山東公路養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關(guān)于公路養(yǎng)護管理工作的法律法規(guī)及行業(yè)標準，規(guī)范公司內(nèi)部養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查行為，防范統(tǒng)計風險，提升養(yǎng)護決策科學性，根據(jù)集團母公司關(guān)于專項風險管理的要求，結(jié)合公司實際運營需求，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責、優(yōu)化運行機制、強化保障措施，確保養(yǎng)護統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性、準確性與及時性，為公司養(yǎng)護資源配置、工程決策及績效考核提供可靠依據(jù)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查的全流程管理，包括數(shù)據(jù)采集、審核、報送、分析及應用等環(huán)節(jié)。具體適用場景包括但不限于公路基礎(chǔ)數(shù)據(jù)調(diào)查、養(yǎng)護工程成效評估、路面狀況檢測、橋梁隧道安全監(jiān)測、養(yǎng)護成本核算等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”是指公司針對養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查工作建立的全流程、系統(tǒng)化風險防控與管理機制，涵蓋數(shù)據(jù)質(zhì)量管控、流程合規(guī)審查、風險預警處置等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”是指因數(shù)據(jù)采集不規(guī)范、審核機制缺失、系統(tǒng)漏洞或人為干預等因素，導致統(tǒng)計結(jié)果失真或延誤，進而影響?zhàn)B護決策、工程安全或合規(guī)運營的風險。（三）“XX合規(guī)”是指養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保數(shù)據(jù)采集、處理、應用各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保統(tǒng)計調(diào)查覆蓋所有養(yǎng)護業(yè)務(wù)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責與操作規(guī)范，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)，強化風險識別與防控，優(yōu)先保障數(shù)據(jù)質(zhì)量。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查工作負總責，承擔最終決策與監(jiān)督責任；分管領(lǐng)導作為直接責任人，負責專項管理制度的建設(shè)、執(zhí)行與考核。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，作為養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查工作的最高決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)，成員由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導主持，相關(guān)部門負責人參與。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事宜；（二）審批重大風險防控方案與專項整改計劃；（三）定期聽取工作匯報，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條XX專項管理領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠公司XX部門（如信息中心或工程管理部），負責日常管理事務(wù)，具體包括：（一）組織協(xié)調(diào)專項風險排查與評估；（二）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，跟蹤整改落實；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（XX部門）職責：（一）負責專項管理制度體系建設(shè)，編制操作細則與模板；（二）組織開展專項風險識別與評估，建立風險清單；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期開展考核；（四）統(tǒng)籌培訓宣貫工作，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門（如工程管理部、財務(wù)部）職責：（一）工程管理部：負責養(yǎng)護業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的合規(guī)性審核，優(yōu)化數(shù)據(jù)采集流程；（二）財務(wù)部：監(jiān)督資金審批與成本核算的合規(guī)性，防范財務(wù)風險；（三）技術(shù)支持部門：負責統(tǒng)計系統(tǒng)的開發(fā)與維護，保障數(shù)據(jù)安全。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域統(tǒng)計調(diào)查任務(wù)，確保數(shù)據(jù)采集準確、及時；（二）開展日常風險自查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報；（三）配合專項檢查與整改，提交工作報告。第十一條基層執(zhí)行崗（如一線養(yǎng)護員、數(shù)據(jù)錄入員）職責：（一）遵守崗位操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實可靠；（二）簽署合規(guī)承諾書，明確個人責任；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風險，立即上報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：采用統(tǒng)一規(guī)范的采集工具與流程，明確數(shù)據(jù)采集責任人及頻次；禁止擅自變更采集標準或隱瞞異常情況。（二）禁止行為：嚴禁偽造、篡改原始數(shù)據(jù)，嚴禁未按規(guī)定采集即報送。（三）風險防控：重點防范設(shè)備故障、人為誤操作導致的數(shù)據(jù)偏差，建立數(shù)據(jù)校驗機制。第十三條數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：實行三級審核機制（業(yè)務(wù)崗初審、專責部門復審、牽頭部門終審），確保數(shù)據(jù)邏輯性與準確性；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)審核直接報送數(shù)據(jù)，嚴禁對審核意見拒不整改。（三）風險防控：重點關(guān)注審核流程缺失或責任不明確導致的失真風險，強化審核記錄管理。第十四條數(shù)據(jù)報送環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：按時提交數(shù)據(jù)報表，明確報送路徑與格式要求，確保數(shù)據(jù)完整；（二）禁止行為：嚴禁延遲報送或選擇性報送，嚴禁通過非官方渠道傳輸數(shù)據(jù)。（三）風險防控：防范傳輸途中的數(shù)據(jù)泄露風險，加密敏感數(shù)據(jù)，建立報送簽收制度。第十五條數(shù)據(jù)分析應用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：基于真實數(shù)據(jù)開展趨勢分析，為養(yǎng)護決策提供科學依據(jù)，嚴禁主觀臆斷；（二）禁止行為：嚴禁濫用數(shù)據(jù)謀取私利，嚴禁發(fā)布未經(jīng)驗證的分析報告。（三）風險防控：建立分析結(jié)果復核機制，防范結(jié)論失準導致的決策失誤。第十六條系統(tǒng)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：定期開展系統(tǒng)維護與安全檢測，確保數(shù)據(jù)存儲與傳輸安全；（二）禁止行為：嚴禁非授權(quán)訪問系統(tǒng)，嚴禁擅自修改數(shù)據(jù)記錄。（三）風險防控：建立系統(tǒng)訪問日志，及時發(fā)現(xiàn)異常行為并追溯責任。第十七條人員管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：定期開展崗位培訓，確保員工掌握操作規(guī)范；（二）禁止行為：嚴禁泄露敏感數(shù)據(jù)，嚴禁玩忽職守導致數(shù)據(jù)錯誤。（三）風險防控：建立人員輪崗機制，降低長期操作風險。第十八條制度執(zhí)行環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：各部門需根據(jù)本制度制定具體實施細則，確保落地實施；（二）禁止行為：嚴禁制度形同虛設(shè)，嚴禁選擇性執(zhí)行關(guān)鍵條款。（三）風險防控：定期開展制度執(zhí)行評估，及時糾正偏差。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風險暴露情況，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導小組審議通過后，印發(fā)新版制度并組織宣貫，舊版同步廢止。第二十條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度牽頭開展專項風險排查，形成風險清單，明確等級（一般/重大）；（二）專責部門對高風險項發(fā)布預警通知，明確整改時限與責任人；（三）領(lǐng)導小組對重大風險召開專題會議，研究應對策略。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將統(tǒng)計調(diào)查合規(guī)性審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點（如數(shù)據(jù)采集前、審核后、報送時）必須通過合規(guī)檢查；（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，對違規(guī)行為堅決叫停并追溯責任；（三）專責部門每月匯總審查結(jié)果，向領(lǐng)導小組報告。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險啟動應急預案，牽頭部門協(xié)調(diào)資源，領(lǐng)導小組監(jiān)督處置；（三）建立風險上報鏈路，基層發(fā)現(xiàn)問題須逐級上報至領(lǐng)導小組。第二十三條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標準：如偽造數(shù)據(jù)、延遲報送等，分別采取警告、通報、降級等措施；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響個人或部門年度評分；（三）重大問題移交紀律部門，視情節(jié)嚴重程度給予處分。第二十四條評估改進機制：（一）每年12月牽頭部門牽頭開展管理有效性評估，重點考核數(shù)據(jù)質(zhì)量、流程合規(guī)性；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋，形成評估報告提交領(lǐng)導小組；（三）針對薄弱環(huán)節(jié)制定優(yōu)化方案，納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導干部須明確分管領(lǐng)域的管理責任，定期聽取匯報；（二）牽頭部門配備專職人員，專責制度執(zhí)行與監(jiān)督；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保資源協(xié)同。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標，權(quán)重不低于X%；（二）設(shè)立專項管理進步獎，對表現(xiàn)突出的團隊或個人予以獎勵；（三）考核結(jié)果與評優(yōu)、晉升掛鉤，不合格者不得參與評優(yōu)。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年至少開展1次合規(guī)履職培訓，重點解讀制度要求；（二）業(yè)務(wù)崗：每月組織崗位實操培訓，強化操作規(guī)范；（三）發(fā)布合規(guī)手冊，通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道加強宣貫。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)養(yǎng)護統(tǒng)計調(diào)查系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集與校驗；（二）建立風險實時監(jiān)控模塊，異常數(shù)據(jù)自動預警；（三）采用區(qū)塊鏈技術(shù)加密敏感數(shù)據(jù)，保障數(shù)據(jù)不可篡改。第二十九條文化建設(shè)：（一）編印XX專項合規(guī)手冊，明確紅線底線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造重合規(guī)氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第三十條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組，并附處置方案；（二）年度管理情況：每