公路養(yǎng)護風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《公路養(yǎng)護技術(shù)規(guī)范》（JTGH10-2015）等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合XX集團母公司《全面風(fēng)險管理管理辦法》及公司內(nèi)部風(fēng)險防控實際需求制定。旨在規(guī)范公路養(yǎng)護風(fēng)險識別、評估、預(yù)警與處置工作，強化安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實，確保養(yǎng)護作業(yè)安全高效運行，防范重大安全責(zé)任事故。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)護單位及全體員工，覆蓋公路日常養(yǎng)護、小修工程、應(yīng)急搶險、路面檢測、設(shè)備管理等所有業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“公路養(yǎng)護專項管理”指公司為防控養(yǎng)護作業(yè)風(fēng)險，建立全過程風(fēng)險管控體系，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置、考核等環(huán)節(jié)的管理活動。（二）“養(yǎng)護作業(yè)風(fēng)險”指在公路養(yǎng)護過程中可能引發(fā)人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染或公共安全事件的不確定性因素，如高空作業(yè)墜落、機械設(shè)備傷害、路基坍塌等。（三）“風(fēng)險合規(guī)”指養(yǎng)護作業(yè)活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度要求，不存在違法違規(guī)或明顯不安全行為。第四條公路養(yǎng)護風(fēng)險專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”四項原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋所有養(yǎng)護業(yè)務(wù)場景及作業(yè)人員，確保風(fēng)險防控?zé)o死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門風(fēng)險防控責(zé)任，實行責(zé)任追究制；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控重大風(fēng)險，分級分類實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：定期評估風(fēng)險管控有效性，動態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公路養(yǎng)護風(fēng)險專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管安全生產(chǎn)、養(yǎng)護業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立公路養(yǎng)護風(fēng)險專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司風(fēng)險管理制度及重大風(fēng)險防控方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位重大風(fēng)險處置工作；（三）監(jiān)督評價全公司風(fēng)險管理工作成效。第七條各下屬養(yǎng)護單位設(shè)立風(fēng)險管理小組，由單位負(fù)責(zé)人任組長，指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險臺賬管理，具體承擔(dān)本單位風(fēng)險防控的日常組織協(xié)調(diào)工作。第八條總部各職能部門職責(zé)分工如下：（一）安全生產(chǎn)部（牽頭部門）：1.制定并修訂風(fēng)險管理制度，組織風(fēng)險辨識與評估；2.統(tǒng)籌開展全員風(fēng)險意識培訓(xùn)及技能考核；3.對下屬單位風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督抽查；4.統(tǒng)籌應(yīng)急資源調(diào)配及重大風(fēng)險處置。（二）養(yǎng)護工程部（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)養(yǎng)護作業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性審核；2.優(yōu)化養(yǎng)護工藝流程，降低操作風(fēng)險；3.組織風(fēng)險處置方案的技術(shù)論證；4.編制年度風(fēng)險管控計劃。（三）物資設(shè)備部（專責(zé)部門）：1.負(fù)責(zé)養(yǎng)護設(shè)備采購、維護的合規(guī)管理；2.組織設(shè)備安全性能檢測，淘汰不合格設(shè)備；3.編制應(yīng)急物資儲備清單及動態(tài)更新。（四）財務(wù)部（專責(zé)部門）：1.嚴(yán)格審核養(yǎng)護項目資金支付，禁止超權(quán)限審批；2.落實高危作業(yè)安全費用提取標(biāo)準(zhǔn)；3.審計風(fēng)險管控投入的合理性。第九條各下屬養(yǎng)護單位及項目部職責(zé)：（一）落實本單位風(fēng)險管控主體責(zé)任，建立風(fēng)險臺賬，明確風(fēng)險等級及管控措施；（二）開展班前風(fēng)險告知，確保作業(yè)人員掌握風(fēng)險點及應(yīng)急處置方法；（三）及時上報風(fēng)險隱患及處置情況，每月向總部安全生產(chǎn)部報送風(fēng)險月報。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)程，不得無證上崗或違規(guī)作業(yè)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，并協(xié)助落實管控措施；（三）簽署崗位風(fēng)險告知書，明確個人安全職責(zé)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條作業(yè)方案編制環(huán)節(jié)：養(yǎng)護作業(yè)前必須編制風(fēng)險管控方案，明確風(fēng)險點、管控措施及責(zé)任人，方案須經(jīng)專責(zé)部門審核、單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可實施。第十二條高危作業(yè)管控：（一）高處作業(yè)風(fēng)險管控：1.作業(yè)高度超過2米的必須使用安全帶，安全帶掛點應(yīng)牢固可靠；2.腳手架搭設(shè)前需進行基礎(chǔ)承載力檢測，搭設(shè)完成后經(jīng)驗收合格方可使用；3.嚴(yán)禁在六級及以上大風(fēng)天氣進行高處作業(yè)。（二）機械設(shè)備操作風(fēng)險管控：1.所有操作人員必須持證上崗，嚴(yán)禁酒后或疲勞作業(yè)；2.前期處理、路面破碎等設(shè)備作業(yè)時，周邊設(shè)置安全警戒區(qū)，嚴(yán)禁無關(guān)人員進入；3.作業(yè)前必須檢查設(shè)備安全裝置，作業(yè)中遇異常立即停機檢修。（三）隧道及地下作業(yè)風(fēng)險管控：1.進入有限空間作業(yè)前必須進行氣體檢測，確保氧氣濃度及有毒氣體達(dá)標(biāo)；2.設(shè)置獨立通風(fēng)系統(tǒng)，配備便攜式氣體檢測儀；3.作業(yè)人員佩戴呼吸防護用品，設(shè)專人監(jiān)護。第十三條路面養(yǎng)護作業(yè)風(fēng)險管控：（一）封閉路段作業(yè)：1.設(shè)置規(guī)范的安全警示標(biāo)志，做到“兩站兩欄”；2.夜間作業(yè)時確保照明充足，警示燈功率不低于100瓦；3.作業(yè)人員穿著反光背心，配備反光三角警示牌。（二）特殊路段作業(yè)：1.橋梁伸縮縫、泄水孔等作業(yè)時設(shè)置安全平臺或作業(yè)車平臺；2.傾斜路面上作業(yè)時采用防滑措施，坡度大于25%的禁止垂直作業(yè)；3.冬季養(yǎng)護時防止路面結(jié)冰，設(shè)置防滑警示標(biāo)志。第十四條應(yīng)急搶險風(fēng)險管控：（一）惡劣天氣預(yù)警響應(yīng)：1.惡劣天氣前24小時發(fā)布預(yù)警通知，暫停高風(fēng)險作業(yè)；2.汛期搶險時實行軍事化布控，明確區(qū)域指揮員；3.搶險隊伍配備應(yīng)急照明、排水設(shè)備及通信工具。（二）突發(fā)事件處置：1.發(fā)生人員傷害時立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，撥打急救電話前先進行現(xiàn)場急救；2.設(shè)備故障時及時轉(zhuǎn)移作業(yè)人員，禁止在設(shè)備運轉(zhuǎn)狀態(tài)下?lián)屝蓿?.搶險結(jié)束后立即開展風(fēng)險評估，形成處置報告。第十五條人員安全管控：（一）崗前培訓(xùn)：新入職人員必須接受安全培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（二）健康體檢：特種作業(yè)人員每年進行職業(yè)健康檢查，不合格者調(diào)離崗位；（三）安全承諾：所有一線人員簽署安全承諾書，明確違規(guī)后果。第十六條環(huán)境風(fēng)險管控：（一）廢棄物處置：養(yǎng)護廢料分類堆放，危險廢物交由專業(yè)機構(gòu)處理；（二）油料管理：柴油、潤滑油等危險品專庫存放，配備泄漏防控設(shè)施；（三）生態(tài)保護：植被恢復(fù)作業(yè)時避免破壞敏感區(qū)域，設(shè)置隔離防護網(wǎng)。第十七條質(zhì)量風(fēng)險管控：（一）原材料檢驗：瀝青、集料等關(guān)鍵材料進場必須全檢，不合格品嚴(yán)禁使用；（二）過程控制：混凝土拌合、瀝青攤鋪等關(guān)鍵工序派質(zhì)檢員旁站監(jiān)督；（三）完工驗收：養(yǎng)護項目完工后開展質(zhì)量評定，不合格項限期整改。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）每年12月由安全生產(chǎn)部牽頭開展制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、事故教訓(xùn)修訂制度；（二）重大養(yǎng)護工藝調(diào)整、設(shè)備更新時同步優(yōu)化風(fēng)險管控措施；（三）修訂后的制度經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批后印發(fā)，各部門同步更新電子版。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）風(fēng)險排查：每月開展全面風(fēng)險排查，重點排查高危作業(yè)、惡劣天氣影響等；（二）風(fēng)險評估：采用風(fēng)險矩陣法（LEC）評估風(fēng)險等級，重大風(fēng)險納入公司管控清單；（三）預(yù)警發(fā)布：重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求及責(zé)任部門。第二十條合規(guī)審查機制：（一）業(yè)務(wù)決策審查：養(yǎng)護項目立項、外包單位選擇等決策前必須進行風(fēng)險審查；（二）合同簽訂審查：合同中明確風(fēng)險防控條款，重大風(fēng)險設(shè)置違約責(zé)任；（三）流程嵌入審查：將風(fēng)險管控要求嵌入作業(yè)指導(dǎo)書、安全檢查表等工具中；（四）合規(guī)承諾：重要崗位人員簽署合規(guī)承諾書，違反承諾嚴(yán)肅處理。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險處置：由責(zé)任單位制定整改方案，3日內(nèi)落實管控措施；（二）重大風(fēng)險處置：啟動應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部，總部派督導(dǎo)組現(xiàn)場指導(dǎo)；（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險處置中相關(guān)部門必須派員到場，形成處置合力；（四）上報要求：一般風(fēng)險處置情況于2日內(nèi)上報，重大風(fēng)險即時上報。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括未按方案作業(yè)、瞞報風(fēng)險隱患、違規(guī)指揮等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)扣減績效；（三）連帶責(zé)任：管理人員未履職的同步追究管理責(zé)任；（四）追責(zé)流程：由安全生產(chǎn)部調(diào)查核實，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。第二十三條評估改進機制：（一）年度評估：每年12月開展體系運行評估，形成評估報告；（二）專項評估：重大事故后立即開展原因倒查及體系改進；（三）優(yōu)化方向：重點關(guān)注流程冗余、技術(shù)落后等突出問題；（四）改進措施：制定改進清單，明確責(zé)任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部實行安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，簽定年度目標(biāo)責(zé)任書；（二）安全生產(chǎn)部配備專職風(fēng)險管理人員，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)；（三）下屬單位風(fēng)險管理人員納入總部統(tǒng)一培訓(xùn)管理。第二十五條考核激勵機制：（一）部門考核：風(fēng)險管控情況占部門年度績效的20%，排名末位取消評優(yōu)資格；（二）個人考核：關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險履職情況納入個人檔案；（三）獎勵機制：對風(fēng)險防控作出突出貢獻(xiàn)的團隊/個人給予專項獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每月開展風(fēng)險管控專題培訓(xùn)，考核不合格者不得晉升；（二）一線培訓(xùn)：每季度開展實操演練，重點崗位實行持證上崗制；（三）宣傳渠道：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等發(fā)布風(fēng)險案例及管控要點。第二十七條信息化支撐：（一）建立風(fēng)險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險臺賬電子化、可視化；（二）開發(fā)作業(yè)風(fēng)險APP，實時監(jiān)控高風(fēng)險作業(yè)狀態(tài)；（三）利用無人機巡檢技術(shù)，提高風(fēng)險隱患發(fā)現(xiàn)效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《公路養(yǎng)護風(fēng)險合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）開展“風(fēng)險隨手拍”活動，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)隱患；（三）設(shè)立風(fēng)險文化宣傳周，組織知識競賽及征文活動。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險報告：重大風(fēng)險即時上報，一般風(fēng)險每月匯總；