工會四個制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國工會法》《企業(yè)民主管理規(guī)定》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團(tuán)母公司關(guān)于內(nèi)部風(fēng)險防控、合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展實際需求制定。旨在規(guī)范工會組織內(nèi)部治理行為，強(qiáng)化專項風(fēng)險管控，提升民主管理效能，保障工會依法履職，防范管理風(fēng)險，推動工會工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工會組織建設(shè)、民主監(jiān)督、權(quán)益維護(hù)、經(jīng)費管理、活動開展等各項業(yè)務(wù)場景，包括但不限于工會委員會會議、職工代表大會、專項調(diào)研、經(jīng)費審批、對外合作等全流程管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指工會組織圍繞組織建設(shè)、民主管理、權(quán)益維護(hù)等核心職能，按照系統(tǒng)性、閉環(huán)化要求開展的專項工作，包括但不限于制度體系建設(shè)、風(fēng)險排查、合規(guī)審查、績效評估等綜合性管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在工會工作中可能引發(fā)組織失效、決策失誤、法律糾紛、聲譽損害或公共安全等不良后果的潛在威脅，包括操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、輿情風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指工會組織及其工作人員在履職過程中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及民主程序，確保行為合法性、程序合理性、決策科學(xué)性的綜合要求。第四條工會專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項管理覆蓋工會所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級組織及全體工作人員，實現(xiàn)無死角、無盲區(qū)管控。（二）責(zé)任到人原則：明確各級組織、各部門、各崗位的專項管理職責(zé)，形成權(quán)責(zé)清晰、協(xié)同高效的管理體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險識別、評估、防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險事項，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期復(fù)盤、評估優(yōu)化，不斷完善專項管理制度與執(zhí)行機(jī)制，實現(xiàn)動態(tài)合規(guī)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為工會專項管理工作的第一責(zé)任人，對專項管理工作的總體領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及最終結(jié)果承擔(dān)責(zé)任；分管工會工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、部署、監(jiān)督與考核。第六條設(shè)立工會專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，工會主席、各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司工會專項管理工作，審議重大管理決策。（二）審批專項管理制度修訂、重大風(fēng)險處置方案及專項管理報告。（三）監(jiān)督考核各級組織專項管理履職情況，對重大問題實施掛牌督辦。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在工會委員會），由工會副主席兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)牽頭落實領(lǐng)導(dǎo)小組決策，組織專項管理日常工作。第八條牽頭部門（工會委員會）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定工會專項管理制度體系，組織編制年度專項管理計劃。（二）牽頭開展專項風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫及預(yù)警機(jī)制。（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位的專項管理執(zhí)行情況，組織專項審計。（四）統(tǒng)籌開展專項管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如法律合規(guī)部、內(nèi)審部、財務(wù)部等）主要職責(zé)包括：（一）法律合規(guī)部負(fù)責(zé)工會業(yè)務(wù)合規(guī)性審查，提供政策解讀與法律支持。（二）內(nèi)審部負(fù)責(zé)專項管理內(nèi)部審計，評估制度有效性并提出優(yōu)化建議。（三）財務(wù)部負(fù)責(zé)工會經(jīng)費專項審計，確保資金使用合規(guī)透明。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅_展常態(tài)化風(fēng)險自查與報告。（二）配合牽頭部門、專責(zé)部門開展專項檢查、整改及培訓(xùn)。（三）建立本部門專項管理臺賬，明確崗位操作規(guī)程及風(fēng)險防控措施。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守崗位專項操作規(guī)程，簽署《崗位合規(guī)承諾書》。（二）及時上報工作過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、潛在風(fēng)險及管理漏洞。（三）參與專項管理培訓(xùn)，掌握必要合規(guī)知識與風(fēng)險防范技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條工會組織建設(shè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照《工會法》及公司章程規(guī)定設(shè)立工會委員會，規(guī)范委員選舉、任期管理等流程，確保組織架構(gòu)合法合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)民主程序擅自變更工會組織設(shè)置，禁止利用工會組織謀取不正當(dāng)利益。重點防控點：防范“小團(tuán)體化”風(fēng)險，確保工會決策民主集中、公開透明。第十三條民主管理實施管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范職工代表大會提案征集、審議及落實流程，確保職工訴求得到實質(zhì)性回應(yīng)。禁止性行為：嚴(yán)禁以代表身份干預(yù)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，禁止選擇性執(zhí)行民主決議。重點防控點：防范“形式民主”風(fēng)險，確保民主管理實效性。第十四條權(quán)益維護(hù)專項管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)開展勞動爭議調(diào)解、困難職工幫扶等工作，保障職工合法權(quán)益。禁止性行為：嚴(yán)禁在權(quán)益維護(hù)中濫用職權(quán)、打擊報復(fù)，禁止違規(guī)出具證明材料。重點防控點：防范勞動爭議升級風(fēng)險，提升職工滿意度。第十五條經(jīng)費使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循工會經(jīng)費管理辦法，規(guī)范預(yù)算編制、審批、報銷流程，確保資金使用效益。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、挪用經(jīng)費，禁止設(shè)立“小金庫”。重點防控點：防范財務(wù)風(fēng)險，確保經(jīng)費使用公開透明。第十六條對外合作項目管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范與外部機(jī)構(gòu)合作項目立項、招投標(biāo)、執(zhí)行及驗收流程，簽訂合法合規(guī)的合作協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁利益輸送、暗箱操作，禁止未經(jīng)審批擅自開展合作。重點防控點：防范合作風(fēng)險，確保項目成果合法性。第十七條檔案管理專項管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范工會各類檔案的收集、歸檔、保管及銷毀流程，確保檔案完整性、安全性。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改、損毀、遺失重要檔案，禁止違規(guī)復(fù)制涉密文件。重點防控點：防范檔案安全風(fēng)險，確保歷史記錄可追溯。第十八條信息化系統(tǒng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范工會業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)錄入、備份及更新流程，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)操作、非法導(dǎo)入數(shù)據(jù)，禁止泄露系統(tǒng)登錄信息。重點防控點：防范系統(tǒng)安全風(fēng)險，確保數(shù)據(jù)合規(guī)性。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門及下屬單位，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險動態(tài)等因素，對專項管理制度進(jìn)行評估修訂。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并及時向全體員工發(fā)布更新說明。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，每年至少組織2次全面排查，對發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬管理。（二）實行風(fēng)險分級評估，將風(fēng)險分為一般、重大、特重大三個等級，重大風(fēng)險需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、影響范圍及防控措施，要求相關(guān)單位限時整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于工會項目立項、經(jīng)費審批、對外合作等關(guān)鍵節(jié)點。（二）實施“未經(jīng)審查不得實施”原則，專責(zé)部門出具審查意見后方可執(zhí)行，違規(guī)操作將嚴(yán)肅追責(zé)。（三）建立合規(guī)審查檔案，記錄審查過程、意見及整改結(jié)果，作為年度考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由牽頭部門牽頭協(xié)調(diào)，特重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案。（二）明確風(fēng)險處置時限，一般風(fēng)險3日內(nèi)響應(yīng)，重大風(fēng)險1日內(nèi)上報，特重大風(fēng)險立即上報并啟動跨部門協(xié)同。（三）建立風(fēng)險處置復(fù)盤制度，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，優(yōu)化處置流程。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括違反制度規(guī)定、泄露敏感信息、失職瀆職、利益輸送等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、通報批評、績效扣減、崗位調(diào)整直至紀(jì)律處分等措施。（三）聯(lián)動機(jī)制：將違規(guī)行為納入績效考核、評優(yōu)評先，實行“一票否決”。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項管理有效性評估，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合第三方機(jī)構(gòu)或內(nèi)部審計部門實施。（二）評估內(nèi)容：制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控成效等。（三）優(yōu)化機(jī)制：根據(jù)評估結(jié)果制定改進(jìn)計劃，明確責(zé)任部門、完成時限及預(yù)期目標(biāo)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部履行專項管理“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報履職情況。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門、下屬單位指定專人負(fù)責(zé)對接專項管理工作。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，占比不低于10%。（二）對專項管理先進(jìn)單位及個人予以表彰獎勵，對未達(dá)標(biāo)單位實施“黃牌警告”。（三）建立專項管理積分制度，積分結(jié)果與員工晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）每季度至少組織1次專題培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后開展考核，考核不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)。（三）利用公司內(nèi)刊、電子屏等載體，定期發(fā)布專項合規(guī)知識，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，打通工會業(yè)務(wù)系統(tǒng)與財務(wù)、人力資源等系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)一致性。（三）引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，增強(qiáng)檔案管理安全性，確保數(shù)據(jù)不可篡改。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《工會專項合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范、操作指引及違規(guī)案例。（二）每年簽署《全員合規(guī)承諾書》，將承諾內(nèi)容納入員工個人檔案。（三）開展“合規(guī)月”活動，通過知識競賽、案例剖析等形式強(qiáng)化合規(guī)意識。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生一般風(fēng)險須在24小時內(nèi)上報牽頭部門，重大風(fēng)險立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管理