倉庫進品查驗制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國食品安全法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及行業(yè)質量管理體系標準，結合集團母公司關于供應鏈風險防控的指導要求，并立足于本公司提升倉儲管理效率、保障產品質量、防范操作風險的內部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在倉儲進品查驗環(huán)節(jié)的作業(yè)行為，覆蓋采購訂單下達至貨物入庫驗收的全流程，包括但不限于原材料、零部件、成品、外協(xié)品等所有進倉物資的接收、核對、檢驗及登記工作。第三條本制度下列術語的定義如下：（一）“XX專項管理”指針對倉儲進品查驗環(huán)節(jié)的質量控制、風險防控及合規(guī)性管理活動，涵蓋從供應商選擇到貨物入庫的全過程標準化管理。（二）“XX風險”指在進品查驗過程中可能出現(xiàn)的質量不合格、數(shù)量短缺、單證不符、操作違規(guī)等潛在問題，可能導致經濟損失或合規(guī)風險。（三）“XX合規(guī)”指進品查驗活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度要求，確保業(yè)務流程合法有效。第四條倉儲進品查驗管理遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則，確保所有進倉物資均經嚴格查驗，實現(xiàn)質量可追溯、風險可防控、操作可規(guī)范。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對倉儲進品查驗專項管理承擔第一責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調資源保障、重大風險決策及制度執(zhí)行監(jiān)督；分管領導承擔直接責任，負責制定專項管理制度細則、組織跨部門協(xié)作及考核問責。第六條設立倉儲進品查驗專項管理領導小組，由分管領導擔任組長，成員包括供應鏈管理部、質量部、采購部、倉儲部等部門負責人，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調全公司倉儲進品查驗工作的標準化建設；（二）審議重大風險事件的處置方案及專項制度修訂；（三）定期聽取各部門工作匯報并開展績效評估。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門：供應鏈管理部負責統(tǒng)籌制定查驗標準、組織風險排查、監(jiān)督考核落實及跨部門協(xié)作，并牽頭開展年度培訓宣貫；（二）專責部門：質量部負責查驗標準的合規(guī)性審核、檢驗流程優(yōu)化、不合格品處置指導及抽檢計劃制定；采購部負責供應商資質查驗及采購合同中的查驗條款審核；倉儲部負責查驗執(zhí)行記錄的完整歸檔及異常情況即時上報；（三）業(yè)務部門/下屬單位：各采購執(zhí)行單位負責落實本領域查驗要求，開展日常風險自查，并配合完成專項檢查；倉儲部門負責查驗現(xiàn)場的標準化管理及操作人員培訓。第八條基層執(zhí)行崗包括采購執(zhí)行員、倉庫管理員、檢驗員等，需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守查驗操作規(guī)程，確保單證、實物、數(shù)量一致；（二）在查驗記錄表上如實填寫查驗結果，對異常情況及時上報；（三）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人在查驗環(huán)節(jié)的職責邊界。第三章專項管理重點內容與要求第九條供應商盡職調查：采購部需在招標或訂單下達前完成供應商資質審核，包括營業(yè)執(zhí)照、生產許可、認證體系、歷史質量表現(xiàn)等，對關鍵物料供應商建立分級管理檔案。禁止向無資質供應商采購，對高風險供應商實施動態(tài)監(jiān)控。第十條采購訂單與合同規(guī)范：采購部須確保訂單信息與合同條款一致，查驗內容明確寫入合同附件，包括品名、規(guī)格、數(shù)量、檢驗標準、違約責任等；禁止未經審批擅自變更訂單內容或降低查驗標準。第十一條查驗流程標準化：倉儲部制定查驗作業(yè)指導書，明確查驗步驟、工具使用、記錄要求及異常處理程序，所有查驗過程需留影像或電子記錄；禁止未經授權跳過查驗環(huán)節(jié)或偽造查驗結果。第十二條單證核對要求：檢驗員需核對送貨單、隨附質保書與采購訂單的一致性，對進口物資核驗原產地證明、合格證等法定文件，禁止接受無單證或單證不符的貨物。第十三條檢驗標準執(zhí)行：質量部制定《進品檢驗作業(yè)指導書》，明確外觀、尺寸、性能等關鍵指標，檢驗員按標準逐項判定，對不合格品實施隔離存放并啟動追溯程序。禁止以“經驗判斷”替代標準檢驗。第十四條不合格品處置：檢驗員判定不合格品后，需填寫《不合格品報告》并移交倉儲部進行隔離，采購部協(xié)調供應商整改或退貨；禁止將不合格品混入合格品庫存。第十五條數(shù)量核對要求：倉庫管理員需在卸貨時逐件清點數(shù)量，與送貨單核對無誤后簽字確認；對差異超標的訂單需在24小時內上報采購部，禁止隱瞞數(shù)量短缺或虛報入庫。第十六條異常情況上報：各崗位人員在查驗過程中發(fā)現(xiàn)單證不符、實物異常、資質造假等情形，需立即停止接收并拍照取證，2小時內上報至牽頭部門；禁止擅自處置或銷毀異常證據(jù)。第十七條記錄管理規(guī)范：檢驗員需在查驗后4小時內完成電子臺賬錄入，數(shù)據(jù)需與現(xiàn)場記錄一致；質量部定期抽查記錄完整性，電子臺賬保存期限不少于3年；禁止篡改或偽造查驗記錄。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估制度有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整或重大事件及時修訂，修訂后30日內組織全員宣貫。第十九條風險識別預警機制：供應鏈管理部每季度開展風險排查，分級評估供應商違約、檢驗疏漏等風險，對高風險點發(fā)布預警通知并制定應對預案。第二十條合規(guī)審查機制：將查驗合規(guī)嵌入采購審批、入庫登記等環(huán)節(jié)，設置“未經查驗不得入庫”的剛性控制點；質量部對審查結果負最終責任，確保所有業(yè)務操作符合制度要求。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置并在7日內上報，重大風險（如系統(tǒng)性供應商資質失效）需立即啟動應急預案，牽頭部門組織跨部門協(xié)同處置，并在24小時內向分管領導匯報。第二十二條責任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標準，包括：查驗疏漏導致?lián)p失的，追究責任單位30%經濟賠償；偽造記錄的，對直接責任人處以相當于月工資2倍的罰款并調離崗位；情節(jié)嚴重的，移交司法機關。第二十三條評估改進機制：每年12月由牽頭部門牽頭開展專項管理有效性評估，綜合檢查記錄完整性、風險發(fā)生率、整改及時性等指標，評估結果納入部門績效考核。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負責人每年聽取專項工作匯報，分管領導每月召開協(xié)調會，確保資源投入充足，重大問題“有專人負責、有專項預算、有專項考核”。第二十五條考核激勵機制：將查驗合規(guī)率、風險防控成效納入部門及個人績效考核，優(yōu)秀案例通過內部通報表揚，不合格單位取消評優(yōu)資格；對主動上報風險隱患的員工給予額外獎勵。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展培訓，管理層側重合規(guī)履職要求，操作崗側重技能操作規(guī)范；每年至少組織2次實操考核，考核不合格者強制復訓；制作《查驗操作手冊》電子版供隨時查閱。第二十七條信息化支撐：供應鏈管理部牽頭建設查驗管理系統(tǒng)，實現(xiàn)單據(jù)電子流轉、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動比對；系統(tǒng)上線后3個月內完成全員培訓，確保所有操作通過系統(tǒng)完成閉環(huán)。第二十八條文化建設：編制《倉儲進品查驗合規(guī)手冊》，包含制度匯編、典型案例、操作視頻等，在辦公區(qū)張貼宣傳海報；每年6月開展合規(guī)承諾日活動，全體員工簽署承諾書。第二十九條報告制度：業(yè)務部門每月提交《查驗月報》，內容包括異常事件、整改措施、供應商表現(xiàn)等，牽頭部門匯總后每月5日前報送分管領導；重大事件需即時報告，最遲不超過2小時。第六章附則第三十條