退房查房制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，參照集團母公司關(guān)于內(nèi)部控制與風險管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部強化流程管控、防控專項風險的實際需求制定。旨在規(guī)范退房查房業(yè)務(wù)操作，明確各層級管理職責，防范操作風險、合規(guī)風險及財產(chǎn)損失，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)定，促進企業(yè)規(guī)范化、精細化運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋退房查房業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于客戶離店檢查、設(shè)施設(shè)備查驗、資產(chǎn)清點、費用結(jié)算等環(huán)節(jié)。涉及場景包括但不限于租賃合同到期退租、項目竣工交付、內(nèi)部資產(chǎn)調(diào)撥等業(yè)務(wù)情形。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“退房查房專項管理”指企業(yè)針對退房查房業(yè)務(wù)制定的系統(tǒng)性管理制度、操作規(guī)范及風險防控措施，涵蓋業(yè)務(wù)流程、職責分工、合規(guī)審查、應(yīng)急處置等要素。（二）“退房查房風險”指在退房查房過程中可能引發(fā)財產(chǎn)損失、合同糾紛、合規(guī)處罰等不良后果的潛在因素，包括但不限于查驗遺漏、資產(chǎn)損壞、費用爭議等。（三）“退房查房合規(guī)”指退房查房業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，保障各方合法權(quán)益，防范法律糾紛。第四條退房查房專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保業(yè)務(wù)全流程、全環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留管控盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位責任主體，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司退房查房專項管理負總責，統(tǒng)籌決策資源配置，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理負直接責任，負責組織落實、風險管控及考核督辦。第六條設(shè)立退房查房專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案，監(jiān)督考核制度執(zhí)行效果。第七條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔日常管理職能，包括制度起草修訂、風險排查評估、培訓(xùn)宣貫、信息報送等。第八條牽頭部門職責：（一）牽頭制定、修訂退房查房管理制度及操作細則。（二）組織開展專項風險識別與評估，建立風險數(shù)據(jù)庫。（三）監(jiān)督各部門落實制度要求，定期開展檢查考核。（四）組織專項培訓(xùn)，提升員工合規(guī)操作能力。第九條專責部門職責：（一）負責退房查房業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，提供專業(yè)法律支持。（二）參與流程優(yōu)化，推動標準化、信息化建設(shè)。（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風險處置，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域退房查房管理要求，開展日常風險防控。（二）建立業(yè)務(wù)臺賬，記錄查驗過程、發(fā)現(xiàn)問題及整改情況。（三）及時上報重大風險事件，配合調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行操作規(guī)范。（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得隱瞞或拖延。（三）參與風險事件調(diào)查，提供真實完整信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：（一）查驗流程標準化：按照《退房查房操作指引》開展，確保無遺漏、無偏差。（二）記錄規(guī)范化：查驗過程需同步記錄，影像資料存檔備查。（三）費用結(jié)算透明化：退房費用清單經(jīng)雙方確認，無爭議后方可結(jié)算。第十三條禁止性行為：（一）嚴禁未經(jīng)查驗擅自辦理退房手續(xù)。（二）嚴禁偽造查驗記錄或篡改資產(chǎn)狀態(tài)。（三）嚴禁利用職權(quán)謀取私利，如接受客戶不當利益。第十四條專項風險防控點：（一）查驗遺漏風險：重點防控關(guān)鍵設(shè)施未檢查、維修記錄未核對等情形。（二）資產(chǎn)損壞風險：明確責任劃分，避免因查驗不當導(dǎo)致資產(chǎn)價值減損。（三）費用爭議風險：規(guī)范結(jié)算標準，建立爭議調(diào)解機制。第十五條合規(guī)審查要求：（一）退房申請需經(jīng)業(yè)務(wù)部門及專責部門雙重審核。（二）查驗報告需經(jīng)復(fù)核簽字，重大問題需上報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）費用結(jié)算前由財務(wù)部門復(fù)核，確保無違規(guī)收費。第十六條風險處置措施：（一）一般風險：由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責部門跟蹤驗證。（二）重大風險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時上報監(jiān)管機構(gòu)。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）重大業(yè)務(wù)變更需啟動專項修訂程序，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風險識別預(yù)警機制：（一）每季度開展風險排查，形成評估報告。（二）對高風險環(huán)節(jié)實施重點監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程：退房申請→查驗→結(jié)算→歸檔全節(jié)點審查。（二）未經(jīng)合規(guī)審查不得實施下一步操作。第二十條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險：責任部門5日內(nèi)整改，3日內(nèi)上報結(jié)果。（二）重大風險：24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動應(yīng)急程序。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：查驗不實、費用違規(guī)、資產(chǎn)損壞等。（二）處罰標準：視情節(jié)輕重，扣減績效、紀律處分，涉嫌違法移交司法機關(guān)。第二十二條評估改進機制：（一）每半年開展一次管理有效性評估，形成改進方案。（二）對制度漏洞及時補強，優(yōu)化操作流程。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭落實管理要求，定期聽取匯報。（二）成立專項工作組，統(tǒng)籌推進重點任務(wù)。第二十四條考核激勵機制：（一）納入年度考核，優(yōu)秀案例予以表彰獎勵。（二）連續(xù)3次考核不合格的，調(diào)整崗位或降職處理。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：聚焦合規(guī)履職，每年不少于2次。（二）一線員工培訓(xùn)：操作規(guī)范、風險識別，每月不少于1次。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)退房查房管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程線上化、風險實時監(jiān)控。（二）建立電子臺賬，自動預(yù)警異常操作。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《退房查房合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員。（二）簽訂合規(guī)承諾書，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報告制度：