山東中考制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際與風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范山東中考制度管理流程，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保制度執(zhí)行的合法合規(guī)與高效協(xié)同。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋山東中考制度的策劃、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估等全流程場(chǎng)景，包括但不限于制度制定、流程審批、風(fēng)險(xiǎn)處置、考核激勵(lì)等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“山東中考制度專項(xiàng)管理”指公司圍繞山東中考制度開展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指山東中考制度在執(zhí)行過程中可能引發(fā)的法律、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于流程不合規(guī)、數(shù)據(jù)泄露、利益輸送等。（三）“XX合規(guī)”指山東中考制度執(zhí)行需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性、合理性。第四條山東中考制度專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保制度管理覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與層級(jí)，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)山東中考制度專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，直接督導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)具體管理要求，確保制度執(zhí)行與風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。第六條設(shè)立山東中考制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門、專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)、跨部門協(xié)同、重大決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組核心職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)各部門資源，確保制度執(zhí)行的協(xié)同性。（二）決策審批：對(duì)重大制度修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估制度執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)山東中考制度專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督制度執(zhí)行情況，實(shí)施考核；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)山東中考制度相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；3.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域山東中考制度管理要求；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.接受專責(zé)部門指導(dǎo)，持續(xù)改進(jìn)操作規(guī)范。第九條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守山東中考制度操作規(guī)范；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）主動(dòng)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的制度漏洞或風(fēng)險(xiǎn)事件。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采購(gòu)領(lǐng)域：嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止利益輸送，確保采購(gòu)流程公開透明；2.考試組織：規(guī)范試題保密、考務(wù)安排、成績(jī)管理，杜絕作弊行為；3.數(shù)據(jù)管理：遵循最小必要原則收集、存儲(chǔ)、使用中考數(shù)據(jù)，落實(shí)加密、脫敏措施。第十一條禁止性行為：1.嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送；2.嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包中考服務(wù)；3.嚴(yán)禁泄露試題、考生信息；4.嚴(yán)禁偽造、篡改考試成績(jī)。第十二條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：1.數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、銷毀環(huán)節(jié)監(jiān)管，防止信息泄露；2.流程操作風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)管控，如審批、監(jiān)考、成績(jī)復(fù)核等；3.利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：建立回避機(jī)制，防范權(quán)力尋租。第十三條中考制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控：1.采購(gòu)領(lǐng)域：建立供應(yīng)商黑名單制度，動(dòng)態(tài)評(píng)估履約能力；2.考試組織：隨機(jī)分配考務(wù)人員，實(shí)施全程監(jiān)控；3.數(shù)據(jù)管理：引入第三方審計(jì)，定期檢測(cè)系統(tǒng)漏洞。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：1.牽頭部門每半年評(píng)估制度適用性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；2.領(lǐng)導(dǎo)小組每季度審議修訂方案，確保與時(shí)俱進(jìn)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限與責(zé)任部門。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：1.將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；2.明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，落實(shí)前置審核。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門跟蹤；2.重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急流程，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，及時(shí)上報(bào)管理層。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：1.界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、紀(jì)律處分；2.違規(guī)情形與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.每年開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，分析制度漏洞；2.形成改進(jìn)報(bào)告，明確優(yōu)化方向與實(shí)施計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：1.各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任；2.建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保資源投入。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：1.將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；2.對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出者予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線側(cè)重操作規(guī)范；2.每年組織合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，強(qiáng)化意識(shí)。第二十三條信息化支撐：1.開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；2.引入風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控工具，提升預(yù)警效率。第二十四條文化建設(shè)：1.發(fā)布山東中考制度合規(guī)手冊(cè)，明確行為指引；2.簽訂全員合規(guī)承諾書，營(yíng)造誠(chéng)信氛圍。第二十五條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件須24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門；2.年度管理情況報(bào)告須在次年X月X日前提