商業(yè)合同關(guān)鍵信息審查工具及審批表單一、適用業(yè)務(wù)場景本工具及表單適用于企業(yè)各類商業(yè)合同的審查與審批流程，具體場景包括但不限于：合作方初次簽約：與新增供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽訂框架協(xié)議或具體合同時(shí)需對合同主體資格、核心條款進(jìn)行全面審查；重大業(yè)務(wù)合作：涉及大額資金（如單筆合同金額超過萬元）、長期履行（如履行期限超過1年）或關(guān)鍵資源（如核心技術(shù)、獨(dú)家代理權(quán)）的合作合同；合同條款變更：已簽訂合同的補(bǔ)充協(xié)議、修訂版或履行過程中重大條款調(diào)整的審批；合規(guī)性審查需求：根據(jù)法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競爭法》）或公司內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》）要求，需對合同合規(guī)性進(jìn)行專項(xiàng)審核的場景；跨部門協(xié)作項(xiàng)目：需采購部、銷售部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等多部門協(xié)同參與的合同審批流程。二、審查流程與操作步驟（一）前置準(zhǔn)備：合同接收與初步登記合同接收：經(jīng)辦人通過OA系統(tǒng)、郵件或紙質(zhì)版提交合同文本，需同時(shí)提供合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書）、合作背景說明（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、前期溝通記錄）等附件；信息登記：在《合同審批臺賬》（見附件1）中登記合同基本信息，包括合同名稱、編號、合作方名稱、合同金額、簽訂日期、預(yù)計(jì)履行期限、經(jīng)辦部門及經(jīng)辦人等，保證后續(xù)可追溯。（二）初審：業(yè)務(wù)部門基礎(chǔ)審核主體資格審查：核對合作方營業(yè)執(zhí)照（保證在有效期內(nèi)）、經(jīng)營范圍（與合同內(nèi)容匹配）、法定代表人證件號碼明；若合作方為授權(quán)代表簽訂，需審核授權(quán)委托書（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），并確認(rèn)授權(quán)代表身份；特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械）需檢查合作方行業(yè)許可證件。業(yè)務(wù)邏輯審核：檢查合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項(xiàng)目）是否符合公司業(yè)務(wù)需求，數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等描述是否清晰；確認(rèn)價(jià)款、支付方式（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、尾款支付條件）是否符合公司定價(jià)策略及財(cái)務(wù)制度；核對履行期限、地點(diǎn)、方式是否與項(xiàng)目計(jì)劃一致，是否存在逾期履約風(fēng)險(xiǎn)。輸出意見：初審部門在《合同審批表》“部門意見”欄填寫審核結(jié)論（“同意”“修改后同意”“不同意”），并注明修改建議及理由，簽字確認(rèn)后流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)。（三）復(fù)審：法務(wù)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)審查條款合法性審查：依據(jù)《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，檢查合同條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“霸王條款”、非法免責(zé)條款）；審核違約責(zé)任條款是否明確（違約情形、違約金計(jì)算方式、損失賠償范圍），是否存在顯失公平的對等性條款；確認(rèn)爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄約定是否明確、有效（如仲裁機(jī)構(gòu)名稱準(zhǔn)確、管轄法院符合“原告就被告”原則）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：識別知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)成果、商標(biāo)使用）是否清晰，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；檢查保密條款范圍、期限及違約責(zé)任是否合理，是否覆蓋合作全過程；評估不可抗力條款（定義、通知義務(wù)、免責(zé)范圍）是否完備，是否與公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配。輸出意見：法務(wù)部在《合同審批表》“法務(wù)意見”欄填寫審查結(jié)論，對高風(fēng)險(xiǎn)條款需標(biāo)注“重點(diǎn)提示”，并說明修改依據(jù)，簽字后流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部。（四）會(huì)簽：財(cái)務(wù)部與相關(guān)部門協(xié)同審核財(cái)務(wù)部審核：核對合同金額、付款方式與公司預(yù)算是否匹配，是否符合《資金支付管理辦法》；審查發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）、開票時(shí)間及付款節(jié)點(diǎn)是否合規(guī)，是否存在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；評估履約保證金、質(zhì)保金等條款的合理性，保證資金安全。其他部門會(huì)簽：涉及采購的合同，需采購部確認(rèn)供應(yīng)商資質(zhì)及價(jià)格公允性；涉及技術(shù)開發(fā)的合同，需技術(shù)部確認(rèn)技術(shù)可行性及成果交付標(biāo)準(zhǔn)；涉及人力資源的合同（如服務(wù)外包），需人力資源部確認(rèn)用工合規(guī)性。輸出意見：各部門在《合同審批表》“會(huì)簽意見”欄簽署意見，財(cái)務(wù)部需明確“資金安排可行”或“建議調(diào)整付款條件”。（五）終審：管理層決策與批準(zhǔn)審批層級劃分：一般合同（金額≤萬元）：由分管業(yè)務(wù)副總審批；重大合同（金額＞萬元或涉及核心資源）：由總經(jīng)理審批；特別重大合同（金額＞X萬元或戰(zhàn)略級合作）：提交總經(jīng)理辦公會(huì)集體審議。審批要點(diǎn)：管理層重點(diǎn)審查合同商業(yè)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益比、是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合各部門意見最終決策。輸出意見：審批人在《合同審批表》“審批意見”欄簽署“批準(zhǔn)”“修改后批準(zhǔn)”或“不批準(zhǔn)”，并注明理由，審批完成后流轉(zhuǎn)至經(jīng)辦部門。（六）結(jié)果反饋與歸檔意見反饋：經(jīng)辦部門根據(jù)審批意見與合作方溝通修改，修改后需重新履行審查流程（僅針對修改條款）；若審批“不通過”，需及時(shí)終止合作并說明原因。合同簽署與歸檔：審批通過后，按公司《合同管理辦法》加蓋合同章，正本由行政部統(tǒng)一歸檔，電子版同步存入合同管理系統(tǒng)，保存期限不少于合同履行完畢后5年。三、審批表單模板附件1：合同審批臺賬（示例）合同編號合同名稱合作方名稱合同金額（元）簽訂日期履行期限經(jīng)辦部門經(jīng)辦人審批狀態(tài)歸檔日期CG-2024-001設(shè)備采購合同科技有限公司500,0002024-03-012024-03-01至2024-08-31采購部某已批準(zhǔn)2024-03-05CG-2024-002軟件服務(wù)協(xié)議信息技術(shù)有限公司1,200,0002024-03-102024-04-01至2025-03-31技術(shù)部某審核中-附件2：合同審批表（核心內(nèi)容）一、合同基本信息項(xiàng)目內(nèi)容合同名稱合同編號合作方全稱合作方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作開發(fā)□其他______合同金額（元）大寫：_________________________小寫：_______履行期限自_年_月_日至_年__月__日合同簽訂地點(diǎn)主要標(biāo)的物/服務(wù)描述附件清單1.合作方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.授權(quán)委托書3._______二、審查意見審查環(huán)節(jié)審查部門/人審查日期審查意見（可附頁）簽字經(jīng)辦部門初審法務(wù)部復(fù)審財(cái)務(wù)部會(huì)簽其他部門會(huì)簽（如采購部/技術(shù)部）管理層終審□分管副總□總經(jīng)理□總經(jīng)理辦公會(huì)三、審批結(jié)論□同意簽訂，按流程蓋章□修改后同意（修改內(nèi)容：________________________________________________）□不同意（原因：________________________________________________）備注：本合同審批完成后，正本__份，交__部門存檔；副本__份，交__部門留存。四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）核心審查要點(diǎn)主體資格：合作方需具備完全民事行為能力，營業(yè)執(zhí)照真實(shí)有效，特殊行業(yè)需持相關(guān)許可證件，避免與“空殼公司”“失信被執(zhí)行人”合作；條款完整性：合同需包含標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭議解決等核心要素，避免條款缺失導(dǎo)致爭議；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性：合同金額、數(shù)量、日期、賬號等關(guān)鍵信息需反復(fù)核對，保證大小寫一致、無涂改；責(zé)任對等性：違約責(zé)任條款需明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免“單方面免責(zé)”或“責(zé)任不對等”（如僅約束我方違約責(zé)任，對合作方違約責(zé)任模糊化）；合規(guī)性：遵守行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)需符合《商業(yè)銀行法》要求），避免涉及“非法經(jīng)營”“商業(yè)賄賂”等法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）常見風(fēng)險(xiǎn)提示主體風(fēng)險(xiǎn)：合作方超越經(jīng)營范圍簽訂合同，或授權(quán)委托書過期、無授權(quán)范圍，可能導(dǎo)致合同無效；條款風(fēng)險(xiǎn)：約定“爭議由合作方所在地法院管轄”可能增加訴訟成本，建議優(yōu)先選擇“合同簽訂地法院”或“仲裁機(jī)構(gòu)”；履行風(fēng)險(xiǎn)：未約定“質(zhì)保期”“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”或“逾期付款違約金計(jì)算方式”，可能導(dǎo)致后期維權(quán)困難；保密風(fēng)險(xiǎn)：保密條款未明確“保密范圍”“期限”及“泄密責(zé)任，可能導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露；印章風(fēng)險(xiǎn)：保證合同加蓋合作方“合同專