設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照《XX行業(yè)設(shè)備管理規(guī)范》《XX集團(tuán)母公司設(shè)備安全管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則與集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合公司設(shè)備運(yùn)行管理的實(shí)際需求，為規(guī)范設(shè)備運(yùn)行行為、防控設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)、提升設(shè)備管理效能、保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)平穩(wěn)有序，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有設(shè)備（包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、特種設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備等）的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝、調(diào)試、使用、維護(hù)、報(bào)廢等全生命周期管理，以及與設(shè)備運(yùn)行相關(guān)的安全、環(huán)保、節(jié)能等專(zhuān)項(xiàng)要求。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司圍繞設(shè)備運(yùn)行全過(guò)程，通過(guò)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、過(guò)程監(jiān)督、應(yīng)急處置等手段，確保設(shè)備安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行的管理活動(dòng)。（二）設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：指在設(shè)備使用過(guò)程中可能引發(fā)設(shè)備故障、安全事故、環(huán)境污染等不良后果的不確定性因素。（三）設(shè)備合規(guī)：指設(shè)備運(yùn)行管理活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及操作規(guī)程的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：要求覆蓋公司所有設(shè)備及其運(yùn)行管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和操作人員的設(shè)備管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先管理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化管理流程，提升設(shè)備運(yùn)行績(jī)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)公司設(shè)備運(yùn)行安全、合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；分管設(shè)備管理的領(lǐng)導(dǎo)為公司設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督落實(shí)負(fù)直接責(zé)任。第六條設(shè)立公司設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審定重大設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)估設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況，每季度召開(kāi)一次會(huì)議。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在設(shè)備管理部門(mén)，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條設(shè)備管理部門(mén)（牽頭部門(mén)）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織開(kāi)展設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)督設(shè)備管理制度的執(zhí)行情況，定期開(kāi)展設(shè)備運(yùn)行安全檢查，組織設(shè)備操作人員的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)設(shè)備管理要求。第八條財(cái)務(wù)部門(mén)（專(zhuān)責(zé)部門(mén)）負(fù)責(zé)審核設(shè)備采購(gòu)、維修、報(bào)廢等業(yè)務(wù)的資金審批權(quán)限與稅務(wù)合規(guī)性，監(jiān)督設(shè)備資產(chǎn)價(jià)值管理，參與重大設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)事件的損失評(píng)估。第九條安全管理部門(mén)（專(zhuān)責(zé)部門(mén)）負(fù)責(zé)審核設(shè)備使用過(guò)程中的安全合規(guī)性，組織特種設(shè)備安全管理，參與設(shè)備安全事故調(diào)查，監(jiān)督設(shè)備安全防護(hù)措施落實(shí)情況。第十條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位（業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位）負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理要求，建立本部門(mén)設(shè)備臺(tái)賬，開(kāi)展設(shè)備日常巡檢與維護(hù)，組織本部門(mén)員工進(jìn)行設(shè)備操作規(guī)程培訓(xùn)，及時(shí)上報(bào)設(shè)備運(yùn)行異常情況。第十一條設(shè)備操作人員（基層執(zhí)行崗）對(duì)其負(fù)責(zé)的設(shè)備運(yùn)行安全、合規(guī)操作承擔(dān)直接責(zé)任，必須嚴(yán)格遵守設(shè)備操作規(guī)程，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備啟停、檢查、記錄，發(fā)現(xiàn)設(shè)備異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即停止使用并向上級(jí)報(bào)告。操作人員需簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條設(shè)備采購(gòu)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備采購(gòu)必須符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)比選、招標(biāo)等方式選擇供應(yīng)商，嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)符合要求，采購(gòu)合同需經(jīng)法律部門(mén)審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)設(shè)備或接受關(guān)聯(lián)方設(shè)備贊助，嚴(yán)禁未進(jìn)行充分技術(shù)論證擅自引進(jìn)國(guó)外設(shè)備，嚴(yán)禁采購(gòu)不符合環(huán)保要求的淘汰設(shè)備。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范采購(gòu)流程不規(guī)范、供應(yīng)商資質(zhì)造假、設(shè)備質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)環(huán)節(jié)的審計(jì)監(jiān)督。第十三條設(shè)備安裝調(diào)試管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備安裝需由具備相應(yīng)資質(zhì)的單位實(shí)施，安裝前需完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)審核，安裝過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，調(diào)試完成后需形成完整的安裝調(diào)試報(bào)告，并經(jīng)相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收合格后方可投用。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)安全評(píng)估擅自擴(kuò)大安裝規(guī)模，嚴(yán)禁使用不合格的安裝材料，嚴(yán)禁在調(diào)試過(guò)程中忽視安全警示。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范安裝質(zhì)量缺陷、安全事故、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化施工過(guò)程監(jiān)督與竣工驗(yàn)收。第十四條設(shè)備運(yùn)行維護(hù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)備預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)周期、內(nèi)容、責(zé)任人，維護(hù)前需進(jìn)行安全隔離，維護(hù)后需及時(shí)恢復(fù)運(yùn)行并記錄，對(duì)特種設(shè)備需按期檢驗(yàn)，確保運(yùn)行狀態(tài)符合安全要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自改變?cè)O(shè)備用途或超負(fù)荷運(yùn)行，嚴(yán)禁使用不合格的備品備件，嚴(yán)禁忽視維護(hù)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范設(shè)備故障停機(jī)、安全事故、維護(hù)記錄不完整等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)維護(hù)人員的技能培訓(xùn)。第十五條設(shè)備應(yīng)急處理管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定設(shè)備故障應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施、責(zé)任人，定期組織應(yīng)急演練，確保故障發(fā)生時(shí)能夠快速響應(yīng)、有效處置。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在應(yīng)急情況下擅離職守，嚴(yán)禁瞞報(bào)、遲報(bào)設(shè)備故障信息，嚴(yán)禁使用未經(jīng)驗(yàn)證的應(yīng)急處置措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范重大設(shè)備事故、應(yīng)急措施失效等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)應(yīng)急物資儲(chǔ)備與動(dòng)態(tài)管理。第十六條設(shè)備報(bào)廢管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需形成報(bào)廢申請(qǐng)，經(jīng)技術(shù)、安全、財(cái)務(wù)等部門(mén)聯(lián)合審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，報(bào)廢設(shè)備需按規(guī)定進(jìn)行處置，確保資產(chǎn)安全與環(huán)保要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自處置報(bào)廢設(shè)備，嚴(yán)禁將報(bào)廢設(shè)備非法轉(zhuǎn)賣(mài)，嚴(yán)禁不按規(guī)定進(jìn)行環(huán)保處理。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資產(chǎn)流失、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)報(bào)廢設(shè)備的全程監(jiān)管。第十七條設(shè)備運(yùn)行記錄管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備操作人員需按規(guī)定填寫(xiě)設(shè)備運(yùn)行日志，記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、參數(shù)變化、異常情況等信息，運(yùn)行日志需真實(shí)、完整、及時(shí)，并按規(guī)定存檔。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改運(yùn)行記錄，嚴(yán)禁漏記、遲記重要運(yùn)行數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁將運(yùn)行記錄用于非工作用途。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范運(yùn)行記錄不實(shí)、信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)記錄的保密與審計(jì)。第十八條設(shè)備節(jié)能管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備使用應(yīng)遵循節(jié)能原則，推廣使用節(jié)能設(shè)備，定期開(kāi)展設(shè)備能耗評(píng)估，優(yōu)化設(shè)備運(yùn)行參數(shù)，減少能源浪費(fèi)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)備空載運(yùn)行，嚴(yán)禁使用高能耗落后設(shè)備，嚴(yán)禁忽視節(jié)能改造機(jī)會(huì)。（三）風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范能源成本過(guò)高、環(huán)保壓力增大等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)節(jié)能技術(shù)的推廣應(yīng)用。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司設(shè)備管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、行業(yè)規(guī)范更新、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，每年對(duì)設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)修訂制度，修訂后的制度需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審定后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司設(shè)備管理部門(mén)應(yīng)每半年組織開(kāi)展一次設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)管控措施與責(zé)任人，重大風(fēng)險(xiǎn)需及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：設(shè)備采購(gòu)、安裝、維護(hù)、報(bào)廢等重大事項(xiàng)需經(jīng)合規(guī)審查，未經(jīng)合規(guī)審查的設(shè)備管理活動(dòng)不得實(shí)施，審查意見(jiàn)需明確是否合規(guī)及整改要求。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由公司領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、資源調(diào)配，處置過(guò)程中需及時(shí)上報(bào)進(jìn)展情況，風(fēng)險(xiǎn)處置完成后需形成總結(jié)報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、經(jīng)濟(jì)處罰等處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，重大事故責(zé)任人將追究法律責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司設(shè)備管理部門(mén)每年對(duì)設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、管理效率等，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需明確設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，將設(shè)備管理納入日常工作考核，確保制度要求落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將設(shè)備專(zhuān)項(xiàng)管理情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與部門(mén)評(píng)優(yōu)、負(fù)責(zé)人績(jī)效掛鉤，對(duì)設(shè)備管理突出的部門(mén)和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司設(shè)備管理部門(mén)每年組織設(shè)備操作人員、管理人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括操作規(guī)程、安全知識(shí)、應(yīng)急處置等，培訓(xùn)考核不合格者不得上崗。第二十八條信息化支撐：建立設(shè)備管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)設(shè)備臺(tái)賬、運(yùn)行記錄、維護(hù)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等信息的數(shù)字化管理，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第二十九條文化建設(shè)：定期發(fā)布設(shè)備管理合規(guī)手冊(cè)，組織員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道營(yíng)造全員重視設(shè)備管理的文