規(guī)范企業(yè)自主評價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的要求制定，旨在規(guī)范企業(yè)自主評價(jià)工作，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章。同時(shí)，針對企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展過程中存在的管理短板及潛在風(fēng)險(xiǎn)，通過建立系統(tǒng)性、常態(tài)化的自主評價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)管理流程的標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控的前置化及持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)化，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、采購管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、項(xiàng)目管理、安全生產(chǎn)、信息安全等核心業(yè)務(wù)場景及專項(xiàng)領(lǐng)域。各部門及下屬單位在執(zhí)行過程中，應(yīng)結(jié)合具體業(yè)務(wù)實(shí)際，細(xì)化操作細(xì)則，確保制度要求全面落地。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指企業(yè)圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定專項(xiàng)管理制度、流程及標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施全過程管控的活動(dòng)，包括但不限于供應(yīng)商管理、合同管理、資金審批、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域的規(guī)范化管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指企業(yè)在運(yùn)營過程中可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”：指企業(yè)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)，包括主動(dòng)合規(guī)、持續(xù)合規(guī)及動(dòng)態(tài)合規(guī)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項(xiàng)管理覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動(dòng)態(tài)評估、反饋優(yōu)化，不斷完善專項(xiàng)管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理工作的第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理體系的有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度落實(shí)。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價(jià)制度執(zhí)行情況，并定期召開會議分析風(fēng)險(xiǎn)、部署任務(wù)。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職能包括：（一）制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估及預(yù)警；（三）組織專項(xiàng)培訓(xùn)、宣傳及考核；（四）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置及信息共享。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)、完善及更新；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估及預(yù)警，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期開展考核；（四）牽頭開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識及操作能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）參與專項(xiàng)流程優(yōu)化，推動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化；（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源形成處置合力；（四）建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工學(xué)習(xí)專項(xiàng)制度，確保操作規(guī)范；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問題，配合處置工作；（四）定期開展自查自糾，持續(xù)改進(jìn)管理實(shí)效。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范；（二）主動(dòng)識別、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，協(xié)助處置風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力；（四）對違規(guī)行為保持警惕，及時(shí)制止或上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)通過資質(zhì)審查、背景調(diào)查及業(yè)績評估，建立合格供應(yīng)商名錄；招標(biāo)流程需符合“公開、公平、公正”原則，重大采購需集體決策；合同簽訂前需完成合規(guī)審核，明確權(quán)責(zé)邊界。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁無標(biāo)招標(biāo)或虛假招標(biāo)、嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)商商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)、采購價(jià)格異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，重大支出需集體決策；稅務(wù)申報(bào)需確保準(zhǔn)確及時(shí)，嚴(yán)禁偷稅漏稅；財(cái)務(wù)核算需符合會計(jì)準(zhǔn)則，定期開展內(nèi)部審計(jì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、嚴(yán)禁虛列支出套取資金、嚴(yán)禁偽造財(cái)務(wù)憑證。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)。第十四條人力資源管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需符合反歧視規(guī)定，勞動(dòng)合同簽訂需規(guī)范；薪酬體系需公平透明，績效考核需客觀公正；員工離職需嚴(yán)格管理，檔案資料完整保存。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置就業(yè)歧視條款、嚴(yán)禁違規(guī)解雇員工、嚴(yán)禁薪酬數(shù)據(jù)泄露。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：用工歧視風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)爭議風(fēng)險(xiǎn)、核心人才流失風(fēng)險(xiǎn)。第十五條項(xiàng)目管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)過可行性評估，重大項(xiàng)目需集體決策；項(xiàng)目執(zhí)行需符合進(jìn)度計(jì)劃，變更需嚴(yán)格審批；項(xiàng)目驗(yàn)收需依據(jù)合同條款，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自變更項(xiàng)目、嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資源、嚴(yán)禁項(xiàng)目成果權(quán)屬糾紛。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)、成本超支風(fēng)險(xiǎn)、合同違約風(fēng)險(xiǎn)。第十六條安全生產(chǎn)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)環(huán)境需符合安全標(biāo)準(zhǔn)，高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)需嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；安全培訓(xùn)需覆蓋全員，定期開展應(yīng)急演練；事故報(bào)告需及時(shí)準(zhǔn)確，調(diào)查處理需客觀公正。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證上崗操作、嚴(yán)禁擅自進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域、嚴(yán)禁隱瞞事故不報(bào)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備設(shè)施安全隱患風(fēng)險(xiǎn)、員工安全意識不足風(fēng)險(xiǎn)。第十七條信息安全：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸需符合安全規(guī)范，重要數(shù)據(jù)需加密存儲；信息系統(tǒng)需定期更新補(bǔ)丁，訪問權(quán)限需嚴(yán)格管控；網(wǎng)絡(luò)安全需主動(dòng)監(jiān)測，及時(shí)處置威脅。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁違規(guī)使用外網(wǎng)辦公、嚴(yán)禁擅自刪除系統(tǒng)日志。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)被攻擊風(fēng)險(xiǎn)、賬號權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十八條合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂前需完成法律審核，明確違約責(zé)任；合同履行需嚴(yán)格監(jiān)控，定期評估履約情況；合同變更需書面確認(rèn)，確保權(quán)責(zé)清晰。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、嚴(yán)禁合同條款顯失公平、嚴(yán)禁惡意違約。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合同詐騙風(fēng)險(xiǎn)、違約糾紛風(fēng)險(xiǎn)、合同履行障礙風(fēng)險(xiǎn)。第十九條法律合規(guī)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)營活動(dòng)需符合法律法規(guī)，重大決策需進(jìn)行法律論證；知識產(chǎn)權(quán)需主動(dòng)保護(hù)，避免侵權(quán)糾紛；對外合作需嚴(yán)格審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)禁發(fā)布違法廣告、嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：知識產(chǎn)權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、廣告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，及時(shí)修訂完善；（二）專責(zé)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化，提出制度優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施；（三）重大制度修訂需經(jīng)過內(nèi)部征求意見、專家論證等程序，確?？茖W(xué)合理。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門及下屬單位每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)牽頭部門匯總；（二）牽頭部門對風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施；（三）專責(zé)部門對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)監(jiān)控，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于采購招標(biāo)、資金審批、合同簽訂、項(xiàng)目立項(xiàng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)不得實(shí)施，審查不合格需整改后方可推進(jìn)；（三）專責(zé)部門對審查結(jié)果進(jìn)行歸檔，定期分析審查發(fā)現(xiàn)的問題，推動(dòng)制度優(yōu)化。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、處置流程及上報(bào)要求；（三）處置完成后需形成報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后存檔備查。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、罰款、降職、解除勞動(dòng)合同等；（二）違規(guī)行為需經(jīng)專責(zé)部門核實(shí)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分及法律途徑綜合處置；（三）責(zé)任追究需公平公正，形成典型案例，加強(qiáng)警示教育。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識等；（二）評估結(jié)果需形成報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后向各部門及下屬單位通報(bào)；（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，定期聽取匯報(bào)，推動(dòng)任務(wù)落實(shí)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭協(xié)調(diào)，解決管理難題，確保制度執(zhí)行到位；（三）各部門負(fù)責(zé)人為本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理第一責(zé)任人，層層壓實(shí)責(zé)任。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先掛鉤；（二）對專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例分析等活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識；（三）制作合規(guī)手冊、宣傳欄等，營造全員合規(guī)文化氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化，如采購管理、合同管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，實(shí)時(shí)監(jiān)測業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，提前預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立電子檔案，實(shí)現(xiàn)信息共享、追溯查詢。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、違規(guī)后果及舉報(bào)途徑；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）通過案例剖析、合規(guī)故事等形式，弘揚(yáng)合規(guī)文化。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)牽頭部門，重大事件需立即