公司安委會例會制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及本公司為有效防范專項風險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度的目的是通過建立健全專項管理體系，明確各層級、各崗位的管理責任，確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，實現(xiàn)風險的可控、在控。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全過程，包括但不限于采購、招標、合同、財務(wù)、數(shù)據(jù)、安全、環(huán)保等專項領(lǐng)域，以及所有涉及公司資產(chǎn)、聲譽、員工權(quán)益、公共安全等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理活動。第三條本制度中下列術(shù)語的含義：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、合同履約、數(shù)據(jù)保護等）制定的管理制度、操作流程及風險防控措施，旨在實現(xiàn)對該領(lǐng)域風險的有效識別、評估、控制和持續(xù)改進。其外延包括但不限于專項制度的制定、執(zhí)行、監(jiān)督、考核等全鏈條管理活動。（二）“XX風險”是指公司在經(jīng)營活動中可能引發(fā)損失、法律責任、聲譽損害或其他不利影響的潛在不確定性因素，包括但不限于合規(guī)風險、操作風險、財務(wù)風險、安全風險等。其外延覆蓋風險識別、評估、應(yīng)對、報告等管理環(huán)節(jié)。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在經(jīng)營活動中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度及道德準則的行為表現(xiàn)，其核心要求是確保所有業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)、權(quán)責清晰、程序規(guī)范。其外延包括合規(guī)制度建設(shè)、培訓(xùn)宣貫、審查監(jiān)督、違規(guī)處置等管理要素。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：專項管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級，確保無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)管理體系的系統(tǒng)性、完整性。（二）責任到人：明確各層級、各崗位在專項管理中的具體職責，確保責任主體清晰、權(quán)責一致，杜絕推諉扯皮。（三）風險導(dǎo)向：以風險防控為核心，優(yōu)先識別和處置重大風險，實施差異化管理，提升資源配置效率。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理體系的運行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，實現(xiàn)動態(tài)完善。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本公司XX專項管理工作的第一責任人，對專項管理體系的建立、運行及有效性負總責；分管XX專項管理的領(lǐng)導(dǎo)為本公司XX專項管理的直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推進及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項管理工作的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔任副組長，成員包括各相關(guān)部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責：（一）審議XX專項管理重大事項，如制度修訂、風險應(yīng)對方案等；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項管理工作，解決重大問題；（三）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況，評估管理成效；（四）對重大風險事件作出決策，授權(quán)啟動應(yīng)急響應(yīng)。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱“辦公室”），辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，由牽頭部門負責人兼任辦公室主任。辦公室主要履行以下職責：（一）承擔領(lǐng)導(dǎo)小組的日常管理工作，落實領(lǐng)導(dǎo)小組決議；（二）組織專項風險的識別、評估與預(yù)警，編制風險清單；（三）協(xié)調(diào)各部門、下屬單位開展專項管理任務(wù)，跟蹤工作進度；（四）收集、分析專項管理數(shù)據(jù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第八條牽頭部門（如風險管理部、合規(guī)部等）作為XX專項管理的牽頭單位，主要職責包括：（一）負責XX專項管理制度體系建設(shè)，牽頭組織制度修訂與發(fā)布；（二）統(tǒng)籌開展專項風險識別、評估與分級，制定風險防控措施；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位專項管理制度的執(zhí)行，組織開展專項檢查；（四）負責XX專項管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（五）匯總分析專項管理數(shù)據(jù)，提出改進建議。第九條專責部門（如法務(wù)部、財務(wù)部、技術(shù)部等）作為XX專項管理的專責單位，主要職責包括：（一）負責本領(lǐng)域XX專項業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)流程符合制度要求；（二）優(yōu)化XX專項管理流程，引入技術(shù)手段提升管理效率；（三）處置XX專項領(lǐng)域的風險事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合應(yīng)對；（四）參與XX專項管理制度的制定，提供專業(yè)意見。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項管理的執(zhí)行單位，主要職責包括：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風險防控；（二）組織員工學(xué)習(xí)XX專項管理制度，確保全員掌握操作規(guī)范；（三）及時上報XX專項領(lǐng)域的風險事件及違規(guī)行為；（四）配合牽頭部門、專責部門開展專項檢查與評估。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為XX專項管理的基本單元，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，按章辦事，杜絕違規(guī)操作；（二）主動學(xué)習(xí)XX專項管理知識，提升風險識別能力；（三）發(fā)現(xiàn)XX專項領(lǐng)域風險隱患或違規(guī)行為，及時上報；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商資質(zhì)、信譽、合規(guī)性進行全流程審查，嚴禁引入存在重大風險或關(guān)聯(lián)交易的供應(yīng)商；（二）招標流程規(guī)范：嚴格遵循公開、公平、公正原則，規(guī)范招標文件編制、開標評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)，嚴禁操縱招標結(jié)果；（三）合同履約管理：加強對合同履約過程的監(jiān)控，確保供應(yīng)商按約定提供產(chǎn)品或服務(wù)，對違約行為及時采取法律手段維權(quán)。第十三條招標領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）招標文件合規(guī)性：確保招標文件內(nèi)容符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度，避免設(shè)置排他性條款；（二）評標過程保密性：嚴格執(zhí)行評標保密制度，防止評標信息泄露或被不當干預(yù)；（三）中標結(jié)果公示：依法依規(guī)公示中標結(jié)果，接受社會監(jiān)督，對質(zhì)疑投訴及時核查處理。第十四條財務(wù)領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：明確各級資金審批權(quán)限，嚴禁越權(quán)審批或重復(fù)審批，大額資金支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）稅務(wù)合規(guī)管理：規(guī)范發(fā)票管理，確保依法納稅，對偷稅漏稅等行為零容忍；（三）財務(wù)報告真實性：確保財務(wù)報告數(shù)據(jù)準確、完整，嚴禁偽造或篡改財務(wù)信息。第十五條數(shù)據(jù)領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：明確數(shù)據(jù)采集范圍和方式，避免過度采集或非法采集個人數(shù)據(jù)；（二）數(shù)據(jù)安全防護：建立數(shù)據(jù)加密、訪問控制、日志審計等安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露或濫用；（三）跨境數(shù)據(jù)傳輸：涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)?，需符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)，并采取必要的安全保障措施。第十六條安全領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）隱患排查治理：定期開展安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的隱患及時整改，建立隱患臺賬并跟蹤閉環(huán)；（二）應(yīng)急演練準備：制定應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練，提升員工應(yīng)急處置能力；（三）安全教育培訓(xùn)：加強對員工的安全意識培訓(xùn)，確保人人掌握基本安全技能。第十七條環(huán)保領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）環(huán)保合規(guī)審查：確保生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)保法規(guī)，對超標排放、污染治理等問題及時整改；（二）資源節(jié)約利用：推行節(jié)能減排措施，提高資源利用效率，降低環(huán)境負荷；（三）環(huán)保事故防控：建立環(huán)保風險防控機制，對可能引發(fā)的環(huán)境事故制定應(yīng)急預(yù)案。第十八條合同領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）合同簽訂審核：嚴格審查合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，避免重大法律風險；（二）合同履行監(jiān)控：建立合同履行跟蹤機制，對違約行為及時采取法律手段維權(quán)；（三）合同檔案管理：規(guī)范合同檔案保存，確保合同文本完整、可追溯。第十九條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）關(guān)聯(lián)交易審批：建立關(guān)聯(lián)交易審批制度，對關(guān)聯(lián)交易進行重點審查，防止利益輸送；（二）利益回避機制：要求關(guān)聯(lián)方在交易中回避利益沖突，避免因關(guān)聯(lián)關(guān)系影響交易公平性；（三）信息披露透明：對關(guān)聯(lián)交易進行充分披露，接受內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)管。第四章專項管理運行機制第二十條XX專項管理制度應(yīng)建立動態(tài)更新機制，具體要求如下：（一）牽頭部門每年對XX專項管理制度進行全面評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時修訂；（二）專責部門根據(jù)業(yè)務(wù)實踐提出制度優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后納入制度修訂；（三）重大政策調(diào)整或風險事件發(fā)生后，應(yīng)立即啟動制度修訂程序，確保制度適用性。第二十一條XX專項管理應(yīng)建立風險識別預(yù)警機制，具體要求如下：（一）牽頭部門每季度組織各部門、下屬單位開展專項風險排查，形成風險清單；（二）專責部門對風險清單進行分級評估，區(qū)分一般風險和重大風險，并制定應(yīng)對措施；（三）辦公室根據(jù)風險等級發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位采取預(yù)防措施，重大風險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十二條XX專項管理應(yīng)建立合規(guī)審查機制，具體要求如下：（一）將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，確保所有業(yè)務(wù)活動合規(guī)；（二）未經(jīng)牽頭部門、專責部門審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實施相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）審查結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，作為績效考核和責任追究的依據(jù)。第二十三條XX專項管理應(yīng)建立風險應(yīng)對機制，具體要求如下：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門、下屬單位負責處置，處置結(jié)果報牽頭部門備案；（二）重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組決策處置方案，牽頭部門、專責部門協(xié)同配合，必要時啟動應(yīng)急流程；（三）風險處置過程應(yīng)全程記錄，處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認。第二十四條XX專項管理應(yīng)建立責任追究機制，具體要求如下：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，對違反XX專項管理制度的行為進行責任追究；（二）處罰措施包括但不限于經(jīng)濟處罰、紀律處分、崗位調(diào)整等，嚴重者移交司法機關(guān)處理；（三）責任追究結(jié)果應(yīng)與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，形成正向激勵和反向約束。第二十五條XX專項管理應(yīng)建立評估改進機制，具體要求如下：（一）辦公室每年對XX專項管理體系的有效性進行評估，形成評估報告；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議評估報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出改進措施，并納入制度修訂；（三）評估結(jié)果應(yīng)向全體員工通報，提升全員參與XX專項管理的積極性。第五章專項管理保障措施第二十六條XX專項管理應(yīng)建立組織保障，具體要求如下：（一）公司主要負責人每年聽取XX專項管理工作匯報，部署重點工作；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的重大問題；（三）各部門、下屬單位負責人對本單位XX專項管理工作負總責，確保制度落地。第二十七條XX專項管理應(yīng)建立考核激勵機制，具體要求如下：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵；（三）對XX專項管理不力的部門和個人，進行約談、通報或處罰。第二十八條XX專項管理應(yīng)建立培訓(xùn)宣傳機制，具體要求如下：（一）牽頭部門每年組織XX專項管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、案例剖析、實操演練等；（二）專責部門針對不同崗位開展分層級培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；（三）通過內(nèi)部宣傳平臺、專題會議等形式，營造XX專項管理氛圍。第二十九條XX專項管理應(yīng)建立信息化支撐，具體要求如下：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險識別、評估、處置等流程自動化；（二）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)風險實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處置風險隱患；（三）建立XX專項管理數(shù)據(jù)庫，積累數(shù)據(jù)并用于分析改進。第三十條XX專項管理應(yīng)建立文化建設(shè)，具體要求如下：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范和操作指南；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化全員合規(guī)意識；（三）通過典型案例、專題活動等形式，宣傳XX專項管理理念。第三十一條XX專項管理應(yīng)建立報告制度，具體要求如下：（一）風險事件報告：發(fā)生風險事件