煤礦任職管理人員地面值班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與風(fēng)險防控的總體要求制定，結(jié)合公司煤礦業(yè)務(wù)實(shí)際，旨在全面規(guī)范任職管理人員地面值班工作，強(qiáng)化風(fēng)險防控能力，確保礦井安全生產(chǎn)秩序穩(wěn)定，提升專項(xiàng)管理水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體任職管理人員，覆蓋地面值班人員在安全生產(chǎn)調(diào)度、隱患排查、應(yīng)急處置等場景下的所有業(yè)務(wù)活動，以及與地面值班相關(guān)的管理制度執(zhí)行與監(jiān)督。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）地面值班專項(xiàng)管理：指公司針對地面值班工作建立的全方位、系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括職責(zé)劃分、流程規(guī)范、風(fēng)險控制、應(yīng)急響應(yīng)等要素，旨在實(shí)現(xiàn)地面值班工作的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化。（二）專項(xiàng)風(fēng)險：指地面值班過程中可能引發(fā)安全生產(chǎn)事故、管理失效或資源浪費(fèi)的潛在問題，如調(diào)度失當(dāng)、設(shè)備故障處置不及時、應(yīng)急信息傳遞延誤等。（三）XX合規(guī)：指地面值班工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保值班行為合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程嚴(yán)謹(jǐn)。第四條地面值班專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保值班范圍無死角，值班職責(zé)無遺漏，風(fēng)險防控?zé)o盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位值班責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險時段、高發(fā)問題，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化動態(tài)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估值班管理有效性，優(yōu)化流程機(jī)制，提升防控能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對地面值班專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、推動落實(shí)；分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立地面值班專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括安全生產(chǎn)、設(shè)備管理、調(diào)度運(yùn)營等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)值班管理，審批重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督考核各層級履職情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂地面值班專項(xiàng)管理制度，確保制度與時俱進(jìn)；（二）協(xié)調(diào)解決值班管理中的重大問題，統(tǒng)籌資源保障；（三）定期召開會議，聽取匯報，決策審批重要事項(xiàng)；（四）組織開展專項(xiàng)檢查，評估管理有效性。第八條牽頭部門（安全生產(chǎn)部）負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌建設(shè)地面值班專項(xiàng)管理制度體系，明確流程標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織全面風(fēng)險識別，動態(tài)更新風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督考核各部門值班履職情況，建立長效機(jī)制；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員值班意識與能力。第九條專責(zé)部門（設(shè)備管理部、調(diào)度運(yùn)營中心）負(fù)責(zé)：（一）設(shè)備管理部：審核設(shè)備巡檢、維修等值班操作合規(guī)性，優(yōu)化技術(shù)流程；（二）調(diào)度運(yùn)營中心：監(jiān)督生產(chǎn)調(diào)度指令執(zhí)行情況，審核應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的完備性；（三）聯(lián)合牽頭部門開展專項(xiàng)審查，提出優(yōu)化建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域值班管理要求，細(xì)化操作規(guī)程；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時上報隱患信息；（三）組織內(nèi)部培訓(xùn)，確保員工掌握值班技能；（四）配合外部檢查，如實(shí)反映管理情況。第十一條基層執(zhí)行崗（值班員、調(diào)度員等）責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守值班紀(jì)律，落實(shí)崗位合規(guī)承諾；（二）及時上報異常情況，不得隱瞞、緩報；（三）規(guī)范記錄值班日志，確保信息完整準(zhǔn)確；（四）參與應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)調(diào)度管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃下達(dá)流程，值班員需在接到指令后X小時內(nèi)完成核對，確保指令要素齊全、權(quán)限合規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審核擅自調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)禁因個人因素導(dǎo)致指令延誤；（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)監(jiān)控重大設(shè)備啟停、檢修等關(guān)鍵操作，建立異常指令三級審批機(jī)制。第十三條安全隱患排查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：地面值班每日必須巡查X次以上，重點(diǎn)區(qū)域（如主運(yùn)皮帶、變電所）實(shí)行雙值班制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對發(fā)現(xiàn)的隱患拍照存檔后未處置即銷號，嚴(yán)禁記錄失實(shí)；（三）風(fēng)險防控：建立隱患分級管控清單，重大隱患需在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第十四條應(yīng)急信息處置：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：突發(fā)事件發(fā)生X分鐘內(nèi)必須完成信息核實(shí)、上報，值班領(lǐng)導(dǎo)需在X小時內(nèi)到場指導(dǎo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因值班人員脫崗導(dǎo)致信息傳遞鏈斷裂；（三）風(fēng)險防控：定期測試應(yīng)急通訊設(shè)備，建立跨部門協(xié)同處置清單。第十五條設(shè)備運(yùn)行監(jiān)控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)鍵設(shè)備（如主提系統(tǒng)）必須實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)控，值班員每小時核對運(yùn)行參數(shù)X次；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自退出監(jiān)控系統(tǒng)，嚴(yán)禁對異常數(shù)據(jù)未分析即忽略；（三）風(fēng)險防控：建立設(shè)備故障預(yù)警模型，提前識別潛在風(fēng)險。第十六條值班交接管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接班需核對值班日志、未完成事項(xiàng)清單，雙方簽字確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁交接班期間擅自離崗；（三）風(fēng)險防控：交接班后需由值班領(lǐng)導(dǎo)抽查確認(rèn)，確保信息傳遞完整。第十七條資料記錄管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：值班日志需包含時間、事件、處置措施、責(zé)任人等要素，保存期限不少于X年；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造或篡改值班記錄；（三）風(fēng)險防控：建立電子化記錄系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時備份與追溯。第十八條人員資質(zhì)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：值班人員必須持證上崗，每年考核不少于X次，考核不合格者調(diào)離崗位；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無資質(zhì)人員頂崗；（三）風(fēng)險防控：建立人員能力矩陣，動態(tài)匹配崗位需求。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年X月前評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；（二）重大事故或事件后，需在X日內(nèi)啟動專項(xiàng)復(fù)盤，完善制度漏洞；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展地面值班專項(xiàng)風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單，明確管控措施；（二）對高風(fēng)險問題實(shí)行分級管理，紅色預(yù)警需在X小時內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)；（三）預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)、短訊等渠道同步至相關(guān)崗位。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將地面值班合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如生產(chǎn)調(diào)度、隱患處置等環(huán)節(jié)需經(jīng)專責(zé)部門審核；（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，違規(guī)操作需追溯責(zé)任；（三）審查結(jié)果納入績效考核，定期公示。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）建立應(yīng)急資源清單，明確聯(lián)系人、聯(lián)系方式、物資存放點(diǎn)；（三）處置過程需全程記錄，事后由專責(zé)部門評估處置效果。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對值班失職行為界定為：一般違規(guī)、重大違規(guī)、責(zé)任事故，分別對應(yīng)績效考核扣減、紀(jì)律處分、法律追責(zé)；（二）建立違規(guī)行為案例庫，每月通報學(xué)習(xí)；（三）聯(lián)動人事、財務(wù)部門執(zhí)行處罰，確保追責(zé)到位。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度開展地面值班專項(xiàng)管理有效性評估，重點(diǎn)考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控效果；（二）評估結(jié)果形成改進(jìn)計(jì)劃，明確責(zé)任部門與完成時限；（三）年度評估需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，作為制度修訂依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需在辦公區(qū)域顯著位置張貼值班管理職責(zé)圖，明確責(zé)任鏈條；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會議，審議管理進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決跨部門問題；（三）建立值班管理責(zé)任清單，逐級簽訂責(zé)任書。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將地面值班合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理進(jìn)步獎，對表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵；（三）考核結(jié)果與評優(yōu)評先直接掛鉤，實(shí)行“一票否決”制度。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X學(xué)時；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期編發(fā)《地面值班管理簡報》，分享經(jīng)驗(yàn)做法。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)地面值班管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)日志電子化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控；（二）引入智能預(yù)警平臺，通過大數(shù)據(jù)分析提前識別異常模式；（三）建立應(yīng)急指揮APP，實(shí)現(xiàn)跨部門信息同步與資源調(diào)度。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《地面值班合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）每半年組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立“值班管理榮譽(yù)墻”，表彰先進(jìn)典型。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大事件X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時抄送專責(zé)部門；（二）年度管理情況報告：每