保證公民參與民主決策的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見以及公司內(nèi)部治理需求，為規(guī)范公司公民參與民主決策的專項管理，防控決策風(fēng)險，提升決策科學(xué)性，特制定本制度。同時，為適應(yīng)市場競爭環(huán)境變化及業(yè)務(wù)拓展要求，通過明確決策流程、強化風(fēng)險管控、完善運行機制，保障公司決策權(quán)責(zé)清晰、運行高效、合規(guī)合法。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營決策、重大投資、資源分配、政策制定等涉及公眾利益或社會影響的決策事項。具體適用場景包括但不限于：重大投資項目的可行性研究、新產(chǎn)品的市場推廣方案、環(huán)境保護相關(guān)的政策執(zhí)行、員工福利制度的修訂、社區(qū)公共事務(wù)的合作參與等，確保決策過程公開透明、廣泛征求意見。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞公民參與民主決策建立的制度體系、流程規(guī)范及風(fēng)險防控措施，涵蓋意見征集、信息公示、反饋處理、效果評估等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”是指因決策信息不透明、公眾參與不足、利益相關(guān)方訴求未充分聽取等原因?qū)е碌臎Q策失誤、社會輿情風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在民主決策過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保決策程序合法、內(nèi)容合理、結(jié)果公正。第四條專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，確保決策事項的民主決策環(huán)節(jié)全覆蓋、無遺漏；（二）責(zé)任到人原則，明確決策各層級管理者的組織責(zé)任和個人責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則，重點關(guān)注可能引發(fā)社會爭議、法律糾紛或群體性事件的決策風(fēng)險；（四）持續(xù)改進原則，通過定期評估、動態(tài)調(diào)整優(yōu)化民主決策機制，提升決策質(zhì)量。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司公民參與民主決策的專項管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審定決策方案、協(xié)調(diào)資源配置、督促制度執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、實施、監(jiān)督專項管理工作，對決策風(fēng)險承擔(dān)管理責(zé)任。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為決策層議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要職能包括：統(tǒng)籌民主決策的頂層設(shè)計、審議重大決策事項、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督制度落實效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）制定公司民主決策的總體規(guī)劃和實施細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)各部門、下屬單位開展公眾意見征集、信息公示等工作；（三）對重大決策方案進行審議，提出決策建議；（四）監(jiān)督?jīng)Q策實施效果，接受社會監(jiān)督。第八條牽頭部門（如戰(zhàn)略發(fā)展部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，組織編制、修訂相關(guān)流程文件；（二）開展決策風(fēng)險識別，建立風(fēng)險庫及應(yīng)對預(yù)案；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位執(zhí)行民主決策制度的情況；（四）負(fù)責(zé)制度培訓(xùn)、宣傳及合規(guī)考核工作。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)管理部、法務(wù)部）職責(zé)：（一）對決策方案進行合規(guī)性審查，出具法律意見；（二）優(yōu)化決策流程，推動信息化工具應(yīng)用；（三）處置決策過程中出現(xiàn)的法律糾紛或合規(guī)問題；（四）參與重大決策的聽證、論證工作。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域民主決策的具體要求，組織開展意見征集、信息公示；（二）收集、整理、分析公眾意見，形成反饋報告；（三）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的決策指令，確保實施到位；（四）定期上報決策執(zhí)行情況及風(fēng)險處置結(jié)果。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，按要求履行崗位職責(zé)；（2）在操作過程中發(fā)現(xiàn)決策風(fēng)險或公眾訴求，及時上報；（3）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保決策執(zhí)行過程可追溯；（4）參與相關(guān)培訓(xùn)，掌握風(fēng)險識別與處置的基本要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條意見征集環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)部門需在決策前X日內(nèi)通過公司內(nèi)部平臺、官方網(wǎng)站等渠道發(fā)布決策草案及意見征集指南，明確征集范圍、方式、時限；（二）禁止以任何形式強制要求公眾表達(dá)特定意見，確保意見征集的獨立性和客觀性；（三）專項風(fēng)險防控點：防范惡意干預(yù)、虛假意見等，建立意見真實性審核機制。第十三條信息公示環(huán)節(jié)管理：（一）決策草案需在公示前經(jīng)過合規(guī)性審查，涉及商業(yè)秘密或敏感信息的應(yīng)進行脫敏處理；（二）公示期間需設(shè)置便捷的反饋渠道，并安排專人值守解答疑問；（三）禁止擅自修改公示內(nèi)容或終止公示程序，特殊情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十四條意見處理環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)部門需在公示期結(jié)束后X日內(nèi)整理公眾意見，按支持、反對、建議分類統(tǒng)計，形成分析報告；（2）對合理化建議可采納的應(yīng)納入決策方案，不予采納的需說明理由并同步公示；（3）專項風(fēng)險防控點：防止意見處理不及時導(dǎo)致公眾質(zhì)疑，建立反饋閉環(huán)機制。第十五條決策審批環(huán)節(jié)管理：（一）重大決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，必要時可組織專家論證或聽證會；（二）審批通過后需同步公示決策結(jié)果及執(zhí)行計劃，接受社會監(jiān)督；（3）禁止未經(jīng)審批擅自實施決策，特殊情況需啟動應(yīng)急預(yù)案。第十六條決策監(jiān)督環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)部門需在決策實施后X日內(nèi)提交執(zhí)行報告，說明目標(biāo)達(dá)成情況、公眾滿意度等；（2）專責(zé)部門需對決策效果進行第三方評估，識別改進方向；（3）專項風(fēng)險防控點：防止決策效果評估流于形式，確保評估結(jié)果的客觀性。第十七條爭議化解環(huán)節(jié)管理：（一）公眾對決策有異議的，可向牽頭部門提出復(fù)核申請，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)核；（2）重大爭議需引入第三方調(diào)解機制，避免矛盾激化；（3）專項風(fēng)險防控點：規(guī)范爭議化解程序，防止因處理不當(dāng)引發(fā)群體性事件。第十八條決策備案管理：（一）所有民主決策事項需建立電子檔案，包括決策草案、意見記錄、審批流程、執(zhí)行報告等；（2）專責(zé)部門定期對檔案完整性、合規(guī)性進行抽查；（3）禁止擅自銷毀決策檔案，確保決策過程可追溯。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年X月對XX專項管理制度進行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求調(diào)整制度內(nèi)容；（2）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步開展全員培訓(xùn)；（3）專項風(fēng)險防控點：防止制度更新滯后導(dǎo)致決策不合規(guī)，建立常態(tài)化修訂機制。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）業(yè)務(wù)部門每月開展決策風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，按“低、中、高”三級分類；（2）高風(fēng)險決策需啟動預(yù)警程序，領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項研判；（3）禁止瞞報、漏報風(fēng)險事件，建立風(fēng)險責(zé)任倒查機制。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）決策草案需經(jīng)專責(zé)部門審查通過后方可公示，審查要點包括程序合法性、內(nèi)容合理性、風(fēng)險可控性；（2）審查不合格的決策方案需退回修改，修改后重新審查；（3）專項風(fēng)險防控點：防止因?qū)彶椴粐?yán)導(dǎo)致決策違法，建立審查責(zé)任追究制度。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急程序；（2）應(yīng)急處置需制定詳細(xì)方案，明確責(zé)任分工、資源協(xié)調(diào)、上報流程；（3）禁止推諉扯皮延誤處置，建立風(fēng)險處置時效考核機制。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）對違反XX專項管理制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予通報批評、績效扣分、紀(jì)律處分等；（2）因決策失誤造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；（3）專項風(fēng)險防控點：防止責(zé)任追究走過場，確保處罰與后果匹配。第二十四條評估改進機制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年X月組織對XX專項管理體系的整體有效性進行評估；（2）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源配置的重要依據(jù)；（3）禁止因評估不合格拒不整改，建立評估結(jié)果公示制度。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級管理者需在會議、培訓(xùn)中強調(diào)XX專項管理的重要性，落實“一崗雙責(zé)”要求；（2）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開例會，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題；（3）禁止因職責(zé)不清導(dǎo)致管理真空，建立職責(zé)清單制度。第二十六條考核激勵機制：（一）將XX專項管理納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（2）對制度執(zhí)行優(yōu)秀部門，在評優(yōu)評先中優(yōu)先推薦；（3）禁止因考核寬松導(dǎo)致制度執(zhí)行走樣，建立考核結(jié)果公示制度。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握民主決策的核心要求；（2）業(yè)務(wù)人員需定期接受操作規(guī)范培訓(xùn)，提升風(fēng)險識別能力；（3）禁止培訓(xùn)流于形式，建立培訓(xùn)效果測試及反饋機制。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)意見征集、公示、處理全流程線上化；（2）系統(tǒng)需具備風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動分析功能；（3）禁止因系統(tǒng)不完善影響管理效率，建立信息化建設(shè)專項預(yù)算。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，向全員普及決策程序、風(fēng)險防范要點；（2）組織簽訂合規(guī)承諾書，明確員工在決策中的責(zé)任義務(wù)；（3）禁止“重業(yè)務(wù)輕合規(guī)”現(xiàn)象，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化宣傳。第三十條報告制度：（一）業(yè)務(wù)部門每月X日前報送XX專項管理月報，內(nèi)容包括決策進展、風(fēng)