信息。三、合同審核關(guān)鍵要素記錄表審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核結(jié)果（√/×/需修改）備注/修改意見合同基本信息合同編號(hào)、標(biāo)題、簽約日期是否完整簽約主體資質(zhì)雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書是否齊全且在有效期內(nèi)對(duì)方經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合作內(nèi)容標(biāo)的條款標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確避免使用“相關(guān)”“其他”等模糊表述權(quán)利義務(wù)條款履行期限、地點(diǎn)、方式是否清晰；雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等付款條件與交付成果是否對(duì)應(yīng)違約責(zé)任條款違約情形是否具體；違約金是否合理；爭(zhēng)議解決方式是否明確違約金不超過實(shí)際損失30%保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任是否約定涉及商業(yè)秘密需單獨(dú)約定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是否存在履約能力風(fēng)險(xiǎn)、法律沖突風(fēng)險(xiǎn)、不公平格式條款對(duì)方資信狀況需補(bǔ)充征信報(bào)告審批流程是否完成業(yè)務(wù)部門初審、法務(wù)審核、負(fù)責(zé)人審批（重大合同）審批文件是否齊全四、風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)與操作提醒動(dòng)態(tài)跟蹤履約情況：合同履行期間，法務(wù)部門需定期與業(yè)務(wù)部門溝通，跟蹤履約進(jìn)度，對(duì)方違約時(shí)及時(shí)發(fā)函催告并固定證據(jù)，避免超過訴訟時(shí)效（一般為3年）。特殊行業(yè)合規(guī)審查：金融、醫(yī)療、建筑等特殊行業(yè)，需額外關(guān)注行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融合同需符合《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，醫(yī)療服務(wù)合同需遵守《醫(yī)療糾紛預(yù)防和處理?xiàng)l例》）。模板版本管理：法務(wù)部門每年至少更新一次合同審核模板，結(jié)合最新法律法規(guī)及司法實(shí)踐調(diào)整條款，保證模板適用性。責(zé)任追