金融分析師風(fēng)險控制能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分信用風(fēng)險評估信用風(fēng)險識別準確率35%95%根據(jù)風(fēng)險評估模型的預(yù)測結(jié)果與實際違約情況對比，準確識別違約客戶的比例。每高1%，加0.5分，最高加10分。違約預(yù)測模型有效性Q1不良貸款率降低5%通過信用風(fēng)險模型預(yù)測的違約客戶與實際違約客戶重合度，以不良貸款率降低比例衡量。每降低1%，加1分，最高加10分。壓力測試覆蓋率覆蓋所有核心業(yè)務(wù)線對業(yè)務(wù)線進行壓力測試的完整性和系統(tǒng)性評分，完全覆蓋所有核心業(yè)務(wù)線得滿分。風(fēng)險報告及時性每月5日前提交風(fēng)險報告提交的準時性評分，提前提交得滿分，延遲1天扣2分，最多扣10分。風(fēng)險指標監(jiān)控頻率每日監(jiān)控關(guān)鍵指標對關(guān)鍵風(fēng)險指標的監(jiān)控頻率評分，每日監(jiān)控得滿分，每周監(jiān)控扣5分，每月監(jiān)控扣10分。市場風(fēng)險監(jiān)控市場波動敏感度分析準確率25%90%對市場波動對投資組合影響的敏感性分析準確度，每高1%，加0.5分，最高加10分。市場風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)時間波動發(fā)生后的2小時內(nèi)市場風(fēng)險預(yù)警的響應(yīng)速度評分，2小時內(nèi)響應(yīng)得滿分，延遲1小時扣2分，最多扣10分。對沖策略有效性對沖成本控制在1%以內(nèi)對沖策略的實際效果以對沖成本衡量，每低于目標1%，加1分，最高加10分。市場風(fēng)險報告質(zhì)量包含完整分析和建議市場風(fēng)險報告的深度和完整性評分，包含完整分析和具體建議得滿分，內(nèi)容缺失扣5分。風(fēng)險對沖工具使用熟練度獨立完成對沖操作對沖工具操作的熟練度和獨立性評分，獨立完成得滿分，需要協(xié)助扣5分。操作風(fēng)險管理操作風(fēng)險事件發(fā)生率20%低于0.5%操作風(fēng)險事件的發(fā)生頻率評分，每低于目標1%，加1分，最高加10分。內(nèi)部控制流程執(zhí)行率100%內(nèi)部控制流程的執(zhí)行嚴格度評分，每低1%，扣2分，最多扣10分。操作風(fēng)險事件處理效率事件發(fā)生后24小時內(nèi)完成調(diào)查操作風(fēng)險事件的處理速度評分，24小時內(nèi)完成得滿分，延遲2小時扣2分，最多扣10分。員工操作培訓(xùn)覆蓋率100%關(guān)鍵崗位員工操作風(fēng)險培訓(xùn)的覆蓋率評分，完全覆蓋得滿分，缺失1個崗位扣2分。操作風(fēng)險損失金額0操作風(fēng)險事件導(dǎo)致的實際損失金額評分，損失金額為0得滿分，每損失1萬元扣2分，最多扣10分。合規(guī)與合規(guī)性管理合規(guī)文件審核準確率20%98%合規(guī)文件審核的準確度評分，每高1%，加0.5分，最高加10分。監(jiān)管要求符合度100%業(yè)務(wù)操作與監(jiān)管要求的符合度評分，完全符合得滿分，每不符合1項扣2分，最多扣10分。合規(guī)培訓(xùn)參與率100%合規(guī)培訓(xùn)的參與度評分，100%參與得滿分，每低1%，扣2分，最多扣10分。合規(guī)問題整改及時性監(jiān)管意見發(fā)出后30日內(nèi)完成整改合規(guī)問題整改的速度評分，30日內(nèi)完成得滿分，延遲3天扣2分，最多扣10分。合規(guī)風(fēng)險報告質(zhì)量包含所有潛在風(fēng)險點合規(guī)風(fēng)險報告的深度和完整性評分，包含所有潛在風(fēng)險點得滿分，缺失1個風(fēng)險點扣2分。本考核表用于評估金融分析師在風(fēng)險控制方面的能力，包含信用風(fēng)險評估、市場風(fēng)險監(jiān)控、操作風(fēng)險管理和合規(guī)與合規(guī)性管理四個維度，每個維度包含5個具體指標，權(quán)重分別為35%、25%、20%、20%，請根據(jù)實際工作表現(xiàn)進行評分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：