事業(yè)人員廉潔從業(yè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的總體要求制定，旨在規(guī)范公司事業(yè)人員從業(yè)行為，防控廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合公司實(shí)際，為防范專項(xiàng)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建廉潔從業(yè)長(zhǎng)效機(jī)制，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體事業(yè)人員，覆蓋公司采購(gòu)、招標(biāo)、工程建設(shè)、財(cái)務(wù)資金、項(xiàng)目管理、合同履約等關(guān)鍵業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及利益交換、資源調(diào)配的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司圍繞廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，建立健全的制度體系、運(yùn)行機(jī)制和保障措施，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、監(jiān)督、處置等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的源頭治理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指事業(yè)人員在履行職責(zé)過(guò)程中，因個(gè)人或組織行為不當(dāng)可能引發(fā)利益輸送、權(quán)力尋租、職務(wù)侵占等違規(guī)違紀(jì)行為的潛在危險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指事業(yè)人員的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度要求，無(wú)任何損害公司利益或社會(huì)公共利益的違法違紀(jì)行為。第四條事業(yè)人員廉潔從業(yè)專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋。廉潔管理貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有部門和崗位，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員的廉潔責(zé)任，做到責(zé)任主體清晰、責(zé)任邊界明確。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。聚焦廉潔高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置管理。（四）持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化廉潔管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)廉潔從業(yè)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)具體管理任務(wù)。第六條公司設(shè)立廉潔從業(yè)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司廉潔從業(yè)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大管理事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案和專項(xiàng)管理制度；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)問(wèn)題整改。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為廉潔從業(yè)專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂專項(xiàng)管理制度，完善管理流程；（二）牽頭開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和分級(jí)管控；（三）統(tǒng)籌開(kāi)展廉潔從業(yè)培訓(xùn)和宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)；（四）監(jiān)督專項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況，定期通報(bào)管理成效。第八條公司設(shè)立專責(zé)部門負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)管理，主要職責(zé)包括：（一）審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)操作規(guī)范；（二）建立專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；（三）處置重大合規(guī)問(wèn)題，提出預(yù)防性管理建議。第九條各業(yè)務(wù)部門和下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域的廉潔管理要求，主要職責(zé)包括：（一）組織本部門/單位人員學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，確保人人知曉；（二）開(kāi)展日常廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）監(jiān)督員工從業(yè)行為，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為零容忍。第十條基層執(zhí)行崗人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人廉潔義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)可疑行為或風(fēng)險(xiǎn)線索，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報(bào)告；（三）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作流程，拒絕任何形式的利益輸送。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域廉潔管控。采購(gòu)活動(dòng)必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，重點(diǎn)規(guī)范以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商選擇。嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，禁止與近親屬、特定關(guān)系人發(fā)生利益關(guān)聯(lián)；（二）招標(biāo)流程。必須采用合規(guī)招標(biāo)方式，禁止私下操作、圍標(biāo)串標(biāo)等行為；（三）價(jià)格談判。重大采購(gòu)項(xiàng)目必須進(jìn)行合規(guī)性審查，禁止惡意壓價(jià)或利益輸送。第十二條招標(biāo)領(lǐng)域廉潔管控。招標(biāo)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）招標(biāo)文件編制。確保招標(biāo)條件合理、公開(kāi)透明，禁止設(shè)置排他性條款；（二）評(píng)標(biāo)過(guò)程。嚴(yán)格遵循評(píng)標(biāo)規(guī)則，禁止內(nèi)外勾結(jié)操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果；（三）合同簽訂。明確雙方權(quán)利義務(wù)，禁止簽訂陰陽(yáng)合同或違規(guī)變更合同內(nèi)容。第十三條工程建設(shè)領(lǐng)域廉潔管控。工程建設(shè)項(xiàng)目必須落實(shí)全過(guò)程廉潔管理，重點(diǎn)防范以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）項(xiàng)目招投標(biāo)。禁止通過(guò)關(guān)系獲取工程，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；（二）物資采購(gòu)。嚴(yán)格管控材料供應(yīng)商選擇，防止以次充好或利益輸送；（三）質(zhì)量監(jiān)管。確保施工質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，禁止因利益關(guān)系降低工程標(biāo)準(zhǔn)。第十四條財(cái)務(wù)資金領(lǐng)域廉潔管控。資金管理必須遵循“授權(quán)、審批、監(jiān)督”原則，重點(diǎn)規(guī)范以下行為：（一）資金審批。嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限，禁止越權(quán)審批或惡意套取資金；（二）稅務(wù)合規(guī)。確保依法納稅，禁止虛開(kāi)發(fā)票或偷逃稅款；（三）賬戶管理。嚴(yán)格管控銀行賬戶使用，禁止違規(guī)多頭開(kāi)戶或公款私存。第十五條項(xiàng)目管理領(lǐng)域廉潔管控。項(xiàng)目管理必須確保資源合理配置，重點(diǎn)防范以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)。禁止以個(gè)人利益為紐帶選擇性立項(xiàng)，確保項(xiàng)目合規(guī)性；（二）資源調(diào)配。禁止將項(xiàng)目資源向特定關(guān)系人傾斜，確保公平分配；（三）成果驗(yàn)收。嚴(yán)格項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，禁止因利益關(guān)系降低驗(yàn)收要求。第十六條合同履約領(lǐng)域廉潔管控。合同簽訂與執(zhí)行必須符合法律法規(guī)，重點(diǎn)規(guī)范以下行為：（一）合同簽訂。確保合同條款合法合規(guī)，禁止簽訂霸王條款或損害公司利益條款；（二）履約監(jiān)督。定期檢查合同執(zhí)行情況，禁止以回扣等形式賄賂對(duì)方；（三）違約處理。依法依規(guī)處理違約行為，禁止私了或縱容違約方。第十七條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域廉潔管控。數(shù)據(jù)管理必須落實(shí)安全責(zé)任，重點(diǎn)防范以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）數(shù)據(jù)采集。確保數(shù)據(jù)來(lái)源合法合規(guī)，禁止非法獲取或泄露敏感信息；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)加密和訪問(wèn)控制，防止數(shù)據(jù)泄露或?yàn)E用；（三）數(shù)據(jù)共享。嚴(yán)格管控?cái)?shù)據(jù)對(duì)外共享，禁止未經(jīng)授權(quán)泄露公司商業(yè)秘密。第十八條信息披露領(lǐng)域廉潔管控。信息披露必須真實(shí)準(zhǔn)確，重點(diǎn)規(guī)范以下行為：（一）信息披露內(nèi)容。確保披露信息真實(shí)完整，禁止虛報(bào)或隱瞞關(guān)鍵信息；（二）披露時(shí)間。遵守信息披露時(shí)限要求，禁止延遲或選擇性披露；（三）披露渠道。通過(guò)合規(guī)渠道披露信息，禁止私下傳播敏感信息。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年至少開(kāi)展一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂制度，確保制度有效性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開(kāi)展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確管控措施和責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)部門牽頭，相關(guān)部門協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。應(yīng)急流程包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→分級(jí)評(píng)估→制定預(yù)案→啟動(dòng)處置→評(píng)估效果→閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為實(shí)行分級(jí)處罰：（一）一般違規(guī)。通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)。降級(jí)降職、解除勞動(dòng)合同；（三）違法違紀(jì)。移交司法機(jī)關(guān)處理。處罰結(jié)果與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開(kāi)展一次專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，針對(duì)問(wèn)題優(yōu)化管理流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須履行廉潔管理推進(jìn)責(zé)任，將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，定期聽(tīng)取匯報(bào)，解決管理難題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門和個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，實(shí)行“一票否決”制度。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)：管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年至少開(kāi)展兩次培訓(xùn)，確保全員覆蓋。第二十八條信息化支撐。通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立合規(guī)數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和智能預(yù)警。第二十九條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過(guò)內(nèi)部宣傳陣地營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，樹立廉潔典型，弘揚(yáng)廉潔文化。第三十條報(bào)告制度