內(nèi)蒙古建立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員制度內(nèi)蒙古建立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)特種設(shè)備安全管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，同時考慮公司內(nèi)部提升特種設(shè)備安全管理水平、加強風(fēng)險防控的實際需求，特制定本制度。通過建立健全特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員制度，進(jìn)一步規(guī)范公司特種設(shè)備安全管理行為，明確各級人員職責(zé)，強化風(fēng)險識別與管控，確保公司特種設(shè)備安全運行，特此規(guī)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及其全體員工。凡涉及特種設(shè)備的設(shè)計、制造、銷售、租賃、使用、檢驗、檢測等活動的業(yè)務(wù)場景，均須遵守本制度的相關(guān)規(guī)定。公司各相關(guān)單位應(yīng)將本制度納入內(nèi)部管理文件體系，并結(jié)合自身實際情況制定具體實施細(xì)則。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：1.特種設(shè)備專項管理：指公司針對特種設(shè)備全生命周期所進(jìn)行的系統(tǒng)性安全管理活動，包括但不限于風(fēng)險識別、隱患排查、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)等，旨在確保特種設(shè)備符合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，保障人身與財產(chǎn)安全。2.特種設(shè)備專項風(fēng)險：指在特種設(shè)備的設(shè)計、制造、銷售、租賃、使用、檢驗、檢測等環(huán)節(jié)中，可能引發(fā)事故或造成人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染等不利后果的潛在不安全因素或狀態(tài)。3.特種設(shè)備合規(guī)：指公司特種設(shè)備管理活動及其結(jié)果符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。第四條公司特種設(shè)備專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋：特種設(shè)備專項管理應(yīng)覆蓋公司所有涉及特種設(shè)備的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有環(huán)節(jié)、所有單位和人員，不留管理盲區(qū)。2.責(zé)任到人：明確各級管理人員、各部門、各崗位在特種設(shè)備專項管理中的具體職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、責(zé)任落實到位。3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點識別、評估和控制特種設(shè)備專項風(fēng)險，實現(xiàn)安全管理的關(guān)口前移。4.持續(xù)改進(jìn)：定期對特種設(shè)備專項管理體系進(jìn)行評估，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新、事故教訓(xùn)等，不斷完善管理體系和措施，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司特種設(shè)備專項管理工作負(fù)總責(zé)，對公司特種設(shè)備安全承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。分管特種設(shè)備安全工作的公司領(lǐng)導(dǎo)為特種設(shè)備專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)公司特種設(shè)備專項管理工作的具體實施。第六條公司設(shè)立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司特種設(shè)備專項管理工作的決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司特種設(shè)備專項管理工作，研究解決重大管理問題。2.審議批準(zhǔn)公司特種設(shè)備專項管理制度、重大風(fēng)險管控措施和年度管理計劃。3.對公司特種設(shè)備專項管理工作的有效性進(jìn)行監(jiān)督評價，提出改進(jìn)要求。第七條公司設(shè)立特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員辦公室（以下簡稱“指導(dǎo)員辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，掛靠在公司安全生產(chǎn)管理部門或相關(guān)職能部門。指導(dǎo)員辦公室負(fù)責(zé)日常的特種設(shè)備專項管理工作，其主要職責(zé)包括：1.貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決策和部署，組織實施公司特種設(shè)備專項管理制度。2.組織開展特種設(shè)備專項風(fēng)險識別、評估和預(yù)警工作。3.組織開展特種設(shè)備專項合規(guī)審查和監(jiān)督檢查。4.組織開展特種設(shè)備安全管理培訓(xùn)、宣傳和信息交流。5.跟蹤分析特種設(shè)備安全事故和隱患信息，提出改進(jìn)建議。第八條公司各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人是本部門、本單位特種設(shè)備專項管理的第一責(zé)任人，對本部門、本單位特種設(shè)備的安全負(fù)直接責(zé)任。各部門、下屬單位應(yīng)明確一名特種設(shè)備安全技術(shù)指導(dǎo)員，負(fù)責(zé)本部門、本單位特種設(shè)備專項管理的具體實施。第九條公司安全生產(chǎn)管理部門或相關(guān)職能部門（以下簡稱“專責(zé)部門”）負(fù)責(zé)特種設(shè)備專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置等專項管理工作。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)制定和完善公司特種設(shè)備專項管理制度和操作規(guī)程。2.負(fù)責(zé)對特種設(shè)備采購、使用、維護(hù)、報廢等環(huán)節(jié)進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)審核。3.負(fù)責(zé)組織對特種設(shè)備專項風(fēng)險進(jìn)行評估和處置。4.負(fù)責(zé)組織對特種設(shè)備專項管理進(jìn)行培訓(xùn)和宣傳。第十條公司各部門、下屬單位（以下簡稱“業(yè)務(wù)部門”）負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域特種設(shè)備專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備的日常安全管理，組織實施特種設(shè)備專項管理制度。2.負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備的隱患排查和治理，建立特種設(shè)備安全檔案。3.負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備的操作人員培訓(xùn)和考核。4.負(fù)責(zé)本單位特種設(shè)備的安全事故報告和應(yīng)急處置。第十一條特種設(shè)備操作人員（以下簡稱“基層執(zhí)行崗”）應(yīng)嚴(yán)格遵守特種設(shè)備安全操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)操作責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.嚴(yán)格遵守特種設(shè)備安全操作規(guī)程，正確操作特種設(shè)備。2.定期進(jìn)行設(shè)備檢查和維護(hù)，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。3.積極參加特種設(shè)備安全管理培訓(xùn)，提高安全意識和操作技能。4.有義務(wù)向上級報告發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全隱患和違規(guī)行為。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條特種設(shè)備采購管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，供應(yīng)商的選擇應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，核實供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽和業(yè)績；招標(biāo)流程應(yīng)規(guī)范，符合國家有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的要求。禁止性行為包括，嚴(yán)禁向關(guān)系人或其他利益相關(guān)方進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包特種設(shè)備采購項目。專項風(fēng)險重點防控點包括，供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、采購價格不合理等風(fēng)險。第十三條特種設(shè)備使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，特種設(shè)備的使用應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立特種設(shè)備使用登記制度，定期進(jìn)行設(shè)備檢驗和檢測。禁止性行為包括，嚴(yán)禁無證操作特種設(shè)備，嚴(yán)禁超范圍使用特種設(shè)備，嚴(yán)禁擅自改裝、拆卸特種設(shè)備。專項風(fēng)險重點防控點包括，設(shè)備老化、維護(hù)保養(yǎng)不到位、操作人員資質(zhì)不符等風(fēng)險。第十四條特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，特種設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，維護(hù)保養(yǎng)應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，維護(hù)保養(yǎng)記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確。禁止性行為包括，嚴(yán)禁違規(guī)進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，嚴(yán)禁使用不合格的維護(hù)保養(yǎng)配件。專項風(fēng)險重點防控點包括，維護(hù)保養(yǎng)不到位、維護(hù)保養(yǎng)記錄不完整、維護(hù)保養(yǎng)人員資質(zhì)不符等風(fēng)險。第十五條特種設(shè)備檢驗檢測管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，特種設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢驗檢測，檢驗檢測應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，檢驗檢測報告應(yīng)真實、準(zhǔn)確。禁止性行為包括，嚴(yán)禁偽造、篡改檢驗檢測報告，嚴(yán)禁指定檢驗檢測機(jī)構(gòu)。專項風(fēng)險重點防控點包括，檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符、檢驗檢測結(jié)果不準(zhǔn)確、檢驗檢測報告不真實等風(fēng)險。第十六條特種設(shè)備報廢管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，特種設(shè)備達(dá)到報廢條件時應(yīng)及時報廢，報廢過程應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，報廢設(shè)備應(yīng)妥善處理。禁止性行為包括，嚴(yán)禁違規(guī)報廢特種設(shè)備，嚴(yán)禁擅自處置報廢設(shè)備。專項風(fēng)險重點防控點包括，報廢條件判斷不準(zhǔn)確、報廢過程不規(guī)范、報廢設(shè)備處置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險。第十七條特種設(shè)備安全教育培訓(xùn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，特種設(shè)備操作人員應(yīng)接受安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，培訓(xùn)考核應(yīng)合格。禁止性行為包括，嚴(yán)禁不進(jìn)行安全教育培訓(xùn)就上崗操作特種設(shè)備，嚴(yán)禁培訓(xùn)內(nèi)容不達(dá)標(biāo)。專項風(fēng)險重點防控點包括，培訓(xùn)內(nèi)容不全面、培訓(xùn)考核不嚴(yán)格、培訓(xùn)效果不佳等風(fēng)險。第十八條特種設(shè)備事故應(yīng)急管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括，應(yīng)制定特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練，事故發(fā)生后應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急處置。禁止性行為包括，嚴(yán)禁不制定或不演練特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案，事故發(fā)生后不按規(guī)定處置。專項風(fēng)險重點防控點包括，應(yīng)急預(yù)案不完善、應(yīng)急演練不到位、應(yīng)急處置不力等風(fēng)險。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)母公司制度的更新情況，及時修訂和完善本制度。指導(dǎo)員辦公室應(yīng)每年對制度進(jìn)行一次評估，提出修訂建議。公司應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果和實際情況，對本制度進(jìn)行修訂和完善。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：公司應(yīng)定期開展特種設(shè)備專項風(fēng)險排查，對排查出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知。風(fēng)險排查應(yīng)覆蓋公司所有涉及特種設(shè)備的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有環(huán)節(jié)、所有單位和人員。風(fēng)險預(yù)警通知應(yīng)明確風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、防范措施等內(nèi)容。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公司應(yīng)將特種設(shè)備專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則。專責(zé)部門應(yīng)制定審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審查。審查結(jié)果應(yīng)作為業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動的重要依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級，對一般風(fēng)險和重大風(fēng)險實行分級處置。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險由指導(dǎo)員辦公室組織處置。風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同和上報要求。風(fēng)險處置后，應(yīng)進(jìn)行效果評估，并完善相關(guān)制度和措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：公司對違反本制度的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確，并與績效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動。對違反本制度造成事故的，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：公司應(yīng)定期對特種設(shè)備專項管理體系的有效性進(jìn)行評估，評估結(jié)果應(yīng)作為改進(jìn)管理體系的重要依據(jù)。評估內(nèi)容應(yīng)包括制度的完善程度、風(fēng)險管控的有效性、培訓(xùn)宣傳的效果等。評估結(jié)果應(yīng)形成報告，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實履行對特種設(shè)備專項管理的推進(jìn)責(zé)任。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取特種設(shè)備專項管理工作匯報，研究解決重大問題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強對特種設(shè)備專項管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，確保本部門、本單位特種設(shè)備專項管理工作有效開展。第二十六條考核激勵機(jī)制：公司將特種設(shè)備專項合規(guī)情況納入部門和個人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對在特種設(shè)備專項管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級開展特種設(shè)備安全管理培訓(xùn)，對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括本制度、相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范等。公司應(yīng)通過多種形式進(jìn)行特種設(shè)備安全管理宣傳，提高全員安全意識。第二十八條信息化支撐：公司應(yīng)利用信息化手段，實現(xiàn)特種設(shè)備專項管理的信息化、自動化。通過系統(tǒng)工具，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、信息共享等，提高管理效率和effectiveness。第二十九條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布特種設(shè)備合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)通過多種形式，宣傳特種設(shè)備安全知識，提高全員安全意識。第三十條報告制度：公司各部門、下屬單位應(yīng)定期向指導(dǎo)員辦公室報告特種設(shè)備專