工廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)安全生產(chǎn)管理辦法》《XX公司內(nèi)部控制規(guī)范》等集團(tuán)母公司規(guī)定，結(jié)合本廠區(qū)安全生產(chǎn)管理的實(shí)際需求，為有效防控重大安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程、提升本質(zhì)安全水平而制定。同時(shí)，針對(duì)本廠區(qū)生產(chǎn)作業(yè)中存在的多發(fā)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)隱患，本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的源頭預(yù)防與精準(zhǔn)治理，保障員工生命安全與廠區(qū)財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于XX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）下轄所有廠區(qū)、部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、維修、實(shí)驗(yàn)、培訓(xùn)等所有涉及安全生產(chǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與外部單位協(xié)作（如承包商、供應(yīng)商、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)）時(shí)涉及的安全管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”是指基于風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)分類，制定差異化的管控措施，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控、持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指本廠區(qū)生產(chǎn)作業(yè)中可能引發(fā)人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等后果的潛在危險(xiǎn)因素，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重程度進(jìn)行分級(jí)。（三）“XX合規(guī)”是指本廠區(qū)安全生產(chǎn)活動(dòng)及其管理行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)制度及本制度規(guī)定的各項(xiàng)要求。第四條XX廠區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、人員行為及外部協(xié)作均納入風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控范圍，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為導(dǎo)向，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估、經(jīng)驗(yàn)反饋、技術(shù)升級(jí)等手段，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司法定代表人為本廠區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人，對(duì)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定、實(shí)施、監(jiān)督本制度。第六條公司設(shè)立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全廠區(qū)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控決策進(jìn)行審批，并組織開(kāi)展年度考核與評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX部（牽頭部門(mén)），負(fù)責(zé)日常管理工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議本制度及相關(guān)配套管理制度，確定風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)與指標(biāo)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)及管控措施的制定與落實(shí)；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急預(yù)案，監(jiān)督重大風(fēng)險(xiǎn)整改；（四）定期聽(tīng)取各部門(mén)、下屬單位風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)，組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。第八條XX部作為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）組織編制、修訂本制度及配套實(shí)施細(xì)則；（二）組織開(kāi)展全廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及分級(jí)工作；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新；（四）監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，并定期通報(bào)。第九條XX部、XX部（專責(zé)部門(mén)）作為風(fēng)險(xiǎn)管控的專責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）審核本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否合規(guī)、有效；（二）推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控流程優(yōu)化與技術(shù)升級(jí)；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)指導(dǎo)與應(yīng)急支持。第十條各生產(chǎn)部門(mén)、下屬單位作為風(fēng)險(xiǎn)管控的業(yè)務(wù)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與管控；（二）組織員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控技能培訓(xùn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患及處置情況。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行主體，必須履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，執(zhí)行崗位風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，并參與整改；（三）每年簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，承諾履行風(fēng)險(xiǎn)管控義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)集中的區(qū)域，必須嚴(yán)格執(zhí)行以下管控要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：所有高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間、吊裝等）必須辦理作業(yè)許可證，落實(shí)監(jiān)護(hù)、隔離、防護(hù)等措施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證上崗、違規(guī)操作、擅自變更作業(yè)流程；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查設(shè)備老化、防護(hù)裝置失效、防護(hù)用品不足等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條設(shè)備設(shè)施安全管控設(shè)備設(shè)施是風(fēng)險(xiǎn)載體，必須滿足以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：大型設(shè)備必須定期檢定，關(guān)鍵部位必須設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自拆除安全裝置、超負(fù)荷運(yùn)行；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查電氣設(shè)備漏電、壓力容器泄壓失效、機(jī)械傷害等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條作業(yè)環(huán)境安全管控作業(yè)環(huán)境直接影響安全水平，必須符合以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：廠區(qū)道路、照明、通風(fēng)、消防設(shè)施必須定期檢查，確保符合標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在消防通道堆放雜物、違規(guī)動(dòng)用明火；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查易燃易爆品存放不規(guī)范、粉塵積聚、有毒有害氣體泄漏等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條人員行為安全管控人員行為是風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)關(guān)鍵，必須加強(qiáng)以下管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須經(jīng)過(guò)安全培訓(xùn)，特種作業(yè)人員必須持證上崗；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁酒后上崗、疲勞作業(yè)、嬉戲打鬧；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查違章指揮、未佩戴防護(hù)用品、應(yīng)急反應(yīng)不足等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條外包單位安全管控外包單位是風(fēng)險(xiǎn)傳遞對(duì)象，必須實(shí)施以下管控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外包單位必須通過(guò)資質(zhì)審查，簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議，明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁使用無(wú)資質(zhì)的外包單位、未履行安全交底；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查外包單位人員安全意識(shí)薄弱、應(yīng)急能力不足等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條應(yīng)急處置風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)急處置是風(fēng)險(xiǎn)管控的最后一道防線，必須滿足以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須制定完善的應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未制定應(yīng)急預(yù)案、演練頻次不足；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查應(yīng)急物資配備不足、響應(yīng)流程不順暢等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條日常風(fēng)險(xiǎn)排查管控日常風(fēng)險(xiǎn)排查是風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)，必須落實(shí)以下要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日班前會(huì)必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，每周開(kāi)展一次專項(xiàng)檢查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁排查走過(guò)場(chǎng)、隱患整改不及時(shí)；（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)排查“三違”（違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）行為。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制本制度每年至少修訂一次，根據(jù)以下情況及時(shí)調(diào)整：（一）國(guó)家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；（二）公司組織架構(gòu)或業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大調(diào)整；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露出制度漏洞。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查：每月組織一次全面排查，每季度開(kāi)展一次專項(xiàng)排查；（二）分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（L）及后果嚴(yán)重程度（S）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×S），分為重大風(fēng)險(xiǎn)（R≥15）、較大風(fēng)險(xiǎn)（5≤R＜15）、一般風(fēng)險(xiǎn)（R＜5）；（三）發(fā)布預(yù)警通知：重大風(fēng)險(xiǎn)必須立即發(fā)布預(yù)警，較大風(fēng)險(xiǎn)每月通報(bào)，一般風(fēng)險(xiǎn)每季度通報(bào)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入業(yè)務(wù)決策：所有新建項(xiàng)目、改造工程必須通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)審查；（二）嵌入合同簽訂：對(duì)外合作合同必須包含風(fēng)險(xiǎn)管控條款；（三）嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)：高危項(xiàng)目必須通過(guò)安全條件審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案，XX部監(jiān)督落實(shí)；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組審批整改方案，指定專人負(fù)責(zé)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由公司主要負(fù)責(zé)人決策處置，必要時(shí)向上級(jí)報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控要求、隱患整改不力、發(fā)生事故等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)等級(jí)給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)；（三）聯(lián)動(dòng)考核：風(fēng)險(xiǎn)管控不力直接影響部門(mén)年度評(píng)優(yōu)，并取消個(gè)人晉升資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）定期評(píng)估：每年開(kāi)展一次體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)整改率；（二）優(yōu)化流程：根據(jù)評(píng)估結(jié)果修訂制度，堵塞管理漏洞；（三）經(jīng)驗(yàn)反饋：重大風(fēng)險(xiǎn)事件必須開(kāi)展案例復(fù)盤(pán)，完善管控措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)；（二）各部門(mén)、下屬單位負(fù)責(zé)人每月至少召開(kāi)一次安全會(huì)議，研究風(fēng)險(xiǎn)管控問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）績(jī)效考核：風(fēng)險(xiǎn)管控得分占部門(mén)年度績(jī)效的20%；（二）評(píng)優(yōu)掛鉤：連續(xù)兩年風(fēng)險(xiǎn)管控考核優(yōu)秀的部門(mén)，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）責(zé)任激勵(lì)：主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并排除重大隱患的員工，給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（二）一線培訓(xùn)：每月開(kāi)展一次操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)本崗位風(fēng)險(xiǎn)及防護(hù)技能；（三）宣傳渠道：在廠區(qū)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳欄，每月更新風(fēng)險(xiǎn)提示。第二十八條信息化支撐（一）建立風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)電子化管理；（二）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警APP，實(shí)時(shí)推送風(fēng)險(xiǎn)信息；（三）利用視頻監(jiān)控、智能傳感器等技術(shù)手段，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《風(fēng)險(xiǎn)管控合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管控承諾書(shū)》，覆蓋全員；（三）開(kāi)展“安全月”活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件必須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至XX部；（二）年度報(bào)告：每年12月31日前提交年度風(fēng)險(xiǎn)