一、適用業(yè)務(wù)場景二、合同管理全流程操作步驟（一）合同前期準(zhǔn)備階段需求與目標(biāo)明確業(yè)務(wù)部門牽頭梳理項目核心需求，包括合作范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)、時間節(jié)點、預(yù)算上限等關(guān)鍵要素，形成《項目需求說明書》。法務(wù)部門同步介入，識別項目潛在的法律風(fēng)險點（如資質(zhì)要求、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等），為后續(xù)條款設(shè)計提供依據(jù)。合作方資質(zhì)審查通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道核查合作方營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可、涉訴記錄及失信情況。要求合作方提供近三年類似項目業(yè)績證明、財務(wù)報表（重點核實資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流等），評估其履約能力。涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療等），需核驗其行業(yè)專項資質(zhì)證書（如安全生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等）。內(nèi)部審批流程啟動業(yè)務(wù)部門填寫《合同審批申請表》，附《項目需求說明書》、合作方資質(zhì)審查報告及初步合作方案，提交至部門負(fù)責(zé)人初審。金額超過[具體金額閾值，如50萬元]或涉及重大風(fēng)險的，需上報至分管領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)部門聯(lián)合審核，保證項目符合企業(yè)戰(zhàn)略及風(fēng)控要求。（二）合同談判與條款擬定階段核心條款框架確定雙方就合作范圍、交付成果、驗收標(biāo)準(zhǔn)、合同金額及支付方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心條款達(dá)成初步共識，形成《合同談判紀(jì)要》。明確合同性質(zhì)（如買賣合同、承攬合同、技術(shù)服務(wù)合同等），保證法律關(guān)系清晰，避免定性錯誤導(dǎo)致條款適用偏差。風(fēng)險條款專項設(shè)計付款條款：約定分期支付時，明確各階段付款條件（如“驗收合格后支付至合同總額的60%”），避免“無條件全額預(yù)付款”；設(shè)置質(zhì)保金比例（通常為5%-10%），明確質(zhì)保期及返還條件。交付與驗收條款：細(xì)化交付時間、地點、方式及驗收標(biāo)準(zhǔn)（可引用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或附件《技術(shù)規(guī)范書》），約定驗收流程（如“合作方提交驗收申請后10個工作日內(nèi)，雙方共同驗收”）。違約責(zé)任條款：量化違約金計算標(biāo)準(zhǔn)（如“逾期交付每日按合同總額的0.05%支付違約金，最高不超過合同總額的20%”）；明確違約情形（如“延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、擅自轉(zhuǎn)包”）及對應(yīng)的補救措施。知識產(chǎn)權(quán)條款：明確項目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“委托開發(fā)成果歸委托方所有”），約定合作方不得使用第三方侵權(quán)技術(shù)，否則承擔(dān)全部法律責(zé)任。合同文本擬定與內(nèi)部審核由法務(wù)部門或聘請外部律師根據(jù)談判結(jié)果擬定正式合同文本，保證條款合法合規(guī)、邏輯嚴(yán)密。組織業(yè)務(wù)、財務(wù)、法務(wù)等部門進(jìn)行多輪審核，重點檢查：條款與《合同談判紀(jì)要》的一致性、權(quán)利義務(wù)對等性、法律風(fēng)險點覆蓋性，形成《合同審核意見表》。（三）合同簽訂與生效階段最終文本確認(rèn)與簽署雙方就審核后的合同文本達(dá)成一致，必要時可簽署《補充協(xié)議》對未盡事宜進(jìn)行約定。嚴(yán)格按照“先審批、后簽署”原則：企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表（需附《授權(quán)委托書》）簽字并加蓋企業(yè)公章/合同專用章；合作方需提供法定代表人證件號碼明及簽字樣本，保證簽署主體真實有效。合同備案與交底合同簽訂后3個工作日內(nèi)，由法務(wù)部門將合同正本及附件移交檔案室統(tǒng)一保管，同步在《合同臺賬》中登記關(guān)鍵信息（合同編號、簽訂日期、金額、履行期限等）。業(yè)務(wù)部門組織召開合同交底會，向項目團(tuán)隊明確合同條款核心內(nèi)容、履約節(jié)點及風(fēng)險防范要點，保證全員知曉責(zé)任邊界。（四）合同履行與監(jiān)控階段履約計劃制定與執(zhí)行項目團(tuán)隊根據(jù)合同約定制定《項目履約計劃表》，明確各階段任務(wù)、責(zé)任人、時間節(jié)點及交付成果，報業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行。定期（如每周/每月）召開履約例會，跟蹤項目進(jìn)度，對照合同條款檢查是否存在偏差（如延期、質(zhì)量問題等），形成《履約情況報告》。變更與索賠管理履約過程中如需變更合同內(nèi)容（如范圍、金額、時間），需由合作方提交《變更申請函》，企業(yè)業(yè)務(wù)部門評估變更的必要性及影響，法務(wù)部門審核變更條款的合法性，經(jīng)雙方書面確認(rèn)后方可生效。若合作方違約（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)），企業(yè)應(yīng)在法定或約定期限內(nèi)（如知道或應(yīng)當(dāng)知道違約行為之日起30日內(nèi)）以書面形式提出索賠，明確索賠金額、依據(jù)及證據(jù)材料。風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對建立“紅黃藍(lán)”三級風(fēng)險預(yù)警機(jī)制：藍(lán)色預(yù)警：出現(xiàn)輕微履約偏差（如延期1-3天），由項目負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)解決；黃色預(yù)警：出現(xiàn)中度風(fēng)險（如延期超過7天、質(zhì)量未達(dá)80%標(biāo)準(zhǔn)），上報業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人牽頭處理；紅色預(yù)警：出現(xiàn)重大風(fēng)險（如合作方破產(chǎn)、核心違約），立即啟動應(yīng)急預(yù)案，法務(wù)部門介入評估是否解除合同及追究責(zé)任。（五）合同歸檔與復(fù)盤階段履約資料歸檔項目結(jié)束后30日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門收集整理合同履行全過程資料（包括但不限于《履約計劃表》《驗收報告》《變更協(xié)議》《索賠函》等），經(jīng)法務(wù)部門審核后移交檔案室，保證資料完整、可追溯。履約評估與經(jīng)驗總結(jié)組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等部門對合同履約情況進(jìn)行復(fù)盤，從“目標(biāo)達(dá)成度、風(fēng)險控制效果、條款合理性”三個維度形成《合同履約評估報告》，提煉成功經(jīng)驗（如某類風(fēng)險條款的優(yōu)化方案）及改進(jìn)方向（如某類合作方資質(zhì)審查的補充要求）。三、合同管理關(guān)鍵節(jié)點記錄表合同編號項目名稱合作方名稱簽訂日期合同金額（元）核心條款約定內(nèi)容履約狀態(tài)風(fēng)險等級責(zé)任人合作范圍□未開始□進(jìn)行中□已完成□低□中□高交付時間□未開始□進(jìn)行中□已完成□低□中□高付款方式（分期）□未開始□進(jìn)行中□已完成□低□中□高違約責(zé)任□未觸發(fā)□已觸發(fā)□低□中□高爭議解決方式□未發(fā)生□已發(fā)生□低□中□高風(fēng)險防范措施執(zhí)行情況證據(jù)材料更新日期合作方資質(zhì)復(fù)核階段驗收記錄違約索賠函四、風(fēng)險防范核心要點資質(zhì)審查“零遺漏”嚴(yán)禁與無資質(zhì)、超資質(zhì)或存在失信記錄的合作方簽訂合同，特殊行業(yè)需核驗專項資質(zhì)證書原件，留存復(fù)印件加蓋公章備查。條款約定“無歧義”避免使用“盡快”“大約”等模糊表述，時間、金額、標(biāo)準(zhǔn)等需量化；涉及附件的，需在合同中注明附件名稱及效力（如“本合同附件與本合同具有同等法律效力”）。履約監(jiān)控“常態(tài)化”建立合同履行跟蹤臺賬，對關(guān)鍵節(jié)點（如付款、交付、驗收）進(jìn)行標(biāo)記預(yù)警，發(fā)覺問題及時書面函告合作方，避免因口頭溝通導(dǎo)致證據(jù)缺失。爭議處理“重證據(jù)”日常履約中注意收集和保存書面憑