外商投資企業(yè)圓桌會議制度第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)國家關(guān)于外商投資管理的相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，同時依據(jù)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控及合規(guī)經(jīng)營的管理要求，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營情況，為規(guī)范外商投資企業(yè)的專項管理，有效防控潛在風(fēng)險，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，確保公司在外商投資領(lǐng)域的業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及外商投資相關(guān)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于投資決策、項目審批、合同簽訂、資金使用、信息披露等環(huán)節(jié)。所有相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保外商投資業(yè)務(wù)在合法合規(guī)的前提下開展。第三條本制度中涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對外商投資領(lǐng)域制定的系統(tǒng)性管理規(guī)范，涵蓋風(fēng)險識別、評估、控制、處置等全流程管理活動，旨在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的可控化、流程的標(biāo)準(zhǔn)化、管理的精細(xì)化。（二）“XX風(fēng)險”是指在外商投資業(yè)務(wù)中可能存在的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，包括但不限于政策變動風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、資金安全風(fēng)險、信息披露風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在外商投資業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)，并符合社會公序良俗及道德規(guī)范。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保外商投資業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)均納入專項管理范圍，實(shí)現(xiàn)無死角、無盲區(qū)管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別和處置重大風(fēng)險，動態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理策略，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司外商投資專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)。所有領(lǐng)導(dǎo)成員必須切實(shí)履行管理職責(zé)，確保專項管理要求在公司內(nèi)部有效落地。第六條公司設(shè)立外商投資專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項管理的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)外商投資專項管理的整體規(guī)劃、資源配置及跨部門協(xié)作，確保管理措施的一致性與協(xié)同性。（二）決策審批：對重大外商投資項目的風(fēng)險評估、管理方案及處置措施進(jìn)行集體決策，確保決策的科學(xué)性與合規(guī)性。（三）監(jiān)督評價：定期檢查專項管理工作的執(zhí)行情況，評估管理效果，提出優(yōu)化建議，推動管理體系不斷完善。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室（由XX部門牽頭），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：組織制定、修訂專項管理制度，明確管理流程、標(biāo)準(zhǔn)及要求。（二）風(fēng)險識別：定期組織開展外商投資領(lǐng)域風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并動態(tài)更新。（三）監(jiān)督考核：對各部門、下屬單位的專項管理情況進(jìn)行監(jiān)督，組織開展考核評估。（四）培訓(xùn)宣貫：分層級開展專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識與管理能力。第八條牽頭部門（XX部門）作為外商投資專項管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：負(fù)責(zé)牽頭制定、修訂專項管理制度，確保制度體系的完整性與有效性。（二）風(fēng)險識別：組織開展專項風(fēng)險識別與評估，形成風(fēng)險地圖并動態(tài)更新。（三）監(jiān)督考核：對各部門、下屬單位的專項管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)建議。（四）培訓(xùn)宣貫：組織開展分層級的專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（XX部門）作為外商投資專項管理的專業(yè)支持部門，主要職責(zé)包括：（一）業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對外商投資項目的業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審核，確保符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，持續(xù)優(yōu)化專項管理流程，提升管理效率。（三）風(fēng)險處置：對已識別的風(fēng)險事件進(jìn)行處置，制定應(yīng)急預(yù)案并推動落實(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為外商投資專項管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)要求：按照專項管理制度要求，落實(shí)本領(lǐng)域外商投資業(yè)務(wù)的日常管理。（二）風(fēng)險防控：開展本領(lǐng)域的風(fēng)險排查與防控，及時發(fā)現(xiàn)并上報風(fēng)險事件。（三）數(shù)據(jù)報送：按要求報送專項管理相關(guān)數(shù)據(jù)及報告，確保信息準(zhǔn)確、完整。第十一條基層執(zhí)行崗作為外商投資專項管理的具體實(shí)施者，必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的職責(zé)與義務(wù)。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：及時上報發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險及其他異常情況。（三）執(zhí)行操作規(guī)范：嚴(yán)格按照專項管理制度要求開展業(yè)務(wù)操作，杜絕違規(guī)行為。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條投資決策管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對外商投資項目的投資決策必須基于充分的市場調(diào)研、可行性分析及風(fēng)險評估，確保決策的科學(xué)性與合理性。所有投資決策需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議，重大項目需按程序報批。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁未經(jīng)評估擅自決策、規(guī)避決策程序等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括投資目標(biāo)偏離風(fēng)險、決策失誤風(fēng)險等，需建立決策責(zé)任追溯機(jī)制。第十三條項目審批管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外商投資項目的審批必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，確保審批流程規(guī)范、材料齊全。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁擅自修改審批意見、隱瞞審批信息等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括審批延誤風(fēng)險、審批標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一風(fēng)險等，需建立審批時效監(jiān)控機(jī)制。第十四條供應(yīng)商盡職調(diào)查業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對外商投資項目的合作方必須開展充分的盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審核、背景核查、財務(wù)評估等，確保合作方符合合規(guī)要求。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁與不合格合作方開展業(yè)務(wù)、規(guī)避盡職調(diào)查程序等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括合作方信用風(fēng)險、合作方合規(guī)風(fēng)險等，需建立合作方黑名單機(jī)制。第十五條招標(biāo)投標(biāo)管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外商投資項目的招標(biāo)投標(biāo)必須遵循公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照公司招標(biāo)管理制度執(zhí)行。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括招標(biāo)流程不規(guī)范風(fēng)險、中標(biāo)結(jié)果爭議風(fēng)險等，需建立招標(biāo)監(jiān)督機(jī)制。第十六條資金審批管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外商投資項目的資金審批必須嚴(yán)格遵循公司資金管理制度，明確審批權(quán)限、審批流程及審批標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁違規(guī)審批、超權(quán)限審批等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括資金挪用風(fēng)險、資金安全風(fēng)險等，需建立資金審批監(jiān)控機(jī)制。第十七條稅務(wù)合規(guī)管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外商投資項目的稅務(wù)處理必須符合國家稅收法律法規(guī)，確保稅務(wù)申報準(zhǔn)確、及時。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛開發(fā)票等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括稅務(wù)政策理解偏差風(fēng)險、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險等，需建立稅務(wù)合規(guī)審查機(jī)制。第十八條信息披露管理業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：外商投資項目的信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及公司信息披露制度執(zhí)行。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁虛假披露、不及時披露等行為。專項風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)：包括信息披露不及時風(fēng)險、信息披露不準(zhǔn)確風(fēng)險等，需建立信息披露審核機(jī)制。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂專項管理制度，確保制度的適用性與有效性。每年末由牽頭部門組織評估，必要時啟動修訂程序。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制定期開展外商投資領(lǐng)域風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并動態(tài)更新。對重大風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確防范措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險可控性等，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。建立風(fēng)險應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同、上報要求及處置時限。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括但不限于績效考核扣分、紀(jì)律處分等。建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保責(zé)任到人。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制定期對專項管理體系的有效性進(jìn)行評估，包括制度完整性、流程合理性、風(fēng)險防控效果等，形成評估報告并提出優(yōu)化建議。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進(jìn)責(zé)任，建立專項管理責(zé)任清單，確保管理要求在公司內(nèi)部有效落實(shí)。第二十六條考核激勵機(jī)制將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制分層級開展專項管理培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升全員合規(guī)意識與管理能力。第二十八條信息化支撐通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控等，提升專項管理效率與精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)發(fā)布專項合