健全保障和改善民生制度健全保障和改善民生制度第一章總則第一條為深入貫徹落實國家關于保障和改善民生的政策方針，嚴格執(zhí)行行業(yè)相關準則及集團母公司關于企業(yè)社會責任的指導意見，結合公司實際發(fā)展需求，為有效防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升服務質(zhì)量，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，確保公司在各項業(yè)務活動中切實履行社會責任，持續(xù)滿足人民群眾日益增長的美好生活需要，促進企業(yè)與社會和諧共生、協(xié)調(diào)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋了公司在生產(chǎn)經(jīng)營、社區(qū)服務、資源環(huán)境等各個方面涉及保障和改善民生的業(yè)務場景。各部門及員工應嚴格遵照本制度執(zhí)行相關業(yè)務操作，確保公司各項工作符合法律法規(guī)及社會公眾的期望。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）XX專項管理：指公司為保障和改善民生而建立的一整套管理機制，包括但不限于政策制定、風險防控、服務提供、效果評估等環(huán)節(jié)，旨在確保公司履行社會責任的有效性和可持續(xù)性。（二）XX風險：指公司在保障和改善民生過程中可能面臨的各種風險，包括政策風險、市場風險、操作風險、聲譽風險等，這些風險可能對公司履行社會責任造成不利影響。（三）XX合規(guī)：指公司在保障和改善民生過程中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、社會公德及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為，確保公司各項工作合法合規(guī)、符合社會公眾的期望。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專項管理覆蓋公司所有涉及保障和改善民生的業(yè)務領域和環(huán)節(jié)，不留死角、不留盲區(qū)。（二）責任到人：明確各部門、各崗位在專項管理中的職責和任務，確保責任落實到位、任務完成到位。（三）風險導向：以風險防控為核心，重點關注可能影響民生保障和改善的重大風險點，采取有效措施進行預防和控制。（四）持續(xù)改進：定期對專項管理進行評估和改進，不斷提升管理水平和效果，確保公司履行社會責任的能力和水平不斷提高。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司專項管理工作負總責，負責領導公司專項管理工作的總體方向和重大決策；分管領導為公司專項管理工作的直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、督促檢查公司專項管理工作的具體實施。第六條公司設立專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人任組長，分管領導任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司專項管理工作，研究解決重大問題，審批重大決策，監(jiān)督評價專項管理工作的成效。第七條領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司各部門、下屬單位在專項管理方面的工作，確保各項工作協(xié)同推進、形成合力。（二）決策審批：負責對公司專項管理中的重大問題、重大決策進行審議和審批，確保決策科學合理、符合實際。（三）監(jiān)督評價：負責定期對公司專項管理工作的成效進行監(jiān)督和評價，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，不斷改進工作方法和管理手段。第八條牽頭部門負責專項管理制度的建設和實施，具體職責包括：（一）制度建設：負責組織制定和完善公司專項管理制度體系，確保制度科學合理、可操作性強。（二）風險識別：負責定期開展專項風險排查，識別和評估可能影響民生保障和改善的風險點，并提出應對措施。（三）監(jiān)督考核：負責監(jiān)督各部門、下屬單位執(zhí)行專項管理制度的情況，定期進行考核評價，并將考核結果作為績效考核的重要依據(jù)。（四）培訓宣貫：負責組織開展專項管理培訓，提高員工對專項管理的認識和重視程度，并負責專項管理制度的宣貫工作，確保員工了解和掌握相關制度要求。第九條專責部門負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核和流程優(yōu)化，具體職責包括：（一）業(yè)務合規(guī)審核：負責對涉及民生保障和改善的業(yè)務進行合規(guī)性審核，確保業(yè)務操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則和公司內(nèi)部規(guī)章制度。（二）流程優(yōu)化：負責對專項管理流程進行梳理和優(yōu)化，提高工作效率和服務質(zhì)量，降低運營成本和風險。（三）風險處置：負責對專項管理過程中出現(xiàn)的風險事件進行處置，采取有效措施控制風險擴大，并及時向領導小組報告處置情況。第十條業(yè)務部門/下屬單位負責落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控，具體職責包括：（一）落實要求：負責落實領導小組和牽頭部門關于專項管理的各項要求，確保本領域專項管理工作有序開展。（二）風險防控：負責開展本領域的日常風險防控工作，識別和評估風險點，采取有效措施進行預防和控制，并及時向專責部門報告風險情況。（三）服務提供：負責向公眾提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務，及時回應公眾關切，不斷提升公眾滿意度和獲得感。第十一條基層執(zhí)行崗負責遵守專項管理制度要求，進行合規(guī)操作，并履行以下義務：（一）崗位合規(guī)承諾：各崗位員工應簽訂合規(guī)承諾書，承諾遵守專項管理制度要求，依法合規(guī)開展工作。（二）風險上報義務：員工在工作中發(fā)現(xiàn)任何可能影響民生保障和改善的風險事件或隱患，應及時向上級報告，不得隱瞞不報或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條公司在采購領域應建立嚴格的供應商盡職調(diào)查制度，確保供應商具備良好的社會責任記錄和合規(guī)經(jīng)營能力。采購流程應符合公司內(nèi)部采購管理制度要求，確保采購過程公開、公平、公正。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：供應商盡職調(diào)查應包括對供應商的資質(zhì)、信譽、社會責任履行情況等方面的審查，確保供應商符合公司要求。采購流程應嚴格按照公司內(nèi)部采購管理制度執(zhí)行，確保采購過程合規(guī)、透明。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁關聯(lián)交易利益輸送、嚴禁違規(guī)轉包分包、嚴禁采購假冒偽劣產(chǎn)品等。（三）專項風險的重點防控點：供應商資質(zhì)審核不嚴、采購流程不規(guī)范、產(chǎn)品質(zhì)量不達標等。第十三條公司在財務領域應建立嚴格的資金審批權限制度和稅務合規(guī)要求，確保資金使用合法合規(guī)、稅收繳納及時足額。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：資金審批應嚴格按照公司內(nèi)部財務管理制度執(zhí)行，確保審批流程合規(guī)、審批權限明確。稅務處理應按照國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行，確保稅務合規(guī)。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁違規(guī)使用資金、嚴禁偷稅漏稅、嚴禁虛列支出等。（三）專項風險的重點防控點：資金審批不規(guī)范、稅務處理不合規(guī)、財務信息不真實等。第十四條公司在數(shù)據(jù)領域應建立嚴格的數(shù)據(jù)安全管理制度，確保數(shù)據(jù)安全、保密、完整，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)應符合國家數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)要求，確保數(shù)據(jù)安全。數(shù)據(jù)訪問權限應嚴格控制，確保只有授權人員才能訪問數(shù)據(jù)。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁非法獲取、泄露、篡改、刪除數(shù)據(jù)等。（三）專項風險的重點防控點：數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)丟失等。第十五條公司在安全領域應建立嚴格的安全管理制度，確保生產(chǎn)安全、交通安全、消防安全等，防止安全事故發(fā)生。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：安全操作應嚴格按照公司內(nèi)部安全管理制度執(zhí)行，確保操作規(guī)程合規(guī)、安全措施到位。安全培訓應定期開展，提高員工安全意識和操作技能。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁違章操作、嚴禁冒險作業(yè)、嚴禁違規(guī)動火等。（三）專項風險的重點防控點：安全事故發(fā)生、安全責任不落實、安全措施不到位等。第十六條公司在社區(qū)服務領域應建立完善的服務體系，確保服務質(zhì)量、服務效率，提升居民生活品質(zhì)。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：服務提供應嚴格按照公司內(nèi)部社區(qū)服務管理制度執(zhí)行，確保服務流程合規(guī)、服務標準明確。服務人員應經(jīng)過專業(yè)培訓，具備良好的服務意識和溝通能力。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁態(tài)度惡劣、嚴禁推諉扯皮、嚴禁違規(guī)收費等。（三）專項風險的重點防控點：服務質(zhì)量不高、服務效率低下、服務投訴增多等。第十七條公司在資源環(huán)境領域應建立嚴格的資源節(jié)約和環(huán)境保護制度，確保資源合理利用、環(huán)境保護達標。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：資源使用應嚴格按照公司內(nèi)部資源節(jié)約和環(huán)境保護管理制度執(zhí)行，確保資源合理利用、環(huán)境保護達標。污染物排放應按照國家環(huán)保法律法規(guī)要求進行監(jiān)測和治理，確保污染物排放達標。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁浪費資源、嚴禁污染環(huán)境、嚴禁違規(guī)排放污染物等。（三）專項風險的重點防控點：資源浪費、環(huán)境污染、污染物排放不達標等。第十八條公司在員工關懷領域應建立完善的員工關懷制度，確保員工權益得到保障，提升員工幸福感和歸屬感。（一）業(yè)務操作的合規(guī)標準：員工權益保障應嚴格按照國家勞動法律法規(guī)和公司內(nèi)部員工關懷制度執(zhí)行，確保員工工資福利待遇、勞動安全衛(wèi)生、社會保險等得到保障。員工培訓應定期開展，提高員工技能和素質(zhì)。（二）禁止性行為內(nèi)容：嚴禁拖欠工資、嚴禁強制加班、嚴禁侵犯員工合法權益等。（三）專項風險的重點防控點：員工權益受損、員工滿意度下降、員工流失率上升等。第四章專項管理運行機制第十九條建立制度動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準則、集團母公司規(guī)定及公司業(yè)務調(diào)整情況，及時修訂和完善專項管理制度，確保制度的適用性和有效性。第二十條建立風險識別預警機制，定期開展專項風險排查，對排查出的風險進行分級評估，并發(fā)布預警通知，及時采取措施進行預防和控制。第二十一條建立合規(guī)審查機制，將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保業(yè)務操作的合規(guī)性。第二十二條建立風險應對機制，對一般風險和重大風險事件進行分級處置，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險得到及時有效的處置。第二十三條建立責任追究機制，對違反專項管理制度的行為進行界定和處罰，明確處罰標準，并將違規(guī)行為與績效考核、紀律處分聯(lián)動，確保責任追究到位。第二十四條建立評估改進機制，定期對專項管理體系的有效性進行評估，及時發(fā)現(xiàn)和改進流程漏洞，不斷提升管理水平和效果。第五章專項管理保障措施第二十五條建立組織保障機制，明確各層級領導對專項管理的推進責任，確保專項管理工作有組織、有計劃、有步驟地推進。第二十六條建立考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，激勵各部門和員工積極履行專項管理職責。第二十七條建立培訓宣傳機制，分層級開展專項管理培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓等，提高員工對專項管理的認識和重視程度。第二十八條建立信息化支撐機制，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控等，提高專項管理效率和效果。第二十九條建立文化建設機制，通過發(fā)布專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，營造全員合規(guī)氛圍，增強員工的責任意識和合規(guī)意識。第三十條建立報告制度，明確風險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求