PAGE衛(wèi)生監(jiān)督局風(fēng)險(xiǎn)評估制度一、總則（一）目的為有效預(yù)防、控制和消除衛(wèi)生監(jiān)督工作中的風(fēng)險(xiǎn)，提高衛(wèi)生監(jiān)督效能，保障公眾健康權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本風(fēng)險(xiǎn)評估制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生監(jiān)督局對各類衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)、監(jiān)管對象及相關(guān)工作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評估。（三）基本原則1.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的評估。2.系統(tǒng)性原則：從整體出發(fā)，綜合考慮各種因素，對衛(wèi)生監(jiān)督工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)評估。3.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)衛(wèi)生監(jiān)督工作的發(fā)展變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容和方法。4.實(shí)用性原則：評估結(jié)果應(yīng)具有實(shí)際指導(dǎo)意義，為衛(wèi)生監(jiān)督?jīng)Q策和管理提供依據(jù)。二、風(fēng)險(xiǎn)評估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組成立以衛(wèi)生監(jiān)督局局長為組長，副局長為副組長，各科室負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)衛(wèi)生監(jiān)督局的風(fēng)險(xiǎn)評估工作，制定風(fēng)險(xiǎn)評估政策和策略，審議重大風(fēng)險(xiǎn)評估事項(xiàng)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組由衛(wèi)生監(jiān)督局各業(yè)務(wù)科室業(yè)務(wù)骨干組成，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估工作。收集、整理相關(guān)資料，運(yùn)用評估方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評價(jià)，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。（三）職責(zé)分工1.局長職責(zé)：全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，協(xié)調(diào)解決評估工作中的重大問題。2.副局長職責(zé)：協(xié)助局長開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，指導(dǎo)各科室的風(fēng)險(xiǎn)評估業(yè)務(wù)，審核評估報(bào)告。3.科室負(fù)責(zé)人職責(zé)：組織本科室人員參與風(fēng)險(xiǎn)評估工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料，配合工作小組完成本科室業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評估任務(wù)。4.工作小組成員職責(zé)：按照分工完成風(fēng)險(xiǎn)評估的各項(xiàng)具體工作，積極參與討論和分析，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。三、風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容（一）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1.檢查衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，包括執(zhí)法主體、執(zhí)法程序、執(zhí)法依據(jù)等方面。2.關(guān)注法律法規(guī)的更新和變化，評估因法律法規(guī)調(diào)整可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）監(jiān)管對象風(fēng)險(xiǎn)1.衛(wèi)生狀況風(fēng)險(xiǎn)：對監(jiān)管對象的衛(wèi)生設(shè)施、環(huán)境衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、飲用水衛(wèi)生等進(jìn)行評估，分析存在的衛(wèi)生隱患和風(fēng)險(xiǎn)程度。2.經(jīng)營行為風(fēng)險(xiǎn)：考察監(jiān)管對象的經(jīng)營資質(zhì)、經(jīng)營活動(dòng)是否規(guī)范，有無違法違規(guī)經(jīng)營行為，以及這些行為對公眾健康的潛在影響。3.信用風(fēng)險(xiǎn)：建立監(jiān)管對象信用檔案，評估其信用狀況，信用不良的監(jiān)管對象可能存在較高的風(fēng)險(xiǎn)。（三）執(zhí)法過程風(fēng)險(xiǎn)1.執(zhí)法人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：評估執(zhí)法人員的專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、執(zhí)法水平以及職業(yè)道德等，人員素質(zhì)不足可能導(dǎo)致執(zhí)法失誤或違規(guī)。2.執(zhí)法程序風(fēng)險(xiǎn)：檢查執(zhí)法過程中是否嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，如立案、調(diào)查取證、告知、聽證、處罰決定等環(huán)節(jié)，程序不規(guī)范可能引發(fā)行政復(fù)議或訴訟。3.執(zhí)法手段風(fēng)險(xiǎn)：分析執(zhí)法手段的合理性和有效性，是否能夠達(dá)到監(jiān)管目的，同時(shí)避免對監(jiān)管對象造成不必要的影響。（四）社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注社會(huì)輿論對衛(wèi)生監(jiān)督工作的評價(jià)和反映，及時(shí)收集相關(guān)輿情信息。評估輿情可能對衛(wèi)生監(jiān)督局形象和工作開展產(chǎn)生的負(fù)面影響，以及應(yīng)對輿情的能力和措施。四、風(fēng)險(xiǎn)評估方法（一）定性評估方法1.專家評估法：組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，對衛(wèi)生監(jiān)督工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和判斷，依靠專家的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)提出意見和建議。2.德爾菲法：通過多輪匿名問卷調(diào)查，征求專家對風(fēng)險(xiǎn)因素的看法和意見，匯總整理后得出較為一致的評估結(jié)果。（二）定量評估方法1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.層次分析法：將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為多個(gè)層次，通過建立層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)造判斷矩陣、計(jì)算權(quán)重向量等步驟，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析。（三）綜合評估方法結(jié)合定性評估和定量評估方法的優(yōu)點(diǎn)，采用綜合評估法對衛(wèi)生監(jiān)督工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估。例如，先運(yùn)用定性方法初步識別風(fēng)險(xiǎn)因素，再通過定量方法對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化分析，最后綜合得出風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論。五、風(fēng)險(xiǎn)評估流程（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.收集與衛(wèi)生監(jiān)督工作相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、監(jiān)管數(shù)據(jù)、投訴舉報(bào)信息等資料。2.組織執(zhí)法人員、監(jiān)管對象代表、社會(huì)公眾等進(jìn)行座談，廣泛聽取各方意見，了解衛(wèi)生監(jiān)督工作中存在的問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.對衛(wèi)生監(jiān)督工作的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，包括許可審批、日常監(jiān)督檢查、行政處罰、應(yīng)急處置等，查找可能存在風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析1.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類整理，分析其產(chǎn)生的原因、影響范圍和可能導(dǎo)致的后果。2.運(yùn)用定性和定量評估方法，對風(fēng)險(xiǎn)因素的可能性和影響程度進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，按照設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級一般分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。2.繪制風(fēng)險(xiǎn)地圖，直觀展示不同類型風(fēng)險(xiǎn)在衛(wèi)生監(jiān)督工作中的分布情況，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對提供依據(jù)。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.高風(fēng)險(xiǎn)：制定專項(xiàng)應(yīng)對措施，集中力量進(jìn)行重點(diǎn)防控。加強(qiáng)監(jiān)督檢查頻率和力度，嚴(yán)格依法處理違法違規(guī)行為，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，向上級主管部門報(bào)告，爭取支持和指導(dǎo)。2.中風(fēng)險(xiǎn)：采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。加強(qiáng)對相關(guān)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，定期進(jìn)行復(fù)查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.低風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行日常監(jiān)測和關(guān)注，保持對風(fēng)險(xiǎn)的警惕。可通過宣傳教育、培訓(xùn)指導(dǎo)等方式，引導(dǎo)監(jiān)管對象規(guī)范經(jīng)營行為，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。（五）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素或原有風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。2.收集風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對效果的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，如違法違規(guī)行為發(fā)生率、公眾投訴舉報(bào)數(shù)量、監(jiān)管對象衛(wèi)生狀況改善情況等，分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。六、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（一）報(bào)告內(nèi)容1.引言：簡要介紹風(fēng)險(xiǎn)評估的背景、目的、范圍和方法。2.風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果：詳細(xì)列出識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)因素及其描述。3.風(fēng)險(xiǎn)分析過程：闡述風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的原因、影響范圍和可能后果，以及采用的評估方法和分析結(jié)果。4.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)論：明確各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級，繪制風(fēng)險(xiǎn)地圖并進(jìn)行簡要分析。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級提出相應(yīng)的應(yīng)對措施和建議。6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃：制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的具體方案，包括監(jiān)控指標(biāo)、監(jiān)控頻率、監(jiān)控責(zé)任人等。7.附件：附上相關(guān)的數(shù)據(jù)圖表、專家意見、法律法規(guī)依據(jù)等資料。（二）報(bào)告編制與審核發(fā)布1.風(fēng)險(xiǎn)評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析合理、建議可行。2.報(bào)告編制完成后，先由科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，提出修改意見，工作小組根據(jù)意見進(jìn)行修改完善。3.修改后的報(bào)告提交風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核，審核通過后由局長簽發(fā)，正式發(fā)布實(shí)施。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法人員參加風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員對風(fēng)險(xiǎn)評估的認(rèn)識和理解，掌握風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評估理論與方法、典型案例分析等，通過理論講解、案例研討、模擬演練等方式，增強(qiáng)培訓(xùn)效果。3.鼓勵(lì)執(zhí)法人員在工作中積極運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估方法，不斷積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。（二）宣傳1.向監(jiān)管對象宣傳風(fēng)險(xiǎn)評估制度，使其了解衛(wèi)生監(jiān)督工作中的風(fēng)