市場監(jiān)督案件審核制度第一章總則第一條為有效防范和化解市場監(jiān)督領(lǐng)域的專項風(fēng)險，規(guī)范公司市場監(jiān)督行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國廣告法》等法律法規(guī)，以及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在通過建立健全市場監(jiān)督案件審核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的早識別、早預(yù)警、早處置，推動公司市場監(jiān)督工作依法合規(guī)、高效有序開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及市場監(jiān)督活動的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于市場推廣、廣告宣傳、價格管理、競爭行為、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度下列術(shù)語的含義如下：（一）“市場監(jiān)督專項管理”是指公司針對市場監(jiān)督領(lǐng)域，通過制度建設(shè)和流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)對專項風(fēng)險的系統(tǒng)性識別、評估、控制和改進(jìn)的綜合性管理活動。（二）“市場監(jiān)督專項風(fēng)險”是指公司在市場監(jiān)督活動中可能引發(fā)法律糾紛、行政處罰、聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臐撛谖ｋU因素。（三）“市場監(jiān)督合規(guī)”是指公司在市場監(jiān)督活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與合理性。（四）“市場監(jiān)督案件審核”是指對涉及市場監(jiān)督事項的合規(guī)性進(jìn)行審查、判斷和決策的流程化管理活動。第四條市場監(jiān)督專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。確保市場監(jiān)督各環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域均納入專項管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級管理人員和業(yè)務(wù)人員的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到位。（三）風(fēng)險導(dǎo)向。以風(fēng)險防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險業(yè)務(wù)場景，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評估專項管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司市場監(jiān)督專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公司市場監(jiān)督專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司市場監(jiān)督專項管理工作，研究解決重大問題。（二）審批重大市場監(jiān)督事項的合規(guī)審查意見，監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況。（三）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立市場監(jiān)督專項管理辦公室（由法務(wù)合規(guī)部牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項管理制度的建設(shè)、修訂和宣貫。（二）組織開展市場監(jiān)督專項風(fēng)險排查，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警。（三）審核業(yè)務(wù)部門提交的市場監(jiān)督案件，出具審查意見。（四）監(jiān)督專項管理流程的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第八條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門（法務(wù)合規(guī)部）：負(fù)責(zé)專項管理制度體系建設(shè)，組織開展專項培訓(xùn)，監(jiān)督考核各部門合規(guī)執(zhí)行情況，定期評估管理效果。（二）專責(zé)部門（市場部、財務(wù)部、技術(shù)部等）：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域市場監(jiān)督業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，處置專項風(fēng)險事件，提供業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)I(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控，及時上報風(fēng)險事件，配合審核調(diào)查工作。第九條基層執(zhí)行崗（如市場專員、銷售代表等）對自身業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性負(fù)直接責(zé)任，具體包括：（一）嚴(yán)格遵守公司市場監(jiān)督相關(guān)制度，按規(guī)定流程操作。（二）主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識，提升風(fēng)險識別能力。（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險時，及時向直屬上級報告。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條市場推廣活動合規(guī)管理。業(yè)務(wù)操作須符合《中華人民共和國廣告法》等法律法規(guī)，確保宣傳內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，不得使用絕對化用語或夸大宣傳。禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁發(fā)布虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳。（二）嚴(yán)禁未經(jīng)允許使用他人名義或形象進(jìn)行宣傳。（三）嚴(yán)禁在推廣活動中進(jìn)行不正當(dāng)競爭。第十一條價格行為合規(guī)管理。須嚴(yán)格執(zhí)行國家價格管理規(guī)定，價格制定、調(diào)整、公示等環(huán)節(jié)均需符合監(jiān)管要求。禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁哄抬價格或進(jìn)行價格欺詐。（二）嚴(yán)禁進(jìn)行不正當(dāng)價格欺詐或價格串通。（三）嚴(yán)禁未按規(guī)定明碼標(biāo)價。第十二條競爭行為合規(guī)管理。須遵守反不正當(dāng)競爭法規(guī)定，不得實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等行為。禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁達(dá)成壟斷協(xié)議或濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。（二）嚴(yán)禁進(jìn)行虛假交易或商業(yè)賄賂。（三）嚴(yán)禁仿冒他人商業(yè)標(biāo)識。第十三條廣告宣傳合規(guī)管理。廣告內(nèi)容須經(jīng)過內(nèi)部審核，確保合法合規(guī)。禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁發(fā)布違反社會公序良俗的廣告。（二）嚴(yán)禁在廣告中使用違禁成分或夸大功效。（三）嚴(yán)禁未經(jīng)許可使用他人知識產(chǎn)權(quán)。第十四條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)管理。須加強(qiáng)商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)，防止侵權(quán)行為。禁止性內(nèi)容包括：（一）嚴(yán)禁侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。（二）嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用他人商業(yè)秘密。（三）嚴(yán)禁惡意注冊或搶注他人商標(biāo)。第十五條數(shù)據(jù)合規(guī)管理。涉及客戶數(shù)據(jù)、市場信息的收集、存儲、使用等環(huán)節(jié)，須符合數(shù)據(jù)安全和個人信息保護(hù)要求。重點(diǎn)防控內(nèi)容包括：（一）數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險。加強(qiáng)數(shù)據(jù)存儲和傳輸安全，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險。規(guī)范數(shù)據(jù)使用范圍，不得超出授權(quán)范圍處理數(shù)據(jù)。第十六條合作伙伴盡職調(diào)查。在開展市場合作時，須對合作伙伴進(jìn)行充分盡職調(diào)查，確保其合法合規(guī)。重點(diǎn)防控內(nèi)容包括：（一）合作對象存在法律風(fēng)險。（二）合作可能引發(fā)利益沖突。第十七條緊急情況應(yīng)急處置。遇市場監(jiān)督突發(fā)事件時，須啟動應(yīng)急預(yù)案，及時處置并上報。重點(diǎn)防控內(nèi)容包括：（一）輿情發(fā)酵風(fēng)險。及時回應(yīng)社會關(guān)切，防止負(fù)面輿情擴(kuò)大。（二）行政處罰風(fēng)險。配合監(jiān)管調(diào)查，避免因處置不當(dāng)引發(fā)處罰。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制。法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化，定期評估專項管理制度的有效性，提出修訂建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。各部門須每年開展市場監(jiān)督專項風(fēng)險排查，法務(wù)合規(guī)部匯總評估后，對高風(fēng)險領(lǐng)域發(fā)布預(yù)警通知，并制定針對性防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。涉及市場監(jiān)督事項的決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，須嵌入合規(guī)審查流程，未經(jīng)審查不得實(shí)施。具體流程包括：（一）業(yè)務(wù)部門提交合規(guī)審查申請。（二）法務(wù)合規(guī)部組織專責(zé)部門審核。（三）審核通過后由領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險等級實(shí)施分級處置：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，法務(wù)合規(guī)部監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項處置，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人決策。應(yīng)急流程包括：即時報告、隔離處置、事后復(fù)盤。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對違規(guī)行為實(shí)施分級處罰：（一）一般違規(guī)：通報批評，取消評優(yōu)資格。（二）重大違規(guī)：扣減績效，暫停職務(wù)。（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同，追究法律責(zé)任。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制。每年開展專項管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，收集各部門意見，形成評估報告，作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議，解決重點(diǎn)問題。各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碡?fù)首要責(zé)任。第二十五條考核激勵機(jī)制。將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤；對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個人予以獎勵，對失職瀆職的嚴(yán)肅處理。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年至少組織兩次全員合規(guī)培訓(xùn)，考核合格方可上崗。第二十七條信息化支撐。通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)督案件全流程管理，包括風(fēng)險預(yù)警、合規(guī)審查、風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)。定期發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、培訓(xùn)課程等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度