IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之6-2：6策劃-6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施-6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之6-2：“6策劃-6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施-6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2026A0）GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》 GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：a)4.1所提及的外部和內(nèi)部因素；b)4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；c)4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍。應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的組織的風(fēng)險和機(jī)遇（如有），以：——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；——實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)作為文件化信息可獲取。“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”術(shù)語、定義與涵義解讀“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀風(fēng)險和機(jī)遇潛在的不利影響（威脅）和潛在的有益影響（機(jī)會）。1)風(fēng)險和機(jī)遇：特指與組織環(huán)境績效、合規(guī)性及體系有效性相關(guān)的潛在正面與負(fù)面影響。

2)“潛在的不利影響（威脅）”：指可能阻礙環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)、造成不良環(huán)境影響或?qū)е潞弦?guī)失敗、資源損失、聲譽(yù)損害的因素，如新頒布的嚴(yán)格法規(guī)帶來的合規(guī)壓力、極端天氣事件對設(shè)施的物理破壞、關(guān)鍵環(huán)保技術(shù)失效或供應(yīng)鏈環(huán)境事故引發(fā)的連鎖責(zé)任。

3)“潛在的有益影響（機(jī)會）”：指能夠促進(jìn)環(huán)境績效提升、優(yōu)化資源利用、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢、改善相關(guān)方關(guān)系或推動創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的因素，如循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式帶來的原材料成本節(jié)約、環(huán)保領(lǐng)先技術(shù)應(yīng)用帶來的市場準(zhǔn)入與品牌價值提升、通過生態(tài)設(shè)計減少產(chǎn)品全生命周期環(huán)境影響、參與碳交易或綠色金融項目獲取資金支持。

4)風(fēng)險和機(jī)遇的管理是一個動態(tài)的、前瞻性的過程，旨在確保體系的適應(yīng)性和韌性，其識別需系統(tǒng)性地基于組織的內(nèi)外部環(huán)境、環(huán)境因素及合規(guī)義務(wù)。環(huán)境因素一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中與環(huán)境或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。

注1：環(huán)境因素可能產(chǎn)生一種或多種環(huán)境影響，重大環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生一種或多種重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

注2：重大環(huán)境因素是由組織運用一個或多個準(zhǔn)則確定的。1)“活動、產(chǎn)品和服務(wù)中”：明確環(huán)境因素的載體范圍，覆蓋從設(shè)計、采購、生產(chǎn)、運輸、使用到最終廢棄處置的全生命周期各階段。風(fēng)險和機(jī)遇的識別需基于對這些載體的透徹分析。

2)“與環(huán)境或能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素”：界定環(huán)境因素的核心屬性，即與空氣、水、土壤、自然資源、生物多樣性及人類社區(qū)等環(huán)境介質(zhì)存在輸入（如資源能源消耗）或輸出（如排放、廢物）關(guān)系。這種相互作用是環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇產(chǎn)生的物理基礎(chǔ)。

3)注1“環(huán)境影響關(guān)聯(lián)”：說明環(huán)境因素是導(dǎo)致環(huán)境影響的“因”。識別與環(huán)境因素相關(guān)的風(fēng)險（如資源消耗導(dǎo)致的供應(yīng)中斷風(fēng)險）和機(jī)遇（如減排技術(shù)應(yīng)用帶來的能效提升機(jī)遇），必須結(jié)合對其實際或潛在環(huán)境影響的評估。

4)注2“重大環(huán)境因素確定”：強(qiáng)調(diào)組織需運用法規(guī)符合性、發(fā)生頻率、影響嚴(yán)重程度、相關(guān)方關(guān)注度等明確準(zhǔn)則判定重大環(huán)境因素。與重大環(huán)境因素相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇，是組織必須優(yōu)先評估和應(yīng)對的核心。合規(guī)義務(wù)組織必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。

注1：合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系相關(guān)的。

注2：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定操作規(guī)程、與社團(tuán)或非政府組織、其他相關(guān)方向的協(xié)議。1)“必須遵守的法律法規(guī)要求”：指具有強(qiáng)制性的法定要求，是環(huán)境風(fēng)險管理的底線和核心，未滿足將直接引發(fā)法律責(zé)任、行政處罰、運營許可暫停等直接風(fēng)險。

2)“必須遵守或選擇遵守的其他要求”：包含合同約定、自愿性標(biāo)準(zhǔn)（如行業(yè)最佳實踐）、公開承諾（如碳中和聲明）、與社區(qū)或非政府組織的協(xié)議等。組織一旦采納即構(gòu)成約束，此類義務(wù)既可能因未能履行帶來信譽(yù)風(fēng)險，也可能因超越合規(guī)表現(xiàn)而創(chuàng)造市場差異化機(jī)遇、獲得綠色采購資格或提升投資者信心。

3)注1“與環(huán)境管理體系相關(guān)”：要求組織在識別合規(guī)義務(wù)時，需聚焦于那些對其環(huán)境因素和環(huán)境影響具有管控和約束作用的要求，確保風(fēng)險和機(jī)遇識別聚焦且有效。

4)注2“來源分類”：明確合規(guī)義務(wù)的多元來源。組織需建立系統(tǒng)化的程序來持續(xù)識別、獲取并評估這些來自不同來源的合規(guī)義務(wù)，以全面捕捉與之相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險（如法規(guī)更新滯后的風(fēng)險）和前瞻性機(jī)遇（如利用補(bǔ)貼政策進(jìn)行綠色升級）。外部因素影響組織實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的外部存在及條件，包括但不限于：與氣候、空氣質(zhì)量、水質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存污染、自然資源的可獲得性和生物多樣性等相關(guān)的環(huán)境狀況；外部的文化、社會、政治、法律、監(jiān)管、財政、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然以及競爭環(huán)境（無論是國際的、國內(nèi)的、區(qū)域的或地方的）。1)“影響組織實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力”：這些因素是組織環(huán)境管理面臨的大背景和約束條件，其變化直接構(gòu)成系統(tǒng)性風(fēng)險或催生轉(zhuǎn)型機(jī)遇。

2)“環(huán)境狀況類因素”：如氣候變化導(dǎo)致的物理風(fēng)險（資產(chǎn)受損）與轉(zhuǎn)型風(fēng)險（政策收緊）、水資源壓力、生物多樣性喪失等。這些因素是直接驅(qū)動組織環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇的基礎(chǔ)性、宏觀性力量，要求組織進(jìn)行情景分析與適應(yīng)性規(guī)劃。

3)“非環(huán)境狀況類因素”：如：法規(guī)政策的趨勢性變化（如碳定價機(jī)制）、綠色技術(shù)的突破性進(jìn)展、金融市場對ESG（環(huán)境、社會、治理）表現(xiàn)的偏好、消費者環(huán)保意識的覺醒、供應(yīng)鏈的地理政治風(fēng)險等。這些因素通過影響組織的運營成本、市場準(zhǔn)入、融資渠道和商業(yè)模式，間接但深刻地關(guān)聯(lián)著環(huán)境管理體系的風(fēng)險和機(jī)遇。內(nèi)部因素影響組織實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部特征或條件，包括但不限于：組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)、戰(zhàn)略方向、文化與能力（即：人員、知識、過程、體系）。1)“影響組織實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力”：組織的內(nèi)在特質(zhì)決定了其識別、評估和應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險與機(jī)遇的意愿、效率和效果。

2)“活動、產(chǎn)品和服務(wù)”：具體運營的生態(tài)效率水平、工藝技術(shù)的清潔程度、產(chǎn)品的環(huán)境友好設(shè)計等，直接決定了風(fēng)險敞口的大小和挖掘節(jié)能降耗、循環(huán)利用等內(nèi)生機(jī)遇的潛力。

3)“戰(zhàn)略方向、文化與能力”：高層管理者對環(huán)境管理的承諾與戰(zhàn)略融合度，決定了資源投入與優(yōu)先級；企業(yè)文化是否蘊(yùn)含可持續(xù)發(fā)展的價值觀，影響全員參與和主動性；人員環(huán)境意識與技能、管理過程的成熟度、信息技術(shù)系統(tǒng)的支撐能力等，則是將機(jī)遇轉(zhuǎn)化為實際績效、將風(fēng)險有效管控的基礎(chǔ)保障。治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況和知識儲備也是關(guān)鍵內(nèi)部因素。需求和期望明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。

注1：通常隱含的是指對組織和相關(guān)方而言是慣例或一般做法，所考慮的需求或期望是不言而喻的。

注2：規(guī)定要求指明確的要求，例如：文件化信息中規(guī)定的要求。1)相關(guān)方的需求和期望是組織環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇的重要輸入與驅(qū)動源。識別并管理這些需求和期望，是建立組織環(huán)境管理合法性和獲取支持的關(guān)鍵。

2)“明示的”：指相關(guān)方通過合同、協(xié)議、公開問詢、投訴或正式溝通明確提出的要求（如客戶對產(chǎn)品碳足跡數(shù)據(jù)的索取、投資方對氣候相關(guān)信息披露的要求），可能帶來新的合規(guī)點或創(chuàng)造綠色產(chǎn)品與服務(wù)的市場機(jī)遇。

3)“通常隱含的”：指基于社會道德、行業(yè)慣例、社區(qū)長期互動而形成的潛在期望（如公眾對企業(yè)在當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)中承擔(dān)更多社會責(zé)任的預(yù)期），未能有效管理和回應(yīng)此類期望可能累積為重大的聲譽(yù)風(fēng)險與信任危機(jī)。

4)“必須滿足的”：主要指合規(guī)義務(wù)中的強(qiáng)制性要求，是風(fēng)險管理的底線。

5)組織需系統(tǒng)識別哪些相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、投資者、社區(qū)、NGO、員工）具有哪些與環(huán)境相關(guān)的需求和期望，并評估其可能給組織帶來的壓力（風(fēng)險）或合作與創(chuàng)新契機(jī)（機(jī)遇）。潛在緊急情況組織環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，可能突然發(fā)生并對環(huán)境造成或可能造成緊急、嚴(yán)重不利影響的事件或狀況。1)“潛在”一詞強(qiáng)調(diào)此處的重點在于事前的預(yù)見性識別與預(yù)案準(zhǔn)備，而非事后的應(yīng)急響應(yīng)。

2)“環(huán)境管理體系范圍內(nèi)”：要求識別必須基于組織具體的活動、產(chǎn)品、服務(wù)及所處地理位置，具有針對性。

3)核心特征是“突發(fā)性”與“后果的嚴(yán)重性”。這類事件可能由內(nèi)部故障（如生產(chǎn)事故、污染控制設(shè)施失靈）、外部事件（如自然災(zāi)害、相鄰單位事故波及）或兩者共同作用引發(fā)。

4)識別潛在緊急情況是風(fēng)險評估的重要組成部分，旨在預(yù)防或減輕其可能帶來的災(zāi)難性環(huán)境影響、人身傷害、財產(chǎn)損失及由此衍生的法律與聲譽(yù)風(fēng)險。這要求組織思考超越日常運營的極端情景。文件化信息組織需要控制并保持的信息，以及承載信息的載體。

注1：文件化信息可能以任何形式和承載載體存在，并可能來自任何來源。

注2：文件化信息可能涉及：環(huán)境管理體系，包括相關(guān)過程；為組織運行而創(chuàng)建的信息（可能被稱為文件）；實現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)（可能被稱為記錄）。1)“需要控制并保持的信息”：對于“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”，組織必須建立并保持關(guān)于風(fēng)險機(jī)遇管理過程的文件化信息，以確保該過程可重復(fù)、可審核、可改進(jìn)。

2)“任何形式和承載載體”：體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的靈活性，組織可根據(jù)自身規(guī)模與復(fù)雜程度，選擇適宜的方式（如風(fēng)險登記冊、SWOT分析矩陣、集成在ERP中的模塊、會議紀(jì)要等）來記錄相關(guān)信息。

3)需作為文件化信息保持的典型內(nèi)容包括：

-風(fēng)險與機(jī)遇識別的方法和范圍；

-識別出的需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇清單；

-用于評估風(fēng)險和機(jī)遇優(yōu)先級的準(zhǔn)則（如可能性、后果嚴(yán)重性、緊迫性）；

-風(fēng)險與機(jī)遇的評估結(jié)果及優(yōu)先級排序；

-針對需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇所策劃的措施（這些措施將輸入到6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃中）。

4)“可獲取”：要求這些文件化信息能夠被需要的人員（如管理者、內(nèi)審員、相關(guān)崗位員工）在需要時便捷地獲取和使用，以支持決策、運行控制和持續(xù)改進(jìn)。信息的完整性和可追溯性對于管理評審和應(yīng)對變化至關(guān)重要?！?.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”目的和意圖解析“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”目的和意圖說明表解析維度“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”目的和意圖具體說明本條款總體核心目的和意圖定位圍繞環(huán)境管理體系策劃的核心需求，通過整合組織內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)方需求與期望及體系范圍，建立系統(tǒng)化的過程以識別并確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)等關(guān)鍵要素相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇，為組織建立主動、前瞻性的風(fēng)險管控與機(jī)遇利用的管理基礎(chǔ)，為環(huán)境管理體系的準(zhǔn)確落地、有效運行及長期優(yōu)化提供前置支撐，確保體系運行與組織戰(zhàn)略、環(huán)境責(zé)任及可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相一致。核心價值和預(yù)期結(jié)果/成效/收益1)確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果：通過前瞻性管理，確保體系能夠穩(wěn)定實現(xiàn)其設(shè)定的預(yù)期結(jié)果，避免因未識別的風(fēng)險導(dǎo)致體系運行偏離預(yù)設(shè)方向；

2)預(yù)防和減少不期望影響：提前規(guī)避或降低內(nèi)外部環(huán)境狀況（如氣候變化、資源短缺）、相關(guān)方訴求未滿足等引發(fā)的不利環(huán)境影響、運營風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，降低組織運營不確定性；同時，通過識別潛在緊急情況，為主動管理突發(fā)環(huán)境事件的風(fēng)險奠定基礎(chǔ)；

3)建立系統(tǒng)化的管理過程：要求組織建立確定風(fēng)險和機(jī)遇的過程，確保識別活動不是臨時或隨意的，而是融入體系策劃的常規(guī)化、結(jié)構(gòu)化工作，提升管理的系統(tǒng)性和可靠性；

4)明確風(fēng)險與機(jī)遇的廣泛來源：引導(dǎo)組織從多維度全面審視風(fēng)險與機(jī)遇，其不僅源于環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)，也明確來源于組織所處環(huán)境的內(nèi)外部因素（4.1）及相關(guān)方的需求和期望（4.2），確保了識別的全面性；

5)賦予組織基于能力和影響的判斷權(quán)：組織保留根據(jù)自身風(fēng)險緩解與機(jī)遇利用能力，以及風(fēng)險機(jī)遇的潛在影響程度，來決定優(yōu)先處理哪些事項的權(quán)力，使管理措施更具針對性和可行性；

6)識別并分類管理典型風(fēng)險與機(jī)遇：通過理解具有潛在有益或不良影響的示例（如向循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、氣候變化物理影響、供應(yīng)鏈約束等），幫助組織把握常見類型，啟發(fā)更全面的識別；

7)驅(qū)動持續(xù)改進(jìn)：通過識別潛在機(jī)遇（如循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、環(huán)保技術(shù)應(yīng)用、伙伴關(guān)系建立），為組織優(yōu)化環(huán)境管理流程、提升資源利用效率、增強(qiáng)市場競爭力提供方向，推動環(huán)境績效與管理水平持續(xù)提升；

8)支撐后續(xù)策劃與目標(biāo)制定：所確定的風(fēng)險和機(jī)遇將作為組織策劃環(huán)境目標(biāo)、制定實現(xiàn)措施的核心依據(jù)，確保環(huán)境管理活動針對性強(qiáng)、資源配置合理；

9)保障信息可追溯與決策透明：要求將需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇形成文件化信息，確保相關(guān)決策、管控措施具有可追溯性，同時滿足內(nèi)外部信息溝通、合規(guī)證明及管理評審的需求?！?.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款原文關(guān)聯(lián)的ISO14001:2026其他條款及主題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：a)4.1所提及的外部和內(nèi)部因素；4.1理解組織及其所處的環(huán)境此要求明確將4.1條款識別的內(nèi)外部因素作為風(fēng)險和機(jī)遇評估的強(qiáng)制性輸入。4.1識別的因素（如環(huán)境狀況、市場競爭、技術(shù)變化）直接構(gòu)成風(fēng)險源或機(jī)遇來源。信息輸入輸出關(guān)系：4.1的輸出（識別的內(nèi)外部因素）是6.1.4條款a)項進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇識別時必須考慮的輸入信息。策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：b)4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；4.2理解相關(guān)方的需求和期望此要求明確將4.2條款確定的相關(guān)方需求和期望作為風(fēng)險和機(jī)遇評估的另一強(qiáng)制性輸入。相關(guān)方的要求，尤其是已轉(zhuǎn)化為合規(guī)義務(wù)的部分，直接定義了組織面臨的合規(guī)風(fēng)險和市場機(jī)遇。信息輸入輸出關(guān)系：4.2的輸出（相關(guān)方需求與期望）是6.1.4條款b)項進(jìn)行風(fēng)險和機(jī)遇識別時必須考慮的輸入信息。策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：c)4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍。4.3確定環(huán)境管理體系的范圍此要求規(guī)定風(fēng)險和機(jī)遇的識別與評估活動必須基于已確定的環(huán)境管理體系范圍。范圍（4.3）框定了組織需考慮的風(fēng)險和機(jī)遇的物理、組織和活動邊界。約束與影響關(guān)系：4.3界定的范圍是6.1.4條款c)項實施的前提和約束條件，所有風(fēng)險和機(jī)遇的評估均在此邊界內(nèi)進(jìn)行。應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的組織的風(fēng)險和機(jī)遇（如有）4.4環(huán)境管理體系此項要求是建立環(huán)境管理體系（4.4）的核心策劃活動之一?；诃h(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及組織環(huán)境識別的風(fēng)險和機(jī)遇，為整個體系的建立、實施和保持提供了基于風(fēng)險的核心邏輯和關(guān)注焦點。支持和依據(jù)關(guān)系：此項要求的執(zhí)行結(jié)果為整個環(huán)境管理體系（4.4）的建立和運行提供了關(guān)鍵的風(fēng)險基礎(chǔ)和實施依據(jù)。6.1.2環(huán)境因素標(biāo)準(zhǔn)條文在此處明確引用6.1.2“環(huán)境因素”作為確定風(fēng)險和機(jī)遇的三大輸入之一。重要環(huán)境因素本身即代表重大環(huán)境風(fēng)險（如污染排放）或改進(jìn)機(jī)遇（如資源效率提升）。信息輸入輸出關(guān)系：6.1.2的輸出（特別是重要環(huán)境因素）是此項要求中確定風(fēng)險和機(jī)遇的直接和強(qiáng)制性輸入信息源。6.1.3合規(guī)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)條文在此處明確引用6.1.3“合規(guī)義務(wù)”作為確定風(fēng)險和機(jī)遇的另一核心輸入。合規(guī)義務(wù)定義了組織必須遵守的要求，未滿足即構(gòu)成風(fēng)險，前瞻性滿足或超越可能成為機(jī)遇。信息輸入輸出關(guān)系：6.1.3的輸出（合規(guī)義務(wù)）是此項要求中確定風(fēng)險和機(jī)遇的直接和強(qiáng)制性輸入信息源。以：——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾此目的是最高管理者（5.1）領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的核心。6.1.4識別的風(fēng)險和機(jī)遇（尤其是戰(zhàn)略層面的）是最高管理者履行“確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果”承諾（5.1f)）時，進(jìn)行決策和資源調(diào)配的關(guān)鍵依據(jù)。決策與行動關(guān)系：6.1.4的輸出（風(fēng)險和機(jī)遇）為5.1中最高管理者履行“確保體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果”這一承諾所需的決策和行動提供直接依據(jù)。以：——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)“不期望的影響”和“外部環(huán)境狀況的潛在影響”直接關(guān)聯(lián)到緊急情況。8.2是專門針對此類特定風(fēng)險和影響（緊急情況）進(jìn)行策劃、準(zhǔn)備和響應(yīng)的具體操作過程，是此目的在運行層面的具體落實。層次與細(xì)化關(guān)系：8.2是6.1.4為實現(xiàn)“預(yù)防或減少不期望影響”目的，在“潛在緊急情況”這類特定風(fēng)險上的具體化、操作化的過程。以：——實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。10.1持續(xù)改進(jìn)識別和應(yīng)對風(fēng)險與機(jī)遇是驅(qū)動持續(xù)改進(jìn)（10.1）的核心機(jī)制。通過管理風(fēng)險（防止倒退）和把握機(jī)遇（尋求進(jìn)步），組織能夠系統(tǒng)地實現(xiàn)環(huán)境績效和管理體系的持續(xù)提升。互補(bǔ)與驅(qū)動關(guān)系：6.1.4的風(fēng)險和機(jī)遇管理過程與10.1的持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)本質(zhì)上是同一事物的兩面，前者是發(fā)現(xiàn)改進(jìn)需求、驅(qū)動后者的核心引擎。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)此要求是8.2條款建立過程的前置條件和專門輸入。6.1.4識別的“潛在緊急情況”清單，是8.2進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)策劃所針對的具體對象。流程順序與銜接關(guān)系：6.1.4識別出“潛在緊急情況”，隨后8.2專門針對這些已識別的情況策劃并實施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施，構(gòu)成明確的前后銜接流程。需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)作為文件化信息可獲取。7.5形成文件的信息此要求明確將“需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇”的輸出結(jié)果，納入環(huán)境管理體系必須形成并控制的文件化信息范疇。這符合并具體化了7.5.1中關(guān)于體系必需文件化信息的要求?？刂脐P(guān)系：7.5條款關(guān)于文件化信息的創(chuàng)建、更新和控制要求，確保了6.1.4的此項輸出被正式記錄、妥善保存并便于獲取和更新，從而實現(xiàn)對其的控制?！?.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款核心涵義解析（理解要點解讀）“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款核心涵義理解要點說明表6.1.4條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點詳細(xì)解讀）策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：

a)4.1所提及的外部和內(nèi)部因素；

b)4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；

c)4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍。1）明確了環(huán)境管理體系策劃的三大基礎(chǔ)輸入，構(gòu)成了“基于風(fēng)險的思維”的決策三角。要求組織系統(tǒng)性地從宏觀環(huán)境（內(nèi)外部）、利益相關(guān)方訴求及自身管理邊界三個維度進(jìn)行全景式考量，為準(zhǔn)確識別風(fēng)險和機(jī)遇奠定堅實的背景基礎(chǔ)。

2）強(qiáng)調(diào)策劃的前瞻性與系統(tǒng)性，將風(fēng)險管理與組織的戰(zhàn)略背景深度融合，確保后續(xù)措施與組織整體發(fā)展方向及實際運營環(huán)境相匹配，而非孤立、零散的技術(shù)活動。1）“策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮”：

-“策劃環(huán)境管理體系時”：此要求不僅適用于體系建立之初，更是一個動態(tài)、持續(xù)的過程。它貫穿于體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)的全生命周期，尤其是在內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如新法規(guī)出臺、收購兼并、引入新工藝）、體系范圍調(diào)整或管理評審要求時，必須重新激活此策劃過程。

-“應(yīng)考慮”：是一項強(qiáng)制性要求。組織必須證明已將所列三項要素系統(tǒng)地、結(jié)構(gòu)化地納入策劃過程的分析與決策中，不得遺漏任何一項。此“考慮”的過程和結(jié)論應(yīng)形成可追溯、可驗證的分析記錄或會議紀(jì)要。

2）“a)4.1所提及的外部和內(nèi)部因素”：

-“4.1所提及的外部和內(nèi)部因素”：特指組織在4.1條款中已識別的、與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果能力的動態(tài)因素。新版標(biāo)準(zhǔn)尤其強(qiáng)調(diào)對外部“環(huán)境狀況”的考量，包括氣候變化影響（如極端天氣頻發(fā)）、生物多樣性喪失、自然資源（水、原材料）可用性等對組織的物理風(fēng)險與轉(zhuǎn)型風(fēng)險。內(nèi)部因素則包括組織的文化、知識、績效、財務(wù)狀況以及活動、產(chǎn)品和服務(wù)特性等。此處的“環(huán)境狀況”是風(fēng)險與機(jī)遇的核心來源之一，需單獨重點評估。

-要求組織將這些因素作為風(fēng)險和機(jī)遇識別的“透鏡”和“背景板”，確保識別的風(fēng)險和機(jī)遇具有戰(zhàn)略相關(guān)性和現(xiàn)實基礎(chǔ)，與組織所處的真實商業(yè)與生態(tài)環(huán)境深度契合。

3）“b)4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）”：

-“4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望”：指組織已確定的、與其環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、投資者、員工、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、供應(yīng)商及非政府組織等）所表達(dá)或隱含的需求和期望。新版標(biāo)準(zhǔn)通過增加示例，使相關(guān)方識別更清晰，并特別關(guān)注投資者對ESG表現(xiàn)的期望、客戶對供應(yīng)鏈綠色化的要求以及社區(qū)對生態(tài)保護(hù)的關(guān)切。

-“即要求”：明確相關(guān)方的需求和期望一旦被組織確定為必須遵守的，即轉(zhuǎn)化為“合規(guī)義務(wù)”或其他強(qiáng)制性與自愿性承諾。它們既是風(fēng)險的觸發(fā)器（如未能滿足客戶綠色采購標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致訂單流失），也是機(jī)遇的指示器（如提前響應(yīng)投資者ESG期待以獲得綠色融資）。

4）“c)4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍”：

-“4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍”：指組織所界定的環(huán)境管理體系的邊界和適用性。新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了“生命周期視角”在確定范圍時的應(yīng)用，要求范圍決策必須考慮組織能夠控制或施加影響的產(chǎn)品和服務(wù)生命周期中的上游（如供應(yīng)商）和下游（如產(chǎn)品使用和報廢處置）階段。

-此要求限定了風(fēng)險和機(jī)遇識別的物理與權(quán)責(zé)邊界，確保不遺漏價值鏈上的重要風(fēng)險源（如供應(yīng)商環(huán)境事故）和機(jī)遇點（如產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計創(chuàng)新），同時避免將資源浪費在組織無法控制或影響的領(lǐng)域。應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的組織的風(fēng)險和機(jī)遇（如有），以：

——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

——實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1）本條款是“基于風(fēng)險的思維”在環(huán)境管理體系中的核心體現(xiàn)和操作化要求。它明確了風(fēng)險與機(jī)遇的四大來源，并建立了“識別輸入→確定輸出→服務(wù)目標(biāo)”的完整邏輯鏈條。

2）強(qiáng)調(diào)識別活動的目的導(dǎo)向與價值關(guān)聯(lián)，即所有識別出的風(fēng)險和機(jī)遇必須直接服務(wù)于保障體系有效性、防范內(nèi)外不利影響和驅(qū)動組織與環(huán)境的雙重績效持續(xù)改進(jìn)這三大根本目的。1）“應(yīng)確定與環(huán)境因素（見6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）、4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的組織的風(fēng)險和機(jī)遇（如有）”：

-“應(yīng)確定”：是一項強(qiáng)制性要求。組織必須建立、實施和保持一個或多個系統(tǒng)化的過程來完成此項任務(wù)。這個過程可以與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理過程整合，也可獨立運行。“如有”并非豁免條件，而是要求組織需經(jīng)過審慎評估后得出結(jié)論。若評估認(rèn)為不存在相關(guān)風(fēng)險或機(jī)遇，必須保留得出該結(jié)論的論證記錄。

-“與環(huán)境因素（見6.1.2）相關(guān)”：指與重要環(huán)境因素直接關(guān)聯(lián)的風(fēng)險（如因廢棄物處理不當(dāng)導(dǎo)致污染事故或違規(guī)罰款）和機(jī)遇（如通過改進(jìn)工藝減少原材料消耗，從而降低成本并減少生態(tài)影響）。新版標(biāo)準(zhǔn)將“潛在緊急情況”的識別與常規(guī)環(huán)境因素分析進(jìn)行了更明確的分離，要求單獨、重點確定。

-“與合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）相關(guān)”：指因未履行法律法規(guī)、許可證及其他要求而導(dǎo)致的法律訴訟、行政處罰、聲譽(yù)損失等風(fēng)險；以及通過超越合規(guī)要求、提前采納更高標(biāo)準(zhǔn)來獲得市場先機(jī)、政策扶持或品牌美譽(yù)度的機(jī)遇。

-“與4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)”：這是對風(fēng)險和機(jī)遇來源的拓展。例如：

-4.1因素：氣候變化導(dǎo)致的資產(chǎn)物理損壞風(fēng)險（風(fēng)險）；技術(shù)進(jìn)步帶來的清潔生產(chǎn)機(jī)遇（機(jī)遇）。

-4.2要求：社區(qū)對降低噪音的強(qiáng)烈訴求未滿足導(dǎo)致的沖突風(fēng)險（風(fēng)險）；投資者對綠色債券的偏好帶來的低成本融資機(jī)遇（機(jī)遇）。

-“需要應(yīng)對的組織的風(fēng)險和機(jī)遇”：指經(jīng)組織評估后，認(rèn)為對實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果有顯著影響的事項。組織需建立準(zhǔn)則（如評價發(fā)生可能性與后果嚴(yán)重性）來確定優(yōu)先級。組織保留決定處理哪些風(fēng)險和機(jī)遇的權(quán)力，但決策過程及其依據(jù)必須透明、合理。忽視已識別出的重大風(fēng)險或機(jī)遇而不采取任何措施，可能導(dǎo)致體系失效。

2）“以：確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果”：

-預(yù)期結(jié)果包括提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)和實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。識別風(fēng)險和機(jī)遇是主動管理不確定性、為體系穩(wěn)健運行掃清障礙、注入動力的關(guān)鍵前提。通過管理風(fēng)險來消除威脅，通過把握機(jī)遇來增強(qiáng)能力，共同保障體系預(yù)期結(jié)果的達(dá)成。

3）“以：預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響”：

-“不期望的影響”具有雙重維度：一是組織對環(huán)境造成的負(fù)面影響（傳統(tǒng)關(guān)注點）；二是外部環(huán)境狀況（如氣候變化、資源短缺）對組織運營、供應(yīng)鏈和資產(chǎn)的負(fù)面影響（新版重點強(qiáng)化的關(guān)注點）。

-“預(yù)防或減少”體現(xiàn)了從被動響應(yīng)到主動預(yù)防的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。要求通過前瞻性識別，預(yù)先策劃韌性措施（如建立氣候適應(yīng)性設(shè)施、多元化供應(yīng)鏈），以降低組織的脆弱性。

4）“以：實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)”：將風(fēng)險和機(jī)遇管理定位為驅(qū)動環(huán)境管理體系及其績效螺旋式上升的核心引擎。對已應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的效果進(jìn)行評價，對新增或變化的風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別，這本身就是持續(xù)改進(jìn)循環(huán)（PDCA）中“策劃（P）”和“檢查（C）”環(huán)節(jié)的關(guān)鍵輸入。組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。1）將應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)從單純的運行控制（8.2）前移至戰(zhàn)略策劃環(huán)節(jié)（6.1.4），強(qiáng)調(diào)了對突發(fā)環(huán)境事件的事前風(fēng)險預(yù)判，體現(xiàn)了“預(yù)防為主”的核心原則。

2）要求組織系統(tǒng)性地審視其體系邊界內(nèi)所有可能突然發(fā)生并導(dǎo)致環(huán)境損害的場景，為制定針對性的應(yīng)急預(yù)案提供科學(xué)、全面的輸入，從而增強(qiáng)組織的環(huán)境韌性與應(yīng)急響應(yīng)能力。1）“組織應(yīng)確定”：是一項強(qiáng)制性要求。必須通過結(jié)構(gòu)化方法進(jìn)行識別，如頭腦風(fēng)暴、歷史事件回顧、危險與可操作性分析（HAZOP）、結(jié)合內(nèi)外部因素（4.1）分析（如當(dāng)?shù)囟喟l(fā)自然災(zāi)害）等，并形成清單。

2）“其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)”：識別范圍需與依據(jù)4.3條款劃定的物理、組織和生命周期邊界一致。特別需關(guān)注因采用生命周期視角而納入的、位于組織場所之外但受其影響的環(huán)節(jié)，如關(guān)鍵供應(yīng)商的場地、產(chǎn)品運輸路線、客戶使用現(xiàn)場等可能發(fā)生的緊急情況。

3）“潛在緊急情況”：指非計劃性的、可能突然發(fā)生并要求立即采取行動以避免或減輕環(huán)境損害的事件。不僅包括火災(zāi)、爆炸、危險化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)施故障等內(nèi)部源頭事件，也包括洪水、地震、區(qū)域性停電、社會動蕩等外部傳導(dǎo)事件。

4）“包括那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況”：明確了識別篩選的焦點。組織應(yīng)優(yōu)先確保所有可能直接導(dǎo)致污染物非正常排放、生態(tài)破壞或資源嚴(yán)重浪費的場景均被識別。同時，對于那些雖不直接產(chǎn)生環(huán)境影響，但會間接引發(fā)環(huán)境問題的緊急情況（如導(dǎo)致廢水處理廠停運的電力中斷）也應(yīng)予以考慮。需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)作為文件化信息可獲取。1）確立了風(fēng)險和機(jī)遇管理活動的可追溯性與可驗證性要求。文件化是確保過程受控、決策有據(jù)、責(zé)任清晰、便于內(nèi)外部溝通和評審的基礎(chǔ)。

2）強(qiáng)調(diào)文件化信息的“可用性”而非“存在性”，要求信息能被需要的人在需要時便捷地獲取和使用，以支持有效的決策和行動。1）“需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇”：指經(jīng)過前述識別、評估和決策過程后，最終被納入環(huán)境管理體系管理范疇的風(fēng)險和機(jī)遇清單及其相關(guān)評價信息。清單應(yīng)至少包含風(fēng)險/機(jī)遇描述、來源（關(guān)聯(lián)的環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)或4.1/4.2事項）、潛在后果、優(yōu)先級劃分以及初步的應(yīng)對方向。

2）“應(yīng)作為文件化信息”：強(qiáng)制性要求。必須予以記錄并保持。其形式可以是清單、矩陣、報告或集成在管理信息系統(tǒng)中的模塊。內(nèi)容應(yīng)足夠充分，以使內(nèi)部審核員或認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠評估組織確定和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的過程是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

3）“可獲取”：意味著文件化信息應(yīng)根據(jù)組織的管理需求，在受控的條件下，確保授權(quán)人員（如最高管理者、各部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核員、應(yīng)急響應(yīng)人員）能夠及時、方便地查閱。這要求組織建立并實施關(guān)于文件化信息的創(chuàng)建、更新、存儲、檢索、保護(hù)和處置的控制程序?！?.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款實施要點“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款實施要點說明表6.1.4主題事項條款核心要求實施內(nèi)容與要點實施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項內(nèi)外部因素融入風(fēng)險機(jī)遇識別策劃EMS時，考慮4.1提及的外部和內(nèi)部因素，識別相關(guān)風(fēng)險和機(jī)遇1)明確融入范圍與邊界：范圍需覆蓋EMS范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品/服務(wù)、組織單元及供應(yīng)鏈相關(guān)環(huán)節(jié)（如原材料采購、產(chǎn)品交付、廢棄處置）；若組織為更大實體的一部分，需明確EMS適用的特定物理邊界、職能邊界和組織邊界；結(jié)合4.3EMS范圍，確保因素融入不超出界定的體系邊界。同時，需建立跨部門聯(lián)動的常態(tài)化信息收集渠道，確保內(nèi)外部因素清單的全面性與時效性。

2)建立因素與風(fēng)險機(jī)遇關(guān)聯(lián)機(jī)制：按PESTLE分類（政治、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)、法律、自然環(huán)境）梳理4.1識別的內(nèi)外部因素，逐一分析每個因素對組織環(huán)境管理戰(zhàn)略、過程和績效的潛在影響，識別可能引發(fā)的風(fēng)險（如政策收緊導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險、新技術(shù)迭代導(dǎo)致的設(shè)備淘汰風(fēng)險）和機(jī)遇（如技術(shù)革新帶來的減排與成本節(jié)約機(jī)遇、綠色金融政策帶來的融資機(jī)遇）；形成《內(nèi)外部因素-風(fēng)險機(jī)遇關(guān)聯(lián)清單》，明確關(guān)聯(lián)邏輯、影響路徑和初步的定性影響程度。

3)動態(tài)跟蹤與更新：建立內(nèi)外部因素動態(tài)跟蹤機(jī)制，通過政策訂閱、行業(yè)報告分析、內(nèi)部流程評審、戰(zhàn)略研討會等方式，及時捕捉因素變化；每季度開展因素變化評估，每年結(jié)合管理評審全面更新關(guān)聯(lián)清單，確保風(fēng)險機(jī)遇識別與內(nèi)外部環(huán)境變化保持同步。對于突發(fā)的重大內(nèi)外部變化（如重大政策出臺、并購重組），應(yīng)啟動專項評估。1)分析工具：PESTLE分析、SWOT分析、因果圖（魚骨圖）、風(fēng)險矩陣（影響程度×發(fā)生概率）；

2)管理工具：關(guān)聯(lián)分析記錄表、因素變化跟蹤臺賬、動態(tài)更新流程圖；

3)信息工具：政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)趨勢分析平臺、內(nèi)部流程評審系統(tǒng)、宏觀經(jīng)濟(jì)與輿情監(jiān)測工具1)牽頭部門：環(huán)境管理部；

2)配合部門：戰(zhàn)略規(guī)劃部、各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、采購、銷售等）、合規(guī)法務(wù)部、董事會/總經(jīng)理辦公室（負(fù)責(zé)戰(zhàn)略因素）；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（統(tǒng)籌）、各部門環(huán)境聯(lián)絡(luò)員（信息收集與分析）1)人力：具備環(huán)境管理與風(fēng)險分析能力的專業(yè)人員、跨部門協(xié)調(diào)人員；

2)財力：數(shù)據(jù)庫訂閱費、外部專家咨詢費（如需）、調(diào)研差旅費；

3)技術(shù)：數(shù)據(jù)分析軟件、信息管理系統(tǒng)、動態(tài)跟蹤平臺；

4)信息：內(nèi)外部因素清單、行業(yè)動態(tài)報告、政策更新文件、公司戰(zhàn)略規(guī)劃文件1)《內(nèi)外部因素-風(fēng)險機(jī)遇關(guān)聯(lián)清單》；

2)因素變化跟蹤記錄、評估報告；

3)管理評審中關(guān)于因素更新的相關(guān)記錄；

4)關(guān)聯(lián)分析會議紀(jì)要；

5)重大變化專項評估報告1)避免孤立分析：內(nèi)外部因素需與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)聯(lián)動分析，不單獨割裂評估；

2)聚焦關(guān)鍵因素：優(yōu)先關(guān)注對EMS預(yù)期結(jié)果影響顯著的核心因素，不盲目擴(kuò)大分析范圍；

3)關(guān)注雙向影響：不僅分析組織如何受環(huán)境影響（如氣候變化帶來的運營風(fēng)險），也要分析組織活動對外部環(huán)境狀況（如生物多樣性、社區(qū)健康）的潛在影響及其引發(fā)的風(fēng)險與機(jī)遇。相關(guān)方需求期望轉(zhuǎn)化風(fēng)險機(jī)遇策劃EMS時，考慮4.2提及的相關(guān)方有關(guān)需求和期望，識別相關(guān)風(fēng)險和機(jī)遇1)明確相關(guān)方需求期望范圍：基于4.2識別的相關(guān)方（顧客、社區(qū)、監(jiān)管部門、供應(yīng)商、投資者、非政府組織、員工等），系統(tǒng)收集其與環(huán)境管理相關(guān)的需求期望（如顧客對低碳產(chǎn)品的需求、監(jiān)管部門對排放限值的要求、投資者對ESG表現(xiàn)的關(guān)注）；采用“影響力-緊急性”矩陣對需求期望進(jìn)行優(yōu)先級排序，聚焦高優(yōu)先級需求期望開展風(fēng)險機(jī)遇識別。

2)需求期望與風(fēng)險機(jī)遇映射：逐一分析高優(yōu)先級需求期望未滿足可能引發(fā)的風(fēng)險（如違反監(jiān)管要求導(dǎo)致的處罰與聲譽(yù)風(fēng)險、未能滿足客戶綠色采購標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的訂單損失風(fēng)險）、滿足或超額滿足可能帶來的機(jī)遇（如滿足顧客低碳需求帶來的市場拓展與品牌溢價機(jī)遇、回應(yīng)社區(qū)關(guān)切獲得的社會許可機(jī)遇）；明確需求期望與風(fēng)險機(jī)遇的對應(yīng)關(guān)系，形成《相關(guān)方需求期望-風(fēng)險機(jī)遇映射表》，注明風(fēng)險機(jī)遇的來源、影響路徑及相關(guān)的責(zé)任部門。

3)需求期望變化響應(yīng)：建立相關(guān)方需求期望變化監(jiān)測機(jī)制，通過定期溝通、問卷調(diào)研、投訴處理、社交媒體監(jiān)聽、參與行業(yè)論壇等渠道捕捉變化；對新增或變更的需求期望，在規(guī)定周期（如1個月）內(nèi)完成風(fēng)險機(jī)遇重識別，并更新映射表；及時將相關(guān)風(fēng)險機(jī)遇信息傳遞至相關(guān)業(yè)務(wù)部門，并評估是否需要調(diào)整溝通策略。1)分析工具：相關(guān)方重要性評價矩陣、風(fēng)險機(jī)遇映射矩陣、需求變化響應(yīng)流程圖；

2)收集工具：調(diào)查問卷、訪談提綱、相關(guān)方溝通記錄表、投訴處理臺賬、焦點小組討論；

3)管理工具：映射表、變化跟蹤臺賬、相關(guān)方溝通計劃1)牽頭部門：環(huán)境管理部；

2)配合部門：市場部、客戶服務(wù)部、采購部、合規(guī)法務(wù)部、公關(guān)部、人力資源部（員工需求）；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（統(tǒng)籌）、相關(guān)方對接專員（信息收集）1)人力：相關(guān)方溝通人員、風(fēng)險分析人員、問卷設(shè)計與統(tǒng)計人員；

2)財力：調(diào)研費用、溝通會議費用、問卷印刷/平臺使用費；

3)技術(shù)：問卷調(diào)研平臺、溝通管理系統(tǒng)、輿情監(jiān)測工具；

4)信息：相關(guān)方需求期望清單、溝通記錄、投訴數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)與最佳實踐1)《相關(guān)方需求期望-風(fēng)險機(jī)遇映射表》；

2)相關(guān)方需求期望收集記錄、優(yōu)先級評價報告；

3)需求變化跟蹤記錄、風(fēng)險機(jī)遇重識別報告；

4)跨部門信息傳遞記錄；

5)主動溝通活動記錄1)覆蓋所有相關(guān)方類型：不遺漏關(guān)鍵相關(guān)方（如供應(yīng)鏈上下游、社區(qū)居民、環(huán)保NGO）；

2)區(qū)分需求性質(zhì)：明確區(qū)分相關(guān)方的“要求”（如法規(guī)）、“需求”（如合同）和“期望”（如行業(yè)最佳實踐），對應(yīng)不同層級的風(fēng)險與機(jī)遇。

3)關(guān)注隱性需求：通過深度溝通挖掘相關(guān)方未明確表達(dá)但潛在存在的環(huán)境需求（如社區(qū)對生態(tài)保護(hù)的隱性期望），并將其轉(zhuǎn)化為預(yù)防性措施機(jī)遇。EMS范圍約束下風(fēng)險機(jī)遇界定策劃EMS時，考慮4.3提及的EMS范圍，界定該范圍內(nèi)的風(fēng)險和機(jī)遇1)范圍邊界與風(fēng)險機(jī)遇匹配：依據(jù)4.3確定的EMS范圍（物理邊界、職能邊界、組織邊界），逐一排查范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品/服務(wù)、設(shè)施設(shè)備可能涉及的風(fēng)險機(jī)遇，確保風(fēng)險機(jī)遇識別不超出界定范圍，也不遺漏范圍內(nèi)關(guān)鍵環(huán)節(jié)；對組織具有控制或影響的跨邊界風(fēng)險機(jī)遇（如供應(yīng)商環(huán)境違規(guī)風(fēng)險、產(chǎn)品使用階段的環(huán)境影響），應(yīng)在EMS范圍內(nèi)明確組織的管控責(zé)任、影響程度及可采取的應(yīng)對措施。

2)范圍變更后的風(fēng)險機(jī)遇調(diào)整：建立EMS范圍變更識別機(jī)制，當(dāng)組織發(fā)生業(yè)務(wù)拓展、資產(chǎn)剝離、場所變更、外包/內(nèi)包等導(dǎo)致范圍調(diào)整時，應(yīng)立即啟動風(fēng)險機(jī)遇重新界定流程；對比原范圍與新范圍的差異，新增范圍部分補(bǔ)充識別風(fēng)險機(jī)遇，剝離范圍部分評估剩余風(fēng)險機(jī)遇的影響，形成《范圍變更-風(fēng)險機(jī)遇調(diào)整報告》，并更新相關(guān)文件化信息。

3)范圍符合性驗證：至少每年一次，或范圍發(fā)生重大變更時，開展風(fēng)險機(jī)遇識別與EMS范圍的符合性驗證，檢查是否存在超出范圍或遺漏范圍的風(fēng)險機(jī)遇；驗證結(jié)果必須納入環(huán)境管理體系內(nèi)部審核內(nèi)容，并作為管理評審輸入，確保風(fēng)險機(jī)遇界定與EMS范圍持續(xù)一致。1)工具：EMS范圍邊界圖、風(fēng)險機(jī)遇范圍匹配檢查表、范圍變更影響評估矩陣；

2)技術(shù)：邊界可視化工具、范圍變更跟蹤系統(tǒng)；

3)方法：現(xiàn)場核查、流程梳理、跨部門評審、文件審查1)牽頭部門：環(huán)境管理部；

2)配合部門：企業(yè)管理部、各業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審核組；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（統(tǒng)籌）、范圍管理專員（邊界確認(rèn)）1)人力：邊界梳理人員、現(xiàn)場核查人員、內(nèi)部審核人員；

2)財力：現(xiàn)場核查費用、邊界圖繪制費用（如需）；

3)技術(shù)：邊界可視化軟件、范圍管理系統(tǒng)；

4)信息：EMS范圍文件、業(yè)務(wù)變更通知、場所/設(shè)施清單、組織結(jié)構(gòu)圖1)《風(fēng)險機(jī)遇-EMS范圍匹配檢查表》；

2)范圍變更通知、《范圍變更-風(fēng)險機(jī)遇調(diào)整報告》；

3)符合性驗證記錄、內(nèi)部審核相關(guān)報告；

4)跨部門評審會議紀(jì)要1)避免范圍模糊：風(fēng)險機(jī)遇界定需以4.3明確的范圍文件為依據(jù)，不隨意擴(kuò)大或縮??；

2)落實“影響”責(zé)任：對于雖不在直接控制下但可施加影響的風(fēng)險（如承包商、分銷商），需在能力范圍內(nèi)界定風(fēng)險并考慮施加影響的措施。

3)驗證頻率與范圍變更同步：范圍發(fā)生重大變更時，必須立即進(jìn)行符合性驗證，而非等待固定周期。多維度風(fēng)險機(jī)遇綜合識別確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、4.1和4.2中識別的其他因素和要求相關(guān)的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇1)多維度關(guān)聯(lián)識別：以環(huán)境因素（6.1.2）、合規(guī)義務(wù)（6.1.3）為核心輸入，系統(tǒng)性地與4.1內(nèi)外部因素、4.2相關(guān)方需求期望進(jìn)行交叉分析。例如，針對一個“廢水排放”環(huán)境因素，需分析：在當(dāng)前技術(shù)條件（內(nèi)部因素）和排放標(biāo)準(zhǔn)（外部因素）下，是否存在超標(biāo)風(fēng)險（合規(guī)風(fēng)險）或提標(biāo)改造機(jī)遇（技術(shù)機(jī)遇）；結(jié)合客戶對清潔生產(chǎn)的期望（相關(guān)方需求），是否存在聲譽(yù)風(fēng)險或工藝革新機(jī)遇。應(yīng)確保所有重要環(huán)境方面和核心合規(guī)義務(wù)都經(jīng)過此多維審視。識別輸出需明確風(fēng)險或機(jī)遇是針對“體系預(yù)期結(jié)果”、“預(yù)防不良影響”還是“持續(xù)改進(jìn)”中的哪一個或多個目的。

2)風(fēng)險機(jī)遇分類分級：按風(fēng)險類型（如合規(guī)性、物理性（自然氣候）、過渡性（政策市場）、聲譽(yù)性）和機(jī)遇類型（如資源效率、市場價值、韌性提升）進(jìn)行分類。采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)（如“后果嚴(yán)重性”與“可能性”）進(jìn)行分級，可考慮增加“組織的脆弱性/準(zhǔn)備度”或“利益相關(guān)方關(guān)注度”作為第三維度。評估準(zhǔn)則應(yīng)考慮環(huán)境后果、財務(wù)影響、運營中斷、聲譽(yù)損害等多重影響。最終形成《需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇優(yōu)先序列表》。

3)風(fēng)險機(jī)遇描述規(guī)范：對識別的每一項風(fēng)險機(jī)遇進(jìn)行清晰、無歧義的描述，需包括：根源、潛在事件、后果（對組織及其環(huán)境績效）、現(xiàn)有控制措施。對于機(jī)遇，描述應(yīng)包括潛在收益領(lǐng)域及實現(xiàn)條件。鼓勵盡可能量化，若無法量化則需有清晰的定性說明。1)分析工具：交叉分析矩陣、風(fēng)險熱圖、Bow-tie分析（針對重大風(fēng)險）、情景分析；

2)管理工具：風(fēng)險機(jī)遇識別清單、分類分級表、描述規(guī)范模板；

3)技術(shù)：風(fēng)險評估軟件、數(shù)據(jù)分析工具（量化分析用）、生命周期評估（LCA）軟件（用于產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險機(jī)遇）1)牽頭部門：環(huán)境管理部；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、技術(shù)、財務(wù)等）、合規(guī)法務(wù)部、安全管理部、研發(fā)部；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（統(tǒng)籌）、各部門技術(shù)骨干（專業(yè)分析）、風(fēng)險評估專員（分級）1)人力：具備環(huán)境、合規(guī)、風(fēng)險、運營等多領(lǐng)域知識的專業(yè)團(tuán)隊、跨部門分析人員；

2)財力：風(fēng)險評估軟件采購/使用費、外部專家咨詢費（如需）、數(shù)據(jù)分析服務(wù)費；

3)技術(shù)：風(fēng)險評估系統(tǒng)、量化分析工具、數(shù)據(jù)庫（合規(guī)要求、行業(yè)基準(zhǔn)等）；

4)信息：環(huán)境因素清單、合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)外部因素清單、相關(guān)方需求清單、以往事故/事件記錄1)《多維度風(fēng)險機(jī)遇識別清單》；

2)《需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇優(yōu)先序列表》；

3)關(guān)聯(lián)分析記錄、分級評審會議紀(jì)要；

4)風(fēng)險機(jī)遇標(biāo)準(zhǔn)化描述文件1)確保“應(yīng)對”的針對性：識別的風(fēng)險和機(jī)遇必須是需要組織采取行動（應(yīng)對）的，而非泛泛的列表。

2)方法適應(yīng)組織情境：評估方法的正式化程度和復(fù)雜度應(yīng)與組織規(guī)模、環(huán)境狀況的復(fù)雜性及自身能力相匹配。

3)高層評審：重大風(fēng)險和機(jī)遇的清單及優(yōu)先級，應(yīng)提交最高管理層或環(huán)境管理者代表評審確認(rèn)。潛在緊急情況風(fēng)險識別確定EMS范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況1)緊急情況全面排查：基于EMS范圍和組織活動特性，系統(tǒng)識別可能引發(fā)重大環(huán)境影響的緊急情況。這應(yīng)包括：自然災(zāi)害（如洪水、地震）、人為事故（如危險物質(zhì)泄漏、火災(zāi)、爆炸）、技術(shù)故障（如污染防治設(shè)施失效、停電）、社會事件（如公眾抗議導(dǎo)致運營中斷）等。排查需覆蓋所有場所、所有過程（包括辦公、研發(fā)、倉儲、運輸?shù)龋⒖紤]正常、異常和可合理預(yù)見的緊急狀態(tài)。

2)環(huán)境影響評估與風(fēng)險分級：對識別出的潛在緊急情況，評估其在最壞可信情景下可能造成的直接和間接環(huán)境影響（如污染物遷移擴(kuò)散對水體、土壤、空氣及生態(tài)系統(tǒng)的損害），評估對人員健康、社區(qū)安全的影響，以及可能的衍生風(fēng)險（如次生污染）。結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、工程判斷等評估發(fā)生可能性，進(jìn)行風(fēng)險分級，確定需要制定專項應(yīng)急預(yù)案的重大緊急情況清單。

3)緊急情況動態(tài)更新：緊急情況識別不是一次性活動。當(dāng)有新改擴(kuò)建項目、工藝/材料變更、法律法規(guī)更新、組織鄰近區(qū)域環(huán)境敏感點變化，或通過應(yīng)急演練、實際事件、案例學(xué)習(xí)獲得新認(rèn)知時，必須重新評審和更新潛在緊急情況清單及風(fēng)險評估。更新周期不應(yīng)超過一年。1)工具：緊急情況排查清單、HazOp分析、檢查表法、現(xiàn)場巡查、風(fēng)險分級矩陣；

2)方法：頭腦風(fēng)暴、情景構(gòu)建、歷史事件復(fù)盤、演練后評估；

3)技術(shù)：后果模擬軟件（如大氣擴(kuò)散模型）、地理信息系統(tǒng)（GIS）1)牽頭部門：環(huán)境管理部/應(yīng)急管理部門；

2)配合部門：安全管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備管理部、后勤保障部、項目管理部門；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（監(jiān)督）、安全/應(yīng)急工程師（主導(dǎo)評估）、各區(qū)域/設(shè)施負(fù)責(zé)人1)人力：安全環(huán)境專業(yè)人員、設(shè)備技術(shù)人員、應(yīng)急管理專員、一線操作人員（提供現(xiàn)場知識）；

2)財力：現(xiàn)場排查費用、模擬軟件使用費、專家評估費；

3)技術(shù)：應(yīng)急場景模擬工具、風(fēng)險評估軟件、檢測設(shè)備；

4)信息：歷史緊急事件記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、工藝文件、法規(guī)要求、社區(qū)與敏感目標(biāo)分布圖1)《潛在緊急情況排查與風(fēng)險評估報告》；

2)《重大緊急情況清單》；

3)排查記錄、更新評審記錄；

4)應(yīng)急演練報告與改進(jìn)記錄1)考慮氣候變化加劇因素：在識別自然災(zāi)害類緊急情況時，應(yīng)特別考慮氣候變化導(dǎo)致的極端天氣事件（如特大暴雨、持續(xù)高溫）頻率和強(qiáng)度增加的影響。

2)聯(lián)動業(yè)務(wù)連續(xù)性：識別時需考慮緊急情況對組織核心業(yè)務(wù)運營的沖擊，評估環(huán)境風(fēng)險與業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險的疊加效應(yīng)。

3)信息通報責(zé)任：識別出的可能對周邊社區(qū)造成影響的緊急情況，其相關(guān)信息應(yīng)作為與外部相關(guān)方（如社區(qū)、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)構(gòu)）溝通的基礎(chǔ)。風(fēng)險機(jī)遇文件化信息管理需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)作為文件化信息可獲取1)文件化信息編制規(guī)范：規(guī)定風(fēng)險機(jī)遇文件化信息的核心內(nèi)容，至少包括：風(fēng)險/機(jī)遇描述、識別來源（關(guān)聯(lián)的4.1/4.2/6.1.2/6.1.3條目）、評估結(jié)果（類別、等級）、是否為“需應(yīng)對”項及其判斷理由、以及為后續(xù)策劃（見6.1.4條款目的和6.2條款）提供的初步方向。格式應(yīng)統(tǒng)一，便于理解和應(yīng)用。

2)文件化信息存儲與訪問：將“需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇”清單及相關(guān)支持性分析記錄，作為關(guān)鍵的文件化信息進(jìn)行管理。應(yīng)在組織規(guī)定的平臺（如文件管理系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)站）上保存，并確保需要使用的員工（如管理者、內(nèi)審員、負(fù)責(zé)應(yīng)對措施的人員）能夠便捷、及時地獲取最新版本。應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋?quán)限控制，保護(hù)敏感信息。

3)文件化信息更新與維護(hù)：

-保持其持續(xù)相關(guān)性和有效性

建立明確的更新觸發(fā)條件（如管理評審決定、內(nèi)外部因素重大變化、事件發(fā)生后等）和更新流程?！靶钁?yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇”清單的更新應(yīng)作為環(huán)境管理體系績效評價和持續(xù)改進(jìn)活動的核心證據(jù)之一。保留版本歷史，以追溯其演變和決策依據(jù)。1)工具：文件化信息編制模板、文件控制程序、權(quán)限管理設(shè)置；

2)技術(shù)：文檔管理系統(tǒng)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺、云協(xié)作工具；

3)方法：文件評審、變更控制、管理評審1)牽頭部門：環(huán)境管理部；

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門、文檔控制中心/信息技術(shù)部；

3)責(zé)任崗位：環(huán)境管理者代表/環(huán)境經(jīng)理（審批發(fā)布）、文件管理員（維護(hù)）、各部門聯(lián)絡(luò)員（提出更新）1)人力：文件編制與維護(hù)人員、系統(tǒng)管理員；

2)財力：文檔管理系統(tǒng)維護(hù)費；

3)技術(shù)：文檔管理系統(tǒng)、備份設(shè)施；

4)資源：文件控制程序1)《需應(yīng)對的環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇清單》（核心文件化信息）；

2)支持性的識別、評估過程記錄；

3)文件審批與發(fā)布記錄；

4)文件更改記錄及版本歷史；

5)管理評審中關(guān)于風(fēng)險機(jī)遇更新的記錄1)“可獲取”的含義：不僅指文件存在，更指相關(guān)人員在需要時能夠知曉、理解并應(yīng)用其中的信息來履行職責(zé)。

2)與應(yīng)對措施關(guān)聯(lián)：此文件化信息應(yīng)能清晰地與6.2環(huán)境目標(biāo)及8.1運行策劃與控制中的相關(guān)措施建立追溯關(guān)系。

3)適度原則：文件化信息的詳細(xì)程度應(yīng)與風(fēng)險評估的深度和組織的需求相稱，避免不必要的復(fù)雜性。“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”實施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險思維“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）流程輸入關(guān)鍵流程節(jié)點主要風(fēng)險描述責(zé)任部門（所有者）流程輸出P（策劃）風(fēng)險和機(jī)遇管理基礎(chǔ)策劃目標(biāo)與范圍策劃1)目標(biāo)明確：圍繞“確保EMS預(yù)期結(jié)果、預(yù)防不期望影響、實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)”三大核心目的，明確風(fēng)險和機(jī)遇管理與組織環(huán)境方針、戰(zhàn)略目標(biāo)的銜接要求；

2)范圍界定：基于4.3EMS范圍，結(jié)合組織活動、產(chǎn)品/服務(wù)全生命周期邊界，明確風(fēng)險和機(jī)遇識別的物理、職能及供應(yīng)鏈覆蓋范圍，確保不超出體系邊界且不遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

3)管理原則融入：將預(yù)防為主、生命周期觀點、合規(guī)義務(wù)驅(qū)動等環(huán)境管理原則融入策劃過程，并考慮其對實現(xiàn)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）等更廣泛承諾的貢獻(xiàn)。-組織環(huán)境方針、戰(zhàn)略規(guī)劃文件；

-4.3EMS范圍界定文件；

-業(yè)務(wù)流程清單、生命周期階段劃分文件；

-行業(yè)環(huán)境管理最佳實踐案例。

-GB∕T24353-2022《風(fēng)險管理指南》等參考標(biāo)準(zhǔn)。-目標(biāo)未與EMS預(yù)期結(jié)果銜接，導(dǎo)致管理方向偏離；

-范圍未結(jié)合生命周期視角，遺漏供應(yīng)鏈上下游或產(chǎn)品使用/處置階段的風(fēng)險和機(jī)遇；

-范圍界定超出EMS邊界，導(dǎo)致資源浪費或管理失效。

-未將氣候變化適應(yīng)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等戰(zhàn)略議題納入考量，導(dǎo)致策劃與長期趨勢脫節(jié)。最高管理者審批，環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇管理目標(biāo)與范圍確認(rèn)表》；

-《6.1.4實施策劃方案》；

-最高管理者對策劃方案的審批記錄。

-明確的風(fēng)險和機(jī)遇管理策略聲明。方法與資源策劃1)方法選擇：確定內(nèi)外部因素分析（PESTLE分析、SWOT分析）、相關(guān)方需求映射（矩陣法）、風(fēng)險和機(jī)遇評估（風(fēng)險矩陣/Bow-tie分析、失效模式與影響分析(FMEA)）、潛在緊急情況識別（HAZOP/頭腦風(fēng)暴、情景分析、業(yè)務(wù)影響分析(BIA)）的具體方法與工具；

2)資源配置：明確人力（跨部門分析團(tuán)隊、專業(yè)技術(shù)人員）、財力（專家咨詢費、數(shù)據(jù)庫訂閱費）、技術(shù)（風(fēng)險評估軟件、應(yīng)急模擬工具）、信息（法律法規(guī)庫、行業(yè)趨勢報告、氣候情景數(shù)據(jù)、生物多樣性評估工具）等資源；

3)職責(zé)分工：明確各部門在信息收集、風(fēng)險識別、評估及應(yīng)對中的協(xié)作機(jī)制與具體職責(zé)。

4)能力保障：確保參與人員具備應(yīng)用所選方法工具所需的知識和技能，必要時提供培訓(xùn)。-4.1內(nèi)外部因素清單、4.2相關(guān)方需求與期望清單；

-6.1.2環(huán)境因素清單、6.1.3合規(guī)義務(wù)清單；

-組織現(xiàn)有人力資源配置表、財務(wù)預(yù)算方案；

-風(fēng)險評估工具應(yīng)用指南。

-組織風(fēng)險管理框架、以往審計發(fā)現(xiàn)。-方法選擇與組織規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜度不匹配，導(dǎo)致風(fēng)險和機(jī)遇識別不全面；

-資源配置不足，尤其是缺乏專業(yè)風(fēng)險分析人員，影響評估結(jié)果準(zhǔn)確性；

-跨部門職責(zé)分工不清晰，導(dǎo)致協(xié)作斷層或重復(fù)工作。

-未建立統(tǒng)一的風(fēng)險語言和評價尺度，導(dǎo)致評估結(jié)果不一致，可比性差。環(huán)境管理部門牽頭，人力資源部、財務(wù)部、信息技術(shù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇管理方法與工具清單》；

-《6.1.4實施資源分配計劃》；

-《6.1.4跨部門職責(zé)分工表》。

-《風(fēng)險評估人員能力矩陣與培訓(xùn)記錄》。輸入信息收集與分析1)內(nèi)外部因素收集分析：系統(tǒng)收集4.1提及的環(huán)境狀況、政策、技術(shù)、文化等內(nèi)外部因素，分析其對EMS的潛在影響；

特別關(guān)注新興和長期議題，如氣候變化物理風(fēng)險與轉(zhuǎn)型風(fēng)險、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生物多樣性喪失與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、綠色技術(shù)革新、供應(yīng)鏈韌性等。

2)相關(guān)方需求梳理：基于4.2識別的相關(guān)方需求與期望，篩選與環(huán)境管理相關(guān)的要求，明確其轉(zhuǎn)化的合規(guī)義務(wù)或潛在影響；區(qū)分強(qiáng)制性要求（法規(guī)、許可）與自愿性承諾（行業(yè)倡議、客戶協(xié)議）。

3)核心要素銜接：整合6.1.2環(huán)境因素（含重要環(huán)境因素）、6.1.3合規(guī)義務(wù)清單，形成風(fēng)險和機(jī)遇識別的核心輸入數(shù)據(jù)集。

4)建立關(guān)聯(lián)：系統(tǒng)性分析并記錄內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、環(huán)境因素及合規(guī)義務(wù)之間的相互關(guān)聯(lián)與疊加效應(yīng)。-4.1內(nèi)外部因素識別報告；

-4.2相關(guān)方需求與期望清單、合規(guī)義務(wù)清單；

-6.1.2環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素評價報告；

-法律法規(guī)更新文件、行業(yè)政策動態(tài)。

-氣候情景分析報告、供應(yīng)鏈風(fēng)險評估報告、生物多樣性基準(zhǔn)評估。-內(nèi)外部因素收集不及時，遺漏氣候變化、技術(shù)革新等關(guān)鍵因素；

-未區(qū)分相關(guān)方需求的性質(zhì)（強(qiáng)制性/自愿性），導(dǎo)致合規(guī)義務(wù)界定偏差；

-核心要素整合不系統(tǒng)，未建立環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險機(jī)遇的關(guān)聯(lián)邏輯。

-忽視非直接運營相關(guān)的風(fēng)險（如范圍3溫室氣體排放相關(guān)的價值鏈風(fēng)險）和系統(tǒng)性風(fēng)險（如生態(tài)系統(tǒng)崩潰）。環(huán)境管理部門牽頭，戰(zhàn)略規(guī)劃部、合規(guī)法務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《內(nèi)外部因素-風(fēng)險機(jī)遇關(guān)聯(lián)分析報告》；

-《相關(guān)方需求-風(fēng)險機(jī)遇映射表》；

-《6.1.4核心輸入信息整合清單》。

-《輸入信息關(guān)聯(lián)性與影響路徑分析圖》。P（策劃）風(fēng)險和機(jī)遇識別與評估風(fēng)險和機(jī)遇識別1)多維度識別：基于核心輸入信息，從環(huán)境因素（如污染排放、資源消耗）、合規(guī)義務(wù)（如法規(guī)要求、自愿承諾）、內(nèi)外部因素（如供應(yīng)鏈中斷、綠色技術(shù)）、相關(guān)方需求（如客戶低碳要求）四個維度全面識別風(fēng)險和機(jī)遇；

采用結(jié)構(gòu)化方法（如檢查表、研討會、訪談）確保覆蓋全面，并借鑒氣候相關(guān)財務(wù)信息披露（TCFD）等框架識別氣候相關(guān)風(fēng)險與機(jī)遇。

2)分類梳理：按風(fēng)險類型（合規(guī)性、物理性、聲譽(yù)性、轉(zhuǎn)型性、責(zé)任性等）和機(jī)遇類型（資源效率、市場價值、品牌形象、融資優(yōu)勢、運營韌性等）分類，明確每個風(fēng)險/機(jī)遇的來源與影響對象。

3)緊急情況識別：單獨識別EMS范圍內(nèi)的潛在緊急情況，包括內(nèi)部故障（如環(huán)保設(shè)施失效）、外部事件（如自然災(zāi)害）及可能的環(huán)境影響。特別關(guān)注因氣候變化加劇的極端天氣事件（如洪水、熱浪）引發(fā)的緊急情況。-核心輸入信息整合清單；

-內(nèi)外部因素-風(fēng)險機(jī)遇關(guān)聯(lián)分析報告；

-相關(guān)方需求-風(fēng)險機(jī)遇映射表；

-歷史環(huán)境事件記錄、應(yīng)急案例庫。

-行業(yè)風(fēng)險登記冊、保險風(fēng)險評估報告、自然災(zāi)害分布圖。-識別維度不全面，遺漏生物多樣性喪失、綠色金融政策等新興風(fēng)險/機(jī)遇；

-未單獨識別潛在緊急情況，導(dǎo)致應(yīng)急準(zhǔn)備缺乏針對性；

-未明確風(fēng)險/機(jī)遇的來源，影響后續(xù)應(yīng)對措施的制定。

-未識別“黑天鵝”或“灰犀?！鳖愊到y(tǒng)性、非線性風(fēng)險，導(dǎo)致組織韌性不足。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門、安全管理部、技術(shù)部配合。-《風(fēng)險和機(jī)遇識別清單》；

-《潛在緊急情況排查清單》；

-風(fēng)險和機(jī)遇識別過程記錄（會議紀(jì)要、分析報告）。

-《風(fēng)險與機(jī)遇分類及描述規(guī)范》。風(fēng)險和機(jī)遇評估1)評價準(zhǔn)則確定：制定風(fēng)險/機(jī)遇優(yōu)先級評價準(zhǔn)則，涵蓋可能性、后果嚴(yán)重性、組織脆弱性/準(zhǔn)備度、相關(guān)方關(guān)注度等維度；準(zhǔn)則應(yīng)與組織的風(fēng)險偏好和戰(zhàn)略方向一致，并考慮短期、中期和長期的時間維度。

2)分級評估：采用定性（高/中/低）或定量方法，評估每個風(fēng)險的潛在不利影響程度及機(jī)遇的潛在有益影響價值，劃分優(yōu)先級；對氣候變化等長期風(fēng)險，使用情景分析評估其在不同路徑下的影響。

3)決策判定：基于組織風(fēng)險承受能力和機(jī)遇利用能力，判定需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，形成優(yōu)先處理清單。判定過程需考慮措施的可行性和成本效益，并記錄決策理由。-風(fēng)險和機(jī)遇識別清單；

-潛在緊急情況排查清單；

-組織風(fēng)險承受能力評估文件；

-行業(yè)風(fēng)險評價基準(zhǔn)數(shù)據(jù)。

-組織風(fēng)險偏好聲明、成本效益分析工具、不同氣候情景下的財務(wù)影響預(yù)測。-評價準(zhǔn)則不明確，導(dǎo)致優(yōu)先級劃分不一致；

-未考慮氣候變化、政策收緊等長期風(fēng)險的累積影響；

-忽視低可能性但高后果的重大緊急情況風(fēng)險；

-機(jī)遇評估不充分，錯失綠色轉(zhuǎn)型、碳交易等發(fā)展機(jī)會。

-未評估風(fēng)險與機(jī)遇之間的相互轉(zhuǎn)化關(guān)系（如風(fēng)險緩解措施可能帶來新機(jī)遇）。環(huán)境管理部門牽頭，風(fēng)險管控部、財務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《風(fēng)險和機(jī)遇評價準(zhǔn)則文件》；

-《風(fēng)險和機(jī)遇評估報告》；

-《需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇優(yōu)先序列表》；

-《重大緊急情況風(fēng)險分級清單》。

-《評估過程與決策邏輯記錄》。應(yīng)對措施策劃1)風(fēng)險應(yīng)對措施：針對不同優(yōu)先級風(fēng)險，策劃規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移或接受等措施（如法規(guī)合規(guī)風(fēng)險：制定合規(guī)跟蹤機(jī)制；設(shè)施故障風(fēng)險：建立預(yù)防性維護(hù)計劃）；措施應(yīng)與風(fēng)險等級相稱，并融入現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程。

2)機(jī)遇利用措施：針對機(jī)遇制定具體實施方案（如資源效率機(jī)遇：引入節(jié)能技術(shù)；市場機(jī)遇：開發(fā)低碳產(chǎn)品）；明確機(jī)遇實現(xiàn)的指標(biāo)、里程碑和所需資源。

3)應(yīng)急措施策劃：針對重大緊急情況，策劃預(yù)防（如危險品存儲規(guī)范）、響應(yīng)（如泄漏處置流程）和恢復(fù)措施；確保應(yīng)急措施考慮到次生、衍生環(huán)境污染風(fēng)險。

4)措施銜接：確保應(yīng)對措施與6.2環(huán)境目標(biāo)、8.1運行控制、8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等條款銜接。同時考慮與組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、信息安全等其他管理體系的融合。-需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇優(yōu)先序列表；

-重大緊急情況風(fēng)險分級清單；

-6.2環(huán)境目標(biāo)策劃文件；

-技術(shù)可行性分析報告、財務(wù)預(yù)算方案。

-業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、現(xiàn)有運行控制程序、供應(yīng)商管理程序。-風(fēng)險應(yīng)對措施缺乏針對性，無法有效降低風(fēng)險等級；

-機(jī)遇措施未結(jié)合組織資源能力，導(dǎo)致難以落地；

-應(yīng)急措施未考慮次生污染風(fēng)險，加劇環(huán)境影響；

-措施與其他體系條款銜接不暢，導(dǎo)致管理脫節(jié)。

-未能策劃建立組織韌性以應(yīng)對不確定性和系統(tǒng)性沖擊。環(huán)境管理部門牽頭，技術(shù)部、工程部、安全管理部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《風(fēng)險應(yīng)對措施計劃》；

-《機(jī)遇利用實施方案》；

-《重大緊急情況應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)預(yù)案》；

-應(yīng)對措施與EMS其他條款銜接確認(rèn)表。

-《措施實施優(yōu)先級與資源分配計劃》。D（實施）風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施實施措施落地執(zhí)行1)風(fēng)險控制實施：按風(fēng)險應(yīng)對措施計劃，落實運行控制（如工藝優(yōu)化）、合規(guī)跟蹤（如法規(guī)更新監(jiān)測）、維護(hù)保養(yǎng)（如環(huán)保設(shè)備檢修）等活動；建立操作規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書，確保措施可重復(fù)和一致。

2)機(jī)遇轉(zhuǎn)化實施：推進(jìn)機(jī)遇利用方案，如技術(shù)改造、合作洽談、產(chǎn)品研發(fā)等，跟蹤實施進(jìn)度；設(shè)立項目管理機(jī)制，監(jiān)控關(guān)鍵里程碑和預(yù)算。

3)應(yīng)急準(zhǔn)備實施：開展應(yīng)急培訓(xùn)、演練，配備應(yīng)急物資，驗證應(yīng)急預(yù)案的可行性；演練應(yīng)包括桌面推演和實戰(zhàn)演練，并評估與外部應(yīng)急服務(wù)的聯(lián)動。

4)跨部門協(xié)同：按職責(zé)分工，確保各部門有效落實相關(guān)措施，及時溝通實施中的問題。建立定期協(xié)調(diào)會議機(jī)制，共享進(jìn)展和挑戰(zhàn)。-風(fēng)險應(yīng)對措施計劃、機(jī)遇利用實施方案；

-重大緊急情況應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)預(yù)案；

-跨部門職責(zé)分工表；

-資源分配計劃。

-相關(guān)的運行控制程序、項目管理計劃、培訓(xùn)材料。-措施執(zhí)行不到位，如維護(hù)保養(yǎng)不及時導(dǎo)致風(fēng)險失控；

-機(jī)遇實施缺乏跟蹤，如技術(shù)改造進(jìn)度滯后錯失市場時機(jī)；

-應(yīng)急培訓(xùn)和演練不足，導(dǎo)致應(yīng)急響應(yīng)能力薄弱；

-跨部門溝通不暢，出現(xiàn)措施執(zhí)行斷層。

-未能有效管理措施實施帶來的變更，引發(fā)新的風(fēng)險。各業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行主體，環(huán)境管理部門牽頭協(xié)調(diào)、監(jiān)督。-措施實施記錄（如檢修記錄、培訓(xùn)簽到表）；

-機(jī)遇實施進(jìn)度跟蹤報告；

-應(yīng)急演練報告及整改記錄；

-跨部門協(xié)同溝通紀(jì)要。

-《措施實施狀態(tài)儀表盤或報告》。文件化信息形成與管理1)文件編制：按要求形成文件化信息，包括風(fēng)險和機(jī)遇識別清單、評估報告、應(yīng)對措施計劃、應(yīng)急預(yù)案等，確保內(nèi)容完整、表述規(guī)范；核心文件《需應(yīng)對的環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇清單》應(yīng)至少包含風(fēng)險/機(jī)遇描述、來源、類別、優(yōu)先級、責(zé)任部門、應(yīng)對措施及狀態(tài)。

2)存儲與訪問：將文件化信息納入EMS文件管理系統(tǒng)，設(shè)置權(quán)限控制，確保授權(quán)人員（管理者、內(nèi)審員、應(yīng)急人員）便捷獲?。豢紤]電子化管理系統(tǒng)，確保在緊急情況下關(guān)鍵文件（如應(yīng)急預(yù)案）的可即時獲取性。

3)版本控制：建立文件更新機(jī)制，保留版本歷史，確保信息的可追溯性。規(guī)定定期評審和更新的觸發(fā)條件（如內(nèi)審后、管理評審后、發(fā)生重大變化時）。-風(fēng)險和機(jī)遇管理各階段記錄與報告；

-7.5文件化信息控制程序；

-組織文件管理系統(tǒng)操作規(guī)范。

-信息安全與保密要求。-文件化信息內(nèi)容不完整，無法證實風(fēng)險和機(jī)遇管理過程合規(guī)；

-存儲方式不當(dāng)，導(dǎo)致文件丟失或未授權(quán)訪問；

-缺乏版本控制，使用過時的風(fēng)險清單或預(yù)案。

-未能保護(hù)包含商業(yè)敏感信息的風(fēng)險評估文件。環(huán)境管理部門牽頭，文檔控制中心、信息技術(shù)部配合。-《需應(yīng)對的環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇清單》（核心文件化信息）；

-風(fēng)險和機(jī)遇評估報告、應(yīng)對措施計劃等支持性文件；

-文件化信息審批、發(fā)布、變更記錄；

-文件訪問權(quán)限分配表。

-《文件化信息清單及保存期限規(guī)定》。C（檢查）風(fēng)險和機(jī)遇管理監(jiān)視與評價運行監(jiān)視與數(shù)據(jù)收集1)措施效果監(jiān)視：定期監(jiān)視風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果（如污染物排放濃度、設(shè)備故障率）和機(jī)遇利用的進(jìn)展（如節(jié)能效益、市場份額增長）；將監(jiān)視結(jié)果與設(shè)定的基準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行比較。

2)關(guān)鍵參數(shù)監(jiān)測：監(jiān)測與風(fēng)險/機(jī)遇相關(guān)的關(guān)鍵指標(biāo)（如資源消耗定額、合規(guī)義務(wù)滿足率、應(yīng)急響應(yīng)時間）；指標(biāo)應(yīng)可測量，并盡可能與財務(wù)或運營績效指標(biāo)關(guān)聯(lián)。

3)數(shù)據(jù)收集分析：系統(tǒng)收集監(jiān)測數(shù)據(jù)、實施記錄，分析趨勢變化，識別異常情況。運用統(tǒng)計工具分析數(shù)據(jù)，為預(yù)測性風(fēng)險管理提供輸入。

4)外部環(huán)境掃描：持續(xù)監(jiān)視4.1中識別的內(nèi)外部因素的變化（如新法規(guī)頒布、氣候異常事件、技術(shù)進(jìn)步），評估其對已識別風(fēng)險和機(jī)遇的潛在影響。-措施實施記錄、機(jī)遇實施進(jìn)度跟蹤報告；

-關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）設(shè)定文件；

-監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)記錄、數(shù)據(jù)采集規(guī)范。

-法規(guī)動態(tài)追蹤系統(tǒng)、市場情報報告、氣候監(jiān)測數(shù)據(jù)。-監(jiān)視頻次不足，無法及時發(fā)現(xiàn)措施失效；

-未設(shè)定關(guān)鍵監(jiān)測參數(shù)，導(dǎo)致效果評估缺乏依據(jù)；

-數(shù)據(jù)收集不規(guī)范，影響分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

-忽視外部環(huán)境動態(tài)變化，導(dǎo)致風(fēng)險/機(jī)遇評估結(jié)果過時，應(yīng)對滯后。環(huán)境管理部門牽頭，監(jiān)測部門、各業(yè)務(wù)部門配合。-《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施效果監(jiān)視記錄表》；

-關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測數(shù)據(jù)報告；

-數(shù)據(jù)趨勢分析報告。

-《外部環(huán)境變化掃描報告及影響評估》。合規(guī)性評價1)合規(guī)義務(wù)履行評價：對照合規(guī)義務(wù)清單，評價與風(fēng)險/機(jī)遇相關(guān)的合規(guī)義務(wù)履行情況（如法規(guī)遵守、自愿承諾兌現(xiàn)）；評價應(yīng)基于客觀證據(jù)，并覆蓋所有適用的法規(guī)和許可要求。

2)體系符合性評價：檢查風(fēng)險和機(jī)遇管理過程是否符合ISO14001-20266.1.4條款要求，文件化信息是否完整可獲??；特別關(guān)注“需應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)作為文件化信息可獲取”這一要求的符合性。

3)風(fēng)險和機(jī)遇重評估：結(jié)合監(jiān)視數(shù)據(jù)和外部變化，重新評估風(fēng)險/機(jī)遇的優(yōu)先級和應(yīng)對措施的有效性。重評估應(yīng)定期進(jìn)行（如每年），并在發(fā)生重大變更時立即啟動。-合規(guī)義務(wù)清單；

-風(fēng)險和機(jī)遇評估報告、應(yīng)對措施計劃；

-監(jiān)視數(shù)據(jù)報告、實施記錄；

-法律法規(guī)更新文件。

-內(nèi)部審核報告、相關(guān)方投訴記錄。-合規(guī)性評價未覆蓋所有相關(guān)合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致潛在合規(guī)風(fēng)險；

-未結(jié)合外部變化（如新規(guī)出臺）重評估，導(dǎo)致風(fēng)險/機(jī)遇優(yōu)先級失真；

-未評價文件化信息的充分性，影響體系符合性。

-重評估過程流于形式，未實質(zhì)性地根據(jù)新信息更新管理決策。環(huán)境管理部門牽頭，合規(guī)法務(wù)部、內(nèi)部審核員配合。-《6.1.4合規(guī)性評價報告》；

-風(fēng)險和機(jī)遇重評估報告；

-體系符合性檢查記錄表。

-《重評估后的需應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇更新清單》。內(nèi)部審核與監(jiān)督1)專項審核：將6.1.4條款納入內(nèi)部審核方案，檢查風(fēng)險和機(jī)遇管理的策劃、實施、文件化等環(huán)節(jié)的符合性與有效性；審核應(yīng)關(guān)注風(fēng)險思維是否貫穿EMS，而不僅是6.1.4的獨立符合性。

2)問題識別：記錄審核發(fā)現(xiàn)的不符合項（如風(fēng)險識別不全面、措施未落實），分析原因；使用“5Why”等方法進(jìn)行根本原因分析。

3)監(jiān)督跟蹤：對審核發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行跟蹤驗證，確保閉環(huán)。驗證整改措施的有效性，防止問題重復(fù)發(fā)生。-內(nèi)部審核方案、審核準(zhǔn)則；

-6.1.4實施各階段記錄與報告；

-以往審核整改記錄。

-糾正與預(yù)防措施控制程序。-審核未覆蓋風(fēng)險和機(jī)遇管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，導(dǎo)致問題遺漏；

-未分析不符合項根本原因，整改措施針對性不足；

-整改跟蹤不及時，導(dǎo)致問題重復(fù)發(fā)生。

-審核員不具備足夠的風(fēng)險管理和環(huán)境專業(yè)知識，影響審核深度。內(nèi)部審核組牽頭，環(huán)境管理部門、相關(guān)責(zé)任部門配合。-《6.1.4條款內(nèi)部審核報告》；

-不符合項報告及原因分析記錄；

-整改措施跟蹤驗證報告。

-《審核發(fā)現(xiàn)趨勢分析報告》。A（改進(jìn)）風(fēng)險和機(jī)遇管理持續(xù)改進(jìn)問題整改與糾正措施1)根本原因分析：對監(jiān)視、評價、審核中發(fā)現(xiàn)的問題（如措施失效、風(fēng)險遺漏），采用魚骨圖、5Why分析等方法分析根本原因；

2)糾正措施制定：針對根本原因制定糾正措施（如補(bǔ)充風(fēng)險識別、優(yōu)化應(yīng)對方案、完善文件化信息），明確責(zé)任部門和完成時限；糾正措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和環(huán)境影響相稱。

3)效果驗證：跟蹤糾正措施執(zhí)行情況，驗證實施效果，確保問題閉環(huán)。驗證應(yīng)包括短期效果確認(rèn)和長期跟蹤，以確保持續(xù)有效。-合規(guī)性評價報告、內(nèi)部審核報告；

-不符合項報告、數(shù)據(jù)趨勢分析報告；

-根本原因分析記錄。

-組織變更管理程序。-根本原因分析不深入，僅解決表面問題；

-糾正措施未明確時限和責(zé)任，導(dǎo)致整改拖延；

-未驗證措施效果，導(dǎo)致問題反復(fù)出現(xiàn)。

-未能將糾正措施的經(jīng)驗教訓(xùn)舉一反三，應(yīng)用于類似過程或領(lǐng)域。環(huán)境管理部門牽頭，相關(guān)責(zé)任部門配合。-《問題整改與糾正措施計劃》；

-糾正措施執(zhí)行記錄；

-措施效果驗證報告；

-問題閉環(huán)確認(rèn)表。

-《經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)與分享記錄》。流程優(yōu)化與體系更新1)流程評審：基于改進(jìn)經(jīng)驗和內(nèi)外部變化，評審風(fēng)險和機(jī)遇管理的策劃、實施、檢查流程的適宜性與效率；評審可結(jié)合標(biāo)桿對比（與行業(yè)最佳實踐、標(biāo)準(zhǔn)要求對比）。

2)流程優(yōu)化：針對流程瓶頸（如跨部門協(xié)作低效、評估方法繁瑣），優(yōu)化流程步驟、方法工具和職責(zé)分工；優(yōu)化應(yīng)考慮數(shù)字化、自動化工具的應(yīng)用，提升管理效率。

3)體系更新：根據(jù)流程優(yōu)化結(jié)果和外部變化（如新規(guī)、技術(shù)革新、重大事故教訓(xùn)），更新風(fēng)險和機(jī)遇清單、應(yīng)對措施計劃、文件化信息等。更新應(yīng)及時傳達(dá)至所有相關(guān)人員和部門。-各階段實施記錄與報告；

-糾正措施效果驗證報告；

-內(nèi)外部環(huán)境變化信息（如法規(guī)更新、技術(shù)突破）；

-管理評審輸入要求。

-行業(yè)基準(zhǔn)報告、新技術(shù)應(yīng)用指南。-未定期評審流程，導(dǎo)致流程無法適應(yīng)組織發(fā)展；

-流程優(yōu)化不系統(tǒng)，未解決核心瓶頸問題；

-體系更新不及時，導(dǎo)致風(fēng)險和機(jī)遇管理與實際脫節(jié)。

-優(yōu)化更新過程缺乏員工參與，導(dǎo)致新流程接受度和執(zhí)行效果差。環(huán)境管理部門牽頭，各相關(guān)部門配合。-《6.1.4流程評審與優(yōu)化報告》；

-優(yōu)化后的流程文件；

-更新后的風(fēng)險和機(jī)遇清單、應(yīng)對措施計劃等文件化信息；

-體系更新記錄。

-《優(yōu)化方案溝通與培訓(xùn)記錄》。管理評審與持續(xù)改進(jìn)1)輸入準(zhǔn)備：收集風(fēng)險和機(jī)遇管理的實施效果、合規(guī)性評價結(jié)果、內(nèi)部審核結(jié)果、相關(guān)方反饋、改進(jìn)建議、新興風(fēng)險和機(jī)遇趨勢分析等，作為管理評審輸入；

2)評審實施：最高管理者主持管理評審，評價風(fēng)險和機(jī)遇管理的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；評審應(yīng)重點關(guān)注風(fēng)險和機(jī)遇管理對組織戰(zhàn)略目標(biāo)的支撐作用及其有效性。

3)改進(jìn)決策：基于評審結(jié)果，制定持續(xù)改進(jìn)決策（如增加資源投入、調(diào)整管理目標(biāo)、優(yōu)化評價準(zhǔn)則、變更環(huán)境方針、設(shè)定新的環(huán)境目標(biāo)）。決策應(yīng)明確行動項、責(zé)任、資源和時間表。-6.1.4相關(guān)的各類報告（監(jiān)視、評價、審核、整改）；

-相關(guān)方反饋意見；

-組織戰(zhàn)略調(diào)整文件、外部環(huán)境變化分析報告。

-行業(yè)前景分析、可持續(xù)發(fā)展報告草案。-管理評審輸入信息不充分，導(dǎo)致評審結(jié)論不準(zhǔn)確；

-未評價風(fēng)險和機(jī)遇管理與戰(zhàn)略目標(biāo)的銜接性；

-未制定具體的持續(xù)改進(jìn)決策，導(dǎo)致管理水平停滯。

-最高管理者未充分參與或理解風(fēng)險和機(jī)遇管理的重要性，導(dǎo)致決策支持不足。最高管理者主持，環(huán)境管理部門牽頭，各相關(guān)部門配合。-管理評審報告（含6.1.4條款評審結(jié)論及改進(jìn)決定）；

-持續(xù)改進(jìn)決策文件；

-改進(jìn)措施分解與責(zé)任分配表。

-更新后的《風(fēng)險和機(jī)遇管理策略聲明》（如適用）?！?.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”實施的證實方法“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”實施活動的證實方法應(yīng)用清單（過程審核檢查單）核心主題活動事項對應(yīng)“6.1.4風(fēng)險和機(jī)遇”條款內(nèi)容實施的證實方法證實方法如何實施的要點詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱體系策劃時整合內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方要求及體系范圍策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮：a)4.1所提及的外部和內(nèi)部因素；b)4.2所提及的相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；c)4.3所提及的其環(huán)境管理體系的范圍-5。1)查閱記錄和文件評審；

2)人員訪談或提問；

3)利用審核工具和方法驗證。-查閱文件：核查《組織環(huán)境分析報告》（含4.1內(nèi)外部因素）、相關(guān)方需求與期望清單、合規(guī)義務(wù)登記表及體系范圍文件，確認(rèn)在策劃風(fēng)險機(jī)遇時，已系統(tǒng)性地將a)、b)、c)三項作為輸入并進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析；評審相關(guān)會議紀(jì)要，確認(rèn)最高管理層參與了此策劃過程；

-人員訪談：詢問體系策劃負(fù)責(zé)人及管理層，驗證其是否理解這些輸入信息如何轉(zhuǎn)化為對風(fēng)險機(jī)遇的考量，例如，如何將氣候變化（外部因素）或新技術(shù)（內(nèi)部因素）納入評估；

-工具驗證：比對體系范圍文件與風(fēng)險機(jī)遇評估的邊界，確認(rèn)評估覆蓋了所有范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，并考慮了生命周期觀點。-組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報告/記錄；

-相關(guān)方清單及其需求與期望登記表；

-合規(guī)義務(wù)清單及獲取渠道說明；

-環(huán)境管理體系范圍界定文件；

-風(fēng)險和機(jī)遇策劃過程的會議紀(jì)要或評審記錄；

-輸入信息與風(fēng)