合同審批流程標(biāo)準(zhǔn)化操作指南一、指南制定背景與適用范圍為規(guī)范公司合同審批全流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)分工，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高合同管理效率，特制定本指南。本指南適用于公司及各分支機(jī)構(gòu)所有經(jīng)濟(jì)類合同的審批管理，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等，涉及合同發(fā)起、審核、審批、用印、歸檔等全環(huán)節(jié)操作。二、合同審批全流程操作說(shuō)明（一）合同發(fā)起與提交發(fā)起主體：合同業(yè)務(wù)部門（如采購(gòu)部、銷售部、行政部等）的經(jīng)辦人。前置準(zhǔn)備：確認(rèn)合作方主體資格：核查合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、認(rèn)證證書(shū)等）是否有效，保證合作方具備履約能力。擬定合同文本：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同模板（無(wú)模板時(shí)需參考同類合同范本），明確合同雙方基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款。準(zhǔn)備附件材料：包括但不限于合作方資質(zhì)文件、技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、項(xiàng)目立項(xiàng)審批單（如需）、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要等。提交審批：通過(guò)公司OA系統(tǒng)或合同管理系統(tǒng)創(chuàng)建審批流程，合同文本及附件材料。填寫《合同審批申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板一），明確合同名稱、編號(hào)、類型、金額、關(guān)鍵履行節(jié)點(diǎn)、涉及部門等信息，發(fā)起人需對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。（二）部門審核審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部（根據(jù)合同性質(zhì)確定審核順序）。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核：審核內(nèi)容：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，條款是否完整，履行風(fēng)險(xiǎn)是否可控，合作方選擇是否符合公司采購(gòu)/銷售管理規(guī)定。時(shí)限要求：收到審批申請(qǐng)后1個(gè)工作日內(nèi)完成，審核通過(guò)后流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；不通過(guò)的需注明理由并退回發(fā)起人修改。財(cái)務(wù)部審核：審核內(nèi)容：合同金額準(zhǔn)確性，付款方式、進(jìn)度、節(jié)點(diǎn)是否符合公司財(cái)務(wù)制度，發(fā)票類型、稅務(wù)處理是否合規(guī)，是否存在資金支付風(fēng)險(xiǎn)。時(shí)限要求：收到審批申請(qǐng)后2個(gè)工作日內(nèi)完成，重點(diǎn)關(guān)注大額合同、分期付款合同的財(cái)務(wù)可行性。法務(wù)部審核：審核內(nèi)容：合同條款是否符合法律法規(guī)，是否存在法律漏洞（如違約責(zé)任不明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清、爭(zhēng)議解決方式無(wú)效等），合同主體、簽約程序是否合法。時(shí)限要求：收到審批申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)完成，重大或復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日，需出具書(shū)面《法律審核意見(jiàn)表》（詳見(jiàn)模板二）。（三）管理層審批審批層級(jí)：根據(jù)合同金額、類型及重要性確定審批權(quán)限，具體標(biāo)準(zhǔn)如下（示例）：金額≤5萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總審批；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總+總經(jīng)理審批；金額＞50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總+總經(jīng)理+董事長(zhǎng)審批。特殊類型合同（如重大資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等）需提交公司董事會(huì)審批。審批內(nèi)容：審核合同是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡性，審批重大條款的最終確定；保證審批流程符合公司權(quán)限管理規(guī)定。時(shí)限要求：各級(jí)審批人應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)完成審批，緊急合同可啟動(dòng)“加急審批”流程，需注明“加急”原因并縮短各環(huán)節(jié)時(shí)限。（四）用印與簽署用印申請(qǐng)：審批通過(guò)后，由經(jīng)辦人憑《合同審批申請(qǐng)表》（最終版）、簽署完成的合同文本（電子版及紙質(zhì)版各一份）至行政部申請(qǐng)用印。用印審核：行政部核對(duì)審批流程完整性、合同文本與審批內(nèi)容一致性、用印申請(qǐng)人與合同經(jīng)辦人是否一致，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋公司合同專用章或公章（嚴(yán)禁以部門章代替）。合同簽署：紙質(zhì)合同需由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，授權(quán)代表需提供《授權(quán)委托書(shū)》；合作方簽署頁(yè)需保證字跡清晰、印章清晰，騎縫章需完整覆蓋合同連接處；簽署完成后，經(jīng)辦人將合同原件至少留存2份（公司執(zhí)1份，合作方執(zhí)1份，如需多份可增加留存份數(shù)）。（五）歸檔與管理歸檔責(zé)任：合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人將合同文本、審批材料、附件、簽署頁(yè)等整理成冊(cè)，提交至檔案室歸檔。歸檔要求：合同文本需為最終簽署版，復(fù)印件需注明“與原件一致”并由經(jīng)辦人簽字；檔案盒標(biāo)注合同名稱、編號(hào)、簽署日期、存檔號(hào)等信息，便于檢索；電子版合同同步至公司文檔管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)安全。三、合同審批常用模板模板一：合同審批申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□其他簽署期限自_年_月_日至_年__月__日合作方名稱合同總金額（元）大寫：_________________________業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人主要條款摘要標(biāo)的：_________________________數(shù)量/規(guī)格：_____________________價(jià)款及支付方式：_____________________履行地點(diǎn)/方式：______________________附件清單1.___________________________2.___________________________部門審核意見(jiàn)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：簽字：______日期：______財(cái)務(wù)部：簽字：______日期：______法務(wù)部：簽字：______日期：______管理層審批意見(jiàn)分管副總：簽字：______日期：______總經(jīng)理：簽字：______日期：______董事長(zhǎng)（如需）：簽字：______日期：______用印申請(qǐng)行政部審核：簽字：______日期：______用印時(shí)間：____年_月日用印份數(shù)：___備注模板二：合同法律審核意見(jiàn)表合同名稱合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)部門提交□財(cái)務(wù)部提交后審核人主要審核內(nèi)容1.主體資格合法性（合作方資質(zhì)、授權(quán)等）2.條款完整性（核心要素是否齊全）3.法律合規(guī)性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)）4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別（違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）審核意見(jiàn)□同意，按現(xiàn)有條款簽署□修改后同意，具體修改意見(jiàn)1.___________________________2.___________________________3.___________________________□不同意，理由：_______________________審核日期____年__月__日業(yè)務(wù)部門反饋經(jīng)辦人簽字：______日期：______部門負(fù)責(zé)人簽字：______日期：______法務(wù)部確認(rèn)最終意見(jiàn)：□同意簽署□修改后重新審核簽字：______日期：______四、執(zhí)行關(guān)鍵要點(diǎn)提示（一）合同信息準(zhǔn)確性合同文本中的雙方名稱、金額、日期、標(biāo)的等關(guān)鍵信息需與審批材料完全一致，避免因筆誤導(dǎo)致合同無(wú)效或履行爭(zhēng)議。合作方名稱需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記信息一致，自然人需提供證件號(hào)碼復(fù)印件并核對(duì)身份。（二）審批時(shí)限管理各環(huán)節(jié)審核人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審批，因特殊情況無(wú)法按時(shí)完成的，需提前告知發(fā)起人并說(shuō)明理由，避免流程延誤。發(fā)起人可通過(guò)系統(tǒng)跟蹤審批進(jìn)度，對(duì)超時(shí)環(huán)節(jié)及時(shí)催辦。（三）材料完整性合同審批需一并提交所有必要附件（如資質(zhì)文件、立項(xiàng)文件、技術(shù)協(xié)議等），避免因材料缺失導(dǎo)致審核退回。重大合同需附《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（由業(yè)務(wù)部門聯(lián)合財(cái)務(wù)、法務(wù)部共同出具）。（四）用印與簽署規(guī)范嚴(yán)禁在空白合同、未審批合同或與審批內(nèi)容不一致的合同上用印。合同簽署需由法定代表人或授權(quán)代表親自簽字，授權(quán)委托書(shū)需明確授權(quán)范圍、期限并由法定代表人簽字蓋章。（五）特殊情況處理對(duì)緊急合同（如不可抗力導(dǎo)致的突發(fā)業(yè)務(wù)需求），可啟動(dòng)“綠色通道”，由發(fā)起人填寫《緊急合同審批說(shuō)明》，經(jīng)總經(jīng)理簽字同意后，可簡(jiǎn)化部分審核環(huán)節(jié)，但需保證核心條款（如金額、履行期限、違約責(zé)任