風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施管理清單范例適用范圍與場(chǎng)景說(shuō)明本工具適用于各類(lèi)組織在項(xiàng)目實(shí)施、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合規(guī)管理、活動(dòng)策劃等場(chǎng)景中，系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、減少風(fēng)險(xiǎn)損失，保障目標(biāo)順利達(dá)成。具體可應(yīng)用于：企業(yè)新產(chǎn)品上市前的風(fēng)險(xiǎn)排查大型活動(dòng)（如展會(huì)、會(huì)議）的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控日常運(yùn)營(yíng)中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目管理中的進(jìn)度、成本、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控部門(mén)年度工作計(jì)劃中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判操作步驟與實(shí)施指引第一步：明確評(píng)估目標(biāo)與范圍目標(biāo)設(shè)定：清晰界定本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心目標(biāo)（如“保障項(xiàng)目按時(shí)交付”“保證活動(dòng)安全無(wú)”“規(guī)避合規(guī)處罰”等），避免目標(biāo)模糊導(dǎo)致評(píng)估方向偏離。范圍界定：確定評(píng)估的具體對(duì)象（如某項(xiàng)目模塊、某業(yè)務(wù)流程、某活動(dòng)環(huán)節(jié)）和邊界（如時(shí)間范圍、涉及的部門(mén)/人員、資源限制等），保證評(píng)估聚焦且高效。團(tuán)隊(duì)組建：由*經(jīng)理牽頭，組織相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如運(yùn)營(yíng)、技術(shù)、法務(wù)、行政等）及一線(xiàn)骨干人員組成專(zhuān)項(xiàng)小組，明確分工（如信息收集員、風(fēng)險(xiǎn)分析師、措施制定專(zhuān)員等）。第二步：全面收集風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息內(nèi)部信息：梳理歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄（如過(guò)往項(xiàng)目延期、客戶(hù)投訴、安全案例）、當(dāng)前業(yè)務(wù)流程文檔、部門(mén)工作計(jì)劃、資源分配情況（人力、預(yù)算、設(shè)備等）。外部信息：調(diào)研行業(yè)政策法規(guī)變化、市場(chǎng)趨勢(shì)（如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、客戶(hù)需求變化）、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、技術(shù)發(fā)展更新等外部環(huán)境因素。stakeholder反饋：通過(guò)訪(fǎng)談、問(wèn)卷等形式收集一線(xiàn)員工、客戶(hù)、合作方等利益相關(guān)者的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“新流程可能導(dǎo)致操作效率降低”“供應(yīng)商交付周期不穩(wěn)定”等）。第三步：系統(tǒng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)采用“頭腦風(fēng)暴法+流程分析法+歷史數(shù)據(jù)比對(duì)法”綜合識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：頭腦風(fēng)暴：組織專(zhuān)項(xiàng)小組召開(kāi)會(huì)議，鼓勵(lì)成員自由發(fā)言，列出所有可能影響目標(biāo)達(dá)成的因素（如“核心人員離職”“技術(shù)故障”“政策調(diào)整”“資金不足”等），記錄后整理歸類(lèi)。流程分析：繪制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖（如項(xiàng)目啟動(dòng)→執(zhí)行→驗(yàn)收流程），逐環(huán)節(jié)分析“哪些環(huán)節(jié)可能出錯(cuò)？”“哪些因素可能導(dǎo)致環(huán)節(jié)中斷或輸出不達(dá)標(biāo)？”，識(shí)別流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“需求評(píng)審不充分導(dǎo)致后期頻繁變更”）。歷史比對(duì)：回顧過(guò)往類(lèi)似項(xiàng)目/事件的風(fēng)險(xiǎn)記錄，結(jié)合當(dāng)前實(shí)際情況，判斷歷史風(fēng)險(xiǎn)是否可能重復(fù)發(fā)生或衍生出新風(fēng)險(xiǎn)。第四步：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（可能性與影響程度）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，從“可能性”和“影響程度”兩個(gè)維度進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)：可能性評(píng)估：參考?xì)v史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及當(dāng)前環(huán)境，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為“高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）”三級(jí)。影響程度評(píng)估：分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)（如進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全、聲譽(yù)等）的負(fù)面影響，分為“高（嚴(yán)重影響目標(biāo)達(dá)成，可能導(dǎo)致重大損失）、中（部分影響目標(biāo)，需調(diào)整計(jì)劃）、低（輕微影響，可快速補(bǔ)救）”三級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：結(jié)合可能性和影響程度，按“高可能性+高影響=重大風(fēng)險(xiǎn)、高可能性+中影響=較大風(fēng)險(xiǎn)、中可能性+高影響=較大風(fēng)險(xiǎn)、其他組合=一般風(fēng)險(xiǎn)”的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，優(yōu)先處理“重大風(fēng)險(xiǎn)”和“較大風(fēng)險(xiǎn)”。第五步：制定針對(duì)性應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化應(yīng)對(duì)策略，明確“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)完成”：規(guī)避措施：對(duì)無(wú)法承受的重大風(fēng)險(xiǎn)，采取改變計(jì)劃、放棄目標(biāo)等方式主動(dòng)規(guī)避（如“某國(guó)家政策禁止類(lèi)業(yè)務(wù)，立即停止相關(guān)項(xiàng)目投入”）。降低措施：對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)優(yōu)化流程、增加資源、加強(qiáng)監(jiān)控等方式降低可能性或影響程度（如“核心人員離職風(fēng)險(xiǎn)：建立AB崗制度，定期開(kāi)展技能交叉培訓(xùn)”）。轉(zhuǎn)移措施：對(duì)無(wú)法完全規(guī)避或降低的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、外包合作、簽訂免責(zé)條款等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任（如“活動(dòng)場(chǎng)地意外風(fēng)險(xiǎn)：向保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)公眾責(zé)任險(xiǎn)”）。接受措施：對(duì)影響程度低或發(fā)生概率極低的風(fēng)險(xiǎn)，可暫不采取額外措施，但需制定應(yīng)急預(yù)案（如“minor設(shè)備故障：準(zhǔn)備備用設(shè)備，明確故障報(bào)修流程”）。第六步：編制與更新風(fēng)險(xiǎn)清單將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、應(yīng)對(duì)措施等關(guān)鍵信息整理成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施管理清單》，明確以下字段（詳見(jiàn)模板表格），并通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議評(píng)審確認(rèn)。清單需動(dòng)態(tài)更新：風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)發(fā)生變化（如應(yīng)對(duì)措施完成后風(fēng)險(xiǎn)降低）時(shí)，及時(shí)更新“狀態(tài)”和“應(yīng)對(duì)措施效果”；新風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)或原有風(fēng)險(xiǎn)消失時(shí)，增刪清單條目；定期（如每月/每季度）回顧清單有效性，保證與實(shí)際業(yè)務(wù)匹配。第七步：執(zhí)行與監(jiān)督應(yīng)對(duì)措施責(zé)任到人：明確每項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施的負(fù)責(zé)人（如“降低措施由*專(zhuān)員負(fù)責(zé)”）、完成時(shí)限及所需資源，納入部門(mén)績(jī)效考核。過(guò)程監(jiān)控：通過(guò)周例會(huì)、項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤表等方式，監(jiān)控措施執(zhí)行情況，記錄執(zhí)行中的問(wèn)題（如“培訓(xùn)預(yù)算未到位導(dǎo)致AB崗制度未落地”）。效果評(píng)估：措施執(zhí)行后，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制（如“核心人員離職風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，AB崗1小時(shí)內(nèi)完成交接，未影響項(xiàng)目進(jìn)度”），未達(dá)標(biāo)的需調(diào)整措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施管理清單模板風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)描述（具體事件+影響目標(biāo)）可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（重大/較大/一般）應(yīng)對(duì)措施（具體行動(dòng)+策略）責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限狀態(tài)（未開(kāi)始/進(jìn)行中/已完成/已關(guān)閉）備注（執(zhí)行中問(wèn)題/效果說(shuō)明）項(xiàng)目管理需求頻繁變更導(dǎo)致項(xiàng)目延期2周以上中高較大風(fēng)險(xiǎn)1.需求評(píng)審階段增加客戶(hù)簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)；2.建立變更控制委員會(huì)，評(píng)估變更影響*經(jīng)理2024-03-15進(jìn)行中客戶(hù)簽字模板已制定，待培訓(xùn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)核心系統(tǒng)服務(wù)器故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷4小時(shí)以上低高重大風(fēng)險(xiǎn)1.部署雙機(jī)熱備服務(wù)器；2.每日17:00自動(dòng)備份數(shù)據(jù)；3.制定15分鐘應(yīng)急響應(yīng)流程技術(shù)部*主管2024-04-01未開(kāi)始服務(wù)器采購(gòu)流程中，預(yù)計(jì)3月20日到位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未按新《數(shù)據(jù)安全法》要求整改，面臨50萬(wàn)以上罰款高高重大風(fēng)險(xiǎn)1.法務(wù)部牽頭梳理數(shù)據(jù)合規(guī)漏洞；2.3月31日前完成系統(tǒng)權(quán)限調(diào)整；3.4月15日邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)審計(jì)法務(wù)部*專(zhuān)員2024-04-15進(jìn)行中已完成權(quán)限調(diào)整方案，待技術(shù)部實(shí)施運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商原材料漲價(jià)導(dǎo)致產(chǎn)品成本上升10%中中一般風(fēng)險(xiǎn)1.開(kāi)發(fā)2家備用供應(yīng)商；2.與原供應(yīng)商簽訂價(jià)格保護(hù)條款（有效期1年）采購(gòu)部*專(zhuān)員2024-05-01未開(kāi)始備用供應(yīng)商已篩選2家，待實(shí)地考察活動(dòng)安全展會(huì)現(xiàn)場(chǎng)人流擁擠發(fā)生踩踏事件低高較大風(fēng)險(xiǎn)1.劃分分動(dòng)線(xiàn)，設(shè)置引導(dǎo)標(biāo)識(shí)；2.安排10名安保人員現(xiàn)場(chǎng)巡邏；3.與醫(yī)院簽訂急救協(xié)議行政部*主管2024-06-10未開(kāi)始急救協(xié)議模板已擬定，待法務(wù)審核使用關(guān)鍵要點(diǎn)與注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)更新是核心：風(fēng)險(xiǎn)清單不是一次性文檔，需隨內(nèi)外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、項(xiàng)目階段推進(jìn)、市場(chǎng)波動(dòng)）及時(shí)更新，保證風(fēng)險(xiǎn)信息的時(shí)效性。建議每月固定時(shí)間（如每月最后一周周五）組織清單評(píng)審會(huì)。責(zé)任必須到人：每項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施需明確唯一責(zé)任部門(mén)/人，避免“多頭管理”或“無(wú)人負(fù)責(zé)”。責(zé)任人在執(zhí)行過(guò)程中需定期反饋進(jìn)展（如每周通過(guò)郵件同步措施落實(shí)情況），專(zhuān)項(xiàng)小組需跟蹤驗(yàn)證效果。溝通貫穿全程：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施需向相關(guān)層級(jí)人員（如項(xiàng)目組全員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高管）透明化溝通，保證各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知一致、行動(dòng)協(xié)同，避免信息差導(dǎo)致措施失效。記錄存檔可追溯：所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程、評(píng)估依據(jù)、措施執(zhí)行記錄、效果評(píng)估結(jié)果需書(shū)面存檔（如電子文檔、會(huì)議紀(jì)要），便于后續(xù)復(fù)盤(pán)、經(jīng)驗(yàn)沉淀及合規(guī)審計(jì)。平衡風(fēng)險(xiǎn)與收