工程建設(shè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《中華人民共和國(guó)公司法》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，同時(shí)參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）及企業(yè)內(nèi)部《全面風(fēng)險(xiǎn)管理綱要》，針對(duì)公司工程建設(shè)領(lǐng)域存在的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防控重大風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能、保障項(xiàng)目質(zhì)量與安全，制定本制度。本制度旨在明確工程建設(shè)全過程各環(huán)節(jié)的管理要求，確保工程建設(shè)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理規(guī)范，推動(dòng)公司可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、施工建設(shè)、竣工驗(yàn)收、運(yùn)維管理等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建等工程項(xiàng)目，以及與工程建設(shè)相關(guān)的技術(shù)改造、設(shè)備安裝等配套工程。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控工程建設(shè)領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)而建立的管理體系，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)監(jiān)控、責(zé)任落實(shí)等手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)的系統(tǒng)性管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的各類不確定事件，如工程質(zhì)量缺陷、安全事故、工期延誤、合同糾紛、環(huán)境污染、資質(zhì)不符等，具有潛在損失或影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性。（三）“XX合規(guī)”指工程建設(shè)活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保項(xiàng)目全生命周期合法合規(guī)，防范因違規(guī)操作導(dǎo)致的法律糾紛、行政處罰或聲譽(yù)損失。第四條工程建設(shè)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋工程建設(shè)所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和參與主體，不留管理死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，做到權(quán)責(zé)清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管控水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司工程建設(shè)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性、質(zhì)量性負(fù)總責(zé)；分管工程建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核，確保專項(xiàng)管理制度有效執(zhí)行。第六條公司設(shè)立工程建設(shè)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議工程建設(shè)專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的工程建設(shè)管理問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，對(duì)重大問題作出決策；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條設(shè)立工程建設(shè)專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“XX辦公室”），掛靠在XX部門，作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）起草、修訂工程建設(shè)專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警發(fā)布；（三）對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)開展合規(guī)審查，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求；（四）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的疑難問題，跟蹤督辦整改落實(shí)。第八條牽頭部門（XX部門）主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌工程建設(shè)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織開展制度宣貫和培訓(xùn)；（二）牽頭制定年度專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單，組織編制風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門、各單位專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期開展考核；（四）對(duì)工程建設(shè)過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置協(xié)調(diào)。第九條專責(zé)部門（XX部門、XX部門等）主要職責(zé)：（一）XX部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)領(lǐng)域合同、招投標(biāo)、供應(yīng)商管理的合規(guī)審核；（二）XX部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量驗(yàn)收的專業(yè)審查；（三）XX部門：負(fù)責(zé)工程建設(shè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查及事故處置；（四）各專責(zé)部門應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特性，持續(xù)優(yōu)化流程，推動(dòng)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)：（一）落實(shí)公司工程建設(shè)專項(xiàng)管理制度要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改措施；（三）組織員工進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；（四）對(duì)承包商、分包商等第三方履約行為進(jìn)行監(jiān)督管理。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守工程建設(shè)操作規(guī)程，落實(shí)崗位合規(guī)承諾；（二）在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，立即停止作業(yè)并上報(bào)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患整改等工作，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（四）對(duì)因個(gè)人失職導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件或損失，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工程項(xiàng)目立項(xiàng)與決策管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)依據(jù)公司投資管理制度，經(jīng)可行性研究、內(nèi)部評(píng)審、決策層審批后方可實(shí)施；項(xiàng)目建議書應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)立項(xiàng)依據(jù)擅自開工建設(shè)、嚴(yán)禁超越審批權(quán)限決策重大項(xiàng)目、嚴(yán)禁將公共利益項(xiàng)目轉(zhuǎn)為商業(yè)開發(fā)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：立項(xiàng)依據(jù)的合法合規(guī)性、投資決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性。第十三條勘察設(shè)計(jì)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勘察單位、設(shè)計(jì)單位必須具備相應(yīng)資質(zhì)，勘察報(bào)告應(yīng)真實(shí)完整，設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；重大設(shè)計(jì)方案需組織專家論證。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假勘察、違規(guī)設(shè)計(jì)、降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)以壓縮成本、嚴(yán)禁將設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：勘察報(bào)告的準(zhǔn)確性、設(shè)計(jì)方案的合理性、施工圖審查的有效性。第十四條招標(biāo)采購(gòu)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)通過合規(guī)平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告，資格預(yù)審應(yīng)嚴(yán)格審查投標(biāo)主體資質(zhì)，評(píng)標(biāo)過程應(yīng)采用隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)委員方式；合同條款必須明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁限制或排斥潛在投標(biāo)人、嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或評(píng)標(biāo)信息、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)或利益輸送。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：招標(biāo)流程的合規(guī)性、合同條款的公平性、供應(yīng)商資質(zhì)的可靠性。第十五條施工建設(shè)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行施工方案，落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任，定期開展安全檢查；材料進(jìn)場(chǎng)需進(jìn)行抽檢，不合格材料嚴(yán)禁使用。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)施工、嚴(yán)禁違規(guī)分包或轉(zhuǎn)包、嚴(yán)禁使用假冒偽劣材料、嚴(yán)禁盲目趕工期忽視質(zhì)量安全。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：施工方案的落實(shí)情況、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管控、分包商的管理規(guī)范性。第十六條竣工驗(yàn)收管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：竣工驗(yàn)收應(yīng)組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位共同參與，驗(yàn)收程序應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目應(yīng)限期整改。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自交付使用、嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄、嚴(yán)禁對(duì)質(zhì)量問題隱瞞不報(bào)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：驗(yàn)收程序的完整性、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性、整改措施的落實(shí)情況。第十七條工程變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工程變更應(yīng)履行審批程序，變更方案需經(jīng)技術(shù)論證；變更費(fèi)用應(yīng)依據(jù)合同約定進(jìn)行核算。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隨意變更設(shè)計(jì)或施工方案、嚴(yán)禁通過變更套取額外利益、嚴(yán)禁未審批擅自實(shí)施變更。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：變更理由的合理性、變更審批的規(guī)范性、變更效果的評(píng)估性。第十八條工程結(jié)算管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)算資料應(yīng)完整真實(shí)，結(jié)算程序應(yīng)按合同約定執(zhí)行；重大結(jié)算金額需經(jīng)第三方審計(jì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假結(jié)算、嚴(yán)禁違規(guī)多計(jì)工程量、嚴(yán)禁未按合同約定支付款項(xiàng)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：結(jié)算依據(jù)的合規(guī)性、結(jié)算過程的透明度、結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。第十九條工程運(yùn)維管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：竣工項(xiàng)目應(yīng)建立運(yùn)維檔案，定期開展維護(hù)保養(yǎng)；重大隱患需及時(shí)整改。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁忽視運(yùn)維保養(yǎng)導(dǎo)致設(shè)施損壞、嚴(yán)禁運(yùn)維責(zé)任不明確、嚴(yán)禁對(duì)安全隱患視而不見。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：運(yùn)維責(zé)任的落實(shí)情況、設(shè)施設(shè)備的完好率、安全隱患的整改效率。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）公司每年組織一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需求進(jìn)行修訂；（二）重大工程建設(shè)活動(dòng)后，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化制度條款；（三）XX辦公室負(fù)責(zé)收集內(nèi)外部制度修訂需求，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估；（二）XX辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單編制預(yù)警通知，明確管控措施及責(zé)任部門；（三）業(yè)務(wù)部門每月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入工程建設(shè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括立項(xiàng)審批、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、施工驗(yàn)收等；（二）未經(jīng)XX部門審查，不得啟動(dòng)下一步業(yè)務(wù)流程；審查不合格的，必須整改；（三）XX部門建立合規(guī)審查臺(tái)賬，對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX辦公室協(xié)調(diào)處置；（二）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，需明確責(zé)任分工、處置時(shí)限及預(yù)期效果。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、撤職等處理；（二）因違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，依法追償；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）XX辦公室定期發(fā)布責(zé)任追究案例，加強(qiáng)警示教育。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月組織專項(xiàng)管理成效評(píng)估，考核制度執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)防控效果；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門及個(gè)人績(jī)效考核的依據(jù)；（三）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)方向及措施。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在分管領(lǐng)域落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃；（三）XX辦公室負(fù)責(zé)跟蹤督辦各級(jí)管理責(zé)任落實(shí)情況。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，考核結(jié)果與薪酬、晉升掛鉤；（二）對(duì)在專項(xiàng)管理中表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）建立合規(guī)積分制度，積分結(jié)果作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）XX部門每年組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，覆蓋所有崗位人員；（二）XX部門定期編發(fā)合規(guī)手冊(cè)，提供操作指引；（三）通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)案例，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)工程建設(shè)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理；（二）平臺(tái)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、文檔管理等功能；（三）XX部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)安全及系統(tǒng)穩(wěn)定性。第二十二條文化建設(shè)：（一）制定工程建設(shè)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及紅線底線；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）通過內(nèi)部宣傳欄、短視頻等