山西能投采用職業(yè)經(jīng)理人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照中國煤炭能源集團(tuán)有限公司關(guān)于職業(yè)經(jīng)理人制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合山西能源集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部管理需求，為規(guī)范職業(yè)經(jīng)理人選拔、任用、考核及管理流程，防控管理風(fēng)險，提升組織效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及全體職業(yè)經(jīng)理人，涵蓋職業(yè)經(jīng)理人遴選、任職管理、績效考核、薪酬激勵、退出機制等全流程管理要求。職業(yè)經(jīng)理人制度適用于公司關(guān)鍵管理崗位，包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人及核心業(yè)務(wù)主管等。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“職業(yè)經(jīng)理人專項管理”指公司針對職業(yè)經(jīng)理人群體建立的管理制度體系，包括選拔標(biāo)準(zhǔn)、任職資格、績效考核、薪酬設(shè)計、職業(yè)發(fā)展及退出機制等，旨在實現(xiàn)市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出的職業(yè)經(jīng)理人管理機制。（二）“職業(yè)經(jīng)理人風(fēng)險”指職業(yè)經(jīng)理人在履職過程中可能引發(fā)的管理失職、決策失誤、合規(guī)風(fēng)險、廉潔風(fēng)險等，需通過制度設(shè)計進(jìn)行系統(tǒng)性防控。（三）“職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)”指職業(yè)經(jīng)理人在任職期間需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司規(guī)章制度及職業(yè)道德要求，確保經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性。第四條職業(yè)經(jīng)理人專項管理遵循以下核心原則：（一）市場化導(dǎo)向，堅持公開、公平、公正的選聘標(biāo)準(zhǔn)，引入市場化機制優(yōu)化激勵機制。（二）權(quán)責(zé)對等原則，明確職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營自主權(quán)與相應(yīng)責(zé)任，建立差異化考核與薪酬體系。（三）風(fēng)險防控原則，通過制度設(shè)計強化職業(yè)經(jīng)理人的風(fēng)險意識，構(gòu)建動態(tài)風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對機制。（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評估職業(yè)經(jīng)理人制度的有效性，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展需求優(yōu)化制度設(shè)計。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對職業(yè)經(jīng)理人專項管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)頂層設(shè)計、制度審批及重大決策；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項管理的組織實施、監(jiān)督考核及日常管理。第六條設(shè)立職業(yè)經(jīng)理人專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、審計部、財務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌職業(yè)經(jīng)理人制度體系建設(shè)，研究制定相關(guān)管理制度。（二）審批職業(yè)經(jīng)理人遴選標(biāo)準(zhǔn)、考核方案及薪酬方案。（三）監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人履職情況，處理重大合規(guī)問題及違規(guī)事件。第七條職業(yè)經(jīng)理人專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在人力資源部，負(fù)責(zé)專項管理的日常協(xié)調(diào)、信息匯總及檔案管理。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)職業(yè)經(jīng)理人選拔方案的制定與發(fā)布，組織開展候選人遴選及背景調(diào)查。（二）統(tǒng)籌職業(yè)經(jīng)理人績效考核與薪酬管理，建立職業(yè)發(fā)展通道。（三）組織職業(yè)經(jīng)理人專項培訓(xùn)，提升履職能力與合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（審計部、財務(wù)部、合規(guī)部等）職責(zé)：（一）審計部負(fù)責(zé)職業(yè)經(jīng)理人履職審計，重點審查決策合規(guī)性、風(fēng)險防控有效性。（二）財務(wù)部負(fù)責(zé)職業(yè)經(jīng)理人薪酬核算與激勵方案設(shè)計，確保薪酬與績效掛鉤。（三）合規(guī)部負(fù)責(zé)職業(yè)經(jīng)理人履職行為的合規(guī)審查，提出風(fēng)險防控建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實職業(yè)經(jīng)理人選拔標(biāo)準(zhǔn)，配合開展候選人推薦與背景調(diào)查。（二）執(zhí)行職業(yè)經(jīng)理人績效考核方案，提供業(yè)務(wù)表現(xiàn)數(shù)據(jù)及評價意見。（三）監(jiān)督職業(yè)經(jīng)理人日常履職行為，及時報告違規(guī)事件。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風(fēng)險防控中的義務(wù)。（二）定期排查工作場景中的職業(yè)經(jīng)理人風(fēng)險點，及時上報異常情況。（三）配合專項管理調(diào)查，提供真實完整的履職記錄。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條職業(yè)經(jīng)理人選拔管理：職業(yè)經(jīng)理人需滿足以下條件：（一）具有五年以上相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗，熟悉企業(yè)運營流程。（二）具備與崗位匹配的專業(yè)能力，通過市場化選聘或內(nèi)部競聘產(chǎn)生。（三）無重大合規(guī)瑕疵或廉潔問題，經(jīng)背景調(diào)查合格。第十三條職業(yè)經(jīng)理人任職資格管理：職業(yè)經(jīng)理人任職須符合以下要求：（一）簽訂《職業(yè)經(jīng)理人協(xié)議》，明確任期、職責(zé)范圍及考核指標(biāo)。（二）接受公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，通過考核后方可正式履職。（三）建立任職回避制度，避免親屬、利益相關(guān)方關(guān)聯(lián)任職。第十四條職業(yè)經(jīng)理人績效考核管理：考核采用KPI與OKR相結(jié)合的差異化模式，包括：（一）經(jīng)營業(yè)績考核，以財務(wù)指標(biāo)（如營收、利潤、成本控制）為主。（二）管理行為考核，包括團(tuán)隊建設(shè)、風(fēng)險防控、合規(guī)履職等。（三）市場評價考核，引入外部專家或第三方機構(gòu)參與評價。第十五條職業(yè)經(jīng)理人薪酬激勵管理：薪酬結(jié)構(gòu)包括固定薪酬、績效獎金、股權(quán)激勵等，具體要求如下：（一）固定薪酬參照市場化水平確定，體現(xiàn)崗位價值。（二）績效獎金與考核結(jié)果掛鉤，設(shè)置分檔比例（如80%-120%）。（三）股權(quán)激勵適用于核心職業(yè)經(jīng)理人，綁定長期經(jīng)營目標(biāo)。第十六條職業(yè)經(jīng)理人退出管理：出現(xiàn)以下情形須啟動退出程序：（一）考核連續(xù)不達(dá)標(biāo)，或績效考核結(jié)果為不合格。（二）發(fā)生重大經(jīng)營失誤，或違反合規(guī)要求被認(rèn)定違規(guī)。（三）任期屆滿未續(xù)聘，或主動提出離職申請。第十七條職業(yè)經(jīng)理人履職監(jiān)督：通過以下機制強化監(jiān)督：（一）任期審計，每屆任期內(nèi)開展一次全面履職審計。（二）動態(tài)監(jiān)控，實時跟蹤經(jīng)營數(shù)據(jù)與合規(guī)行為，異常即預(yù)警。（三）責(zé)任倒查，發(fā)生重大風(fēng)險事件時，倒查職業(yè)經(jīng)理人履職過程。第十八條職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展：建立職業(yè)經(jīng)理人梯次培養(yǎng)體系，通過以下方式促進(jìn)成長：（一）輪崗鍛煉，跨部門或子公司交流任職，拓寬管理視野。（二）導(dǎo)師輔導(dǎo)，安排資深高管擔(dān)任職業(yè)經(jīng)理人導(dǎo)師。（三）外部培訓(xùn)，組織行業(yè)標(biāo)桿學(xué)習(xí)或高級管理課程。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：每年組織人力資源部牽頭，聯(lián)合審計部、財務(wù)部等相關(guān)部門開展制度評估，根據(jù)以下因素及時修訂：（一）國家法律法規(guī)變化，如《公司法》修訂等。（二）行業(yè)監(jiān)管要求調(diào)整，如煤炭行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新。（三）公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，如新能源業(yè)務(wù)拓展帶來的管理需求。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：建立職業(yè)經(jīng)理人風(fēng)險庫，通過以下方式識別與預(yù)警：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，覆蓋決策失誤、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。（二）分級評估風(fēng)險等級，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確防控措施與責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機制：將合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）業(yè)務(wù)決策前，重大投資需經(jīng)合規(guī)部審查。（二）合同簽訂時，核查職業(yè)經(jīng)理人與交易對手的關(guān)聯(lián)關(guān)系。（三）項目啟動前，審查職業(yè)經(jīng)理人是否具備相應(yīng)資質(zhì)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：按風(fēng)險等級分級處置：（一）一般風(fēng)險，由業(yè)務(wù)部門制定整改方案并跟蹤落實。（二）重大風(fēng)險，啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人。（三）違規(guī)事件，啟動責(zé)任追究程序，按制度處理。第二十三條責(zé)任追究機制：職業(yè)經(jīng)理人違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）輕微違規(guī)，約談提醒，記錄在案。（二）一般違規(guī)，取消當(dāng)年績效獎金，或降級使用。（三）重大違規(guī)，解除《職業(yè)經(jīng)理人協(xié)議》，移交紀(jì)律處分。第二十四條評估改進(jìn)機制：每年開展職業(yè)經(jīng)理人專項管理體系有效性評估，通過以下方式優(yōu)化：（一）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，如考核通過率、薪酬滿意度等。（二）訪談反饋，收集職業(yè)經(jīng)理人及下屬單位意見。（三）對標(biāo)調(diào)整，參考行業(yè)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：明確各層級責(zé)任：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每月聽取職業(yè)經(jīng)理人專項管理匯報。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開專題會議，協(xié)調(diào)解決管理問題。（三）人力資源部每周匯總職業(yè)經(jīng)理人動態(tài)信息，及時上報。第二十六條考核激勵機制：將職業(yè)經(jīng)理人專項管理情況納入績效考核：（一）部門考核，50%權(quán)重與職業(yè)經(jīng)理人管理成效掛鉤。（二）個人考核，30%權(quán)重考核對職業(yè)經(jīng)理人的培養(yǎng)效果。（三）評優(yōu)評先，優(yōu)先支持職業(yè)經(jīng)理人制度落實到位的部門。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展培訓(xùn)：（一）管理層培訓(xùn)，聚焦職業(yè)經(jīng)理人制度解讀與履職要求。（二）業(yè)務(wù)層培訓(xùn)，強化合規(guī)操作與風(fēng)險防控能力。（三）新任職業(yè)經(jīng)理人專項培訓(xùn)，涵蓋公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程及合規(guī)手冊。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)：（一）職業(yè)經(jīng)理人信息管理平臺，動態(tài)更新履歷、考核、薪酬數(shù)據(jù)。（二）風(fēng)險監(jiān)控平臺，實時跟蹤合規(guī)指標(biāo)與異常行為。（三）績效考核系統(tǒng)，自動計算得分并生成分析報告。第二十九條文化建設(shè)：通過以下方式營造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范與紅線。（二）簽署《職業(yè)經(jīng)理人合規(guī)承諾書》，強化責(zé)任意識。（三）設(shè)立典型案例庫，警示違規(guī)行為。第三十條報告制度：建立定期報告機制：（一）風(fēng)險事件報告，重大事件24小時內(nèi)上報，附處置方案。（二）年度管理報告，每年1月31日前