監(jiān)理質(zhì)量負責制度第一章總則第一條為貫徹落實國家相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管準則，依據(jù)集團母公司關于強化專項風險防控的指導意見，結合本公司實際運營需求，旨在建立健全監(jiān)理質(zhì)量負責制度，規(guī)范監(jiān)理業(yè)務全流程管理，有效防范質(zhì)量風險，提升服務質(zhì)量，特制定本制度。本制度作為公司內(nèi)部控制體系的重要組成部分，是全體員工在監(jiān)理業(yè)務活動中必須遵守的行為規(guī)范，適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋監(jiān)理項目立項、勘察設計、施工過程、竣工驗收及后期運維等業(yè)務場景。第二條本制度所稱“監(jiān)理質(zhì)量負責制度”，是指公司通過建立組織保障、運行機制、監(jiān)督考核等體系，明確監(jiān)理業(yè)務各環(huán)節(jié)的質(zhì)量責任，確保監(jiān)理服務質(zhì)量符合國家及行業(yè)標準，實現(xiàn)全過程質(zhì)量風險防控的管理制度。該制度適用于公司所有監(jiān)理業(yè)務，包括但不限于工程建設監(jiān)理、市政工程監(jiān)理、機電安裝監(jiān)理等，并作為公司專項管理框架下的核心組成部分，與其他專項管理制度（如安全生產(chǎn)管理、合同管理等）協(xié)同實施。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”是指公司針對監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量風險，實施的系統(tǒng)性管理活動，包括風險識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在確保監(jiān)理服務質(zhì)量符合合同約定及行業(yè)規(guī)范。其外延涵蓋質(zhì)量管理體系建設、人員資質(zhì)管理、技術標準執(zhí)行、過程監(jiān)督考核等管理要素。（二）“XX風險”是指監(jiān)理業(yè)務中可能影響服務質(zhì)量或?qū)е沦|(zhì)量事故的潛在因素，包括但不限于人員操作風險、技術標準缺失風險、外部環(huán)境干擾風險等，需通過動態(tài)管控措施進行防范。其外延包括顯性風險與隱性風險，前者如施工方案不合理，后者如監(jiān)理人員履職不到位。（三）“XX合規(guī)”是指公司監(jiān)理業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)技術標準及合同約定的行為狀態(tài)，需通過制度約束、流程管控、監(jiān)督考核等方式確保合規(guī)性。其外延包括程序合規(guī)、標準合規(guī)、責任合規(guī)等維度。第四條監(jiān)理質(zhì)量負責制度遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，要求監(jiān)理業(yè)務各環(huán)節(jié)、各層級均納入質(zhì)量管控體系，不留管理盲區(qū)。（二）“責任到人”原則，明確監(jiān)理業(yè)務全流程的質(zhì)量責任人，建立責任追溯機制。（三）“風險導向”原則，聚焦質(zhì)量風險防控，優(yōu)先識別和處置高風險業(yè)務場景。（四）“持續(xù)改進”原則，通過定期評估、動態(tài)優(yōu)化，不斷完善監(jiān)理質(zhì)量管理體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本公司監(jiān)理質(zhì)量負責制度的第一責任人，對監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量負全面領導責任；分管領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督制度的實施，確保各項管理要求落實到位。第六條公司設立監(jiān)理質(zhì)量負責制度領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量管理的決策和統(tǒng)籌機構。領導小組由公司主要負責人牽頭，成員包括分管領導、牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表，具體負責以下職能：（一）統(tǒng)籌監(jiān)理質(zhì)量管理體系建設，審定重大質(zhì)量風險防控方案；（二）對監(jiān)理業(yè)務中的重大質(zhì)量問題進行決策審批，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（三）監(jiān)督評價監(jiān)理質(zhì)量負責制度的執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條設立監(jiān)理質(zhì)量負責制度牽頭部門（以下簡稱“牽頭部門”），具體職責包括：（一）組織編制和修訂監(jiān)理質(zhì)量負責制度，推動制度落地實施；（二）開展監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量風險識別，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門對制度要求的執(zhí)行情況，提出考核建議；（四）負責監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量培訓宣貫，提升全員質(zhì)量意識。第八條設立監(jiān)理質(zhì)量負責制度專責部門（以下簡稱“專責部門”），具體職責包括：（一）審核監(jiān)理業(yè)務的技術標準、操作流程，確保符合行業(yè)規(guī)范；（二）優(yōu)化監(jiān)理業(yè)務流程，消除管理漏洞；（三）牽頭處置重大質(zhì)量風險事件，制定應急預案；（四）參與監(jiān)理服務質(zhì)量評估，提出改進措施。第九條設立監(jiān)理質(zhì)量負責制度業(yè)務部門/下屬單位（以下簡稱“業(yè)務部門”），具體職責包括：（一）落實本領域監(jiān)理業(yè)務的質(zhì)量管理要求，開展日常風險防控；（二）組織基層執(zhí)行崗開展質(zhì)量自查，及時上報異常情況；（三）配合專責部門開展質(zhì)量風險處置，落實整改要求；（四）建立本部門監(jiān)理業(yè)務質(zhì)量檔案，確保數(shù)據(jù)完整可追溯。第十條設立監(jiān)理質(zhì)量負責制度基層執(zhí)行崗（以下簡稱“執(zhí)行崗”），具體職責包括：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，確保監(jiān)理活動符合制度要求；（二）履行風險上報義務，對發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問題及時向業(yè)務部門報告；（三）參與質(zhì)量檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄和整改；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務操作合規(guī)標準。監(jiān)理業(yè)務操作必須符合國家及行業(yè)技術標準，包括但不限于勘察設計規(guī)范、施工工藝標準、驗收流程規(guī)范等。例如，在工程建設監(jiān)理中，必須嚴格執(zhí)行設計變更審批程序，確保變更內(nèi)容符合合同約定及技術要求；在市政工程監(jiān)理中，必須遵循施工組織設計，確保施工方案科學合理。第十二條禁止性行為內(nèi)容。嚴禁在監(jiān)理業(yè)務中實施以下行為：（一）嚴禁關聯(lián)交易利益輸送，如利用職務便利為特定供應商或承包商謀取不正當利益；（二）嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，如將監(jiān)理業(yè)務整體或部分違規(guī)轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的單位；（三）嚴禁偽造或篡改監(jiān)理記錄，如虛報施工進度、隱瞞質(zhì)量缺陷；（四）嚴禁違反職業(yè)道德，如接受被監(jiān)理單位的不正當饋贈。第十三條專項風險重點防控點。監(jiān)理業(yè)務需重點關注以下風險：（一）人員操作風險，如監(jiān)理人員履職不到位、技術能力不足等；（二）技術標準缺失風險，如未嚴格執(zhí)行施工工藝標準導致質(zhì)量問題；（三）外部環(huán)境干擾風險，如惡劣天氣、地質(zhì)條件變化對施工的影響；（四）數(shù)據(jù)安全風險，如監(jiān)理記錄被篡改或泄露導致責任糾紛。第十四條業(yè)務流程規(guī)范。監(jiān)理業(yè)務流程必須符合以下要求：（一）項目立項階段，必須進行可行性分析，確保項目技術經(jīng)濟合理性；（二）勘察設計階段，必須嚴格審核設計文件，確保設計質(zhì)量；（三）施工過程階段，必須落實旁站監(jiān)理、巡視檢查等制度，確保施工質(zhì)量；（四）竣工驗收階段，必須嚴格驗收標準，確保工程符合合同約定。第十五條合同管理要求。監(jiān)理合同必須明確質(zhì)量責任、違約處理等條款，并在簽訂前由專責部門進行合規(guī)審核。例如，在合同中應明確質(zhì)量缺陷的整改期限、違約金的計算標準等，確保合同條款可執(zhí)行。第十六條質(zhì)量問題處置規(guī)范。對于發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，必須按照以下流程處置：（一）記錄問題，明確問題類型、發(fā)生位置、責任單位；（二）分析原因，查找問題根源，提出整改措施；（三）跟蹤整改，確保問題得到有效解決；（四）歸檔記錄，形成閉環(huán)管理。第十七條服務質(zhì)量評估標準。監(jiān)理服務質(zhì)量評估應包括以下維度：（一）技術標準執(zhí)行率，如施工方案符合率、技術規(guī)范執(zhí)行率；（二）問題整改及時率，如質(zhì)量問題整改完成時間占比；（三）客戶滿意度，如被監(jiān)理單位對監(jiān)理服務的評價；（四）風險防控成效，如重大質(zhì)量事故發(fā)生次數(shù)。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。監(jiān)理質(zhì)量負責制度應根據(jù)以下因素進行動態(tài)更新：（一）國家法律法規(guī)變化，如新頒布的施工標準或監(jiān)管政策；（二）業(yè)務調(diào)整需求，如監(jiān)理業(yè)務范圍擴大或業(yè)務模式變化；（三）風險變化趨勢，如新出現(xiàn)的質(zhì)量風險類型；（四）制度執(zhí)行效果，如評估發(fā)現(xiàn)的管理漏洞。第十九條風險識別預警機制。公司應建立定期風險排查制度，具體流程如下：（一）牽頭部門每季度組織專責部門、業(yè)務部門開展風險排查，識別潛在質(zhì)量風險；（二）專責部門對風險進行分級評估，發(fā)布風險預警通知；（三）業(yè)務部門根據(jù)預警要求采取防控措施，并向牽頭部門報告；（四）領導小組對重大風險進行決策，協(xié)調(diào)資源進行處置。第二十條合規(guī)審查機制。監(jiān)理業(yè)務的關鍵節(jié)點必須實施合規(guī)審查，具體要求如下：（一）業(yè)務決策前，必須審查相關依據(jù)是否充分，如施工方案的可行性；（二）合同簽訂前，必須審查合同條款是否合規(guī)，如質(zhì)量責任是否明確；（三）項目啟動前，必須審查資質(zhì)是否齊全，如監(jiān)理人員是否持證上崗；（四）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務，一律不得實施。第二十一條風險應對機制。針對不同等級的風險，采取以下應對措施：（一）一般風險，由業(yè)務部門自行處置，并向牽頭部門報告；（二）重大風險，由專責部門牽頭處置，領導小組協(xié)調(diào)資源；（三）特大風險，立即啟動應急預案，上報公司主要負責人；（四）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險得到及時控制。第二十二條責任追究機制。對于違規(guī)行為，采取以下處罰措施：（一）輕微違規(guī)，進行警告或通報批評；（二）一般違規(guī)，取消績效獎金或降級處理；（三）重大違規(guī)，解除勞動合同或紀律處分；（四）涉嫌違法的，移交司法機關處理。第二十三條評估改進機制。公司應建立定期評估制度，具體流程如下：（一）牽頭部門每年組織專責部門、業(yè)務部門開展評估，檢查制度執(zhí)行效果；（二）評估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、風險防控成效等；（三）根據(jù)評估結果，提出優(yōu)化建議，修訂制度漏洞；（四）確保評估結果與績效考核掛鉤，提升管理閉環(huán)性。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。公司各層級領導必須履行監(jiān)理質(zhì)量負責制度的推進責任，具體要求如下：（一）主要負責人定期聽取制度執(zhí)行情況匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題；（二）分管領導每月檢查制度落實情況，確保管理要求傳達到基層；（三）業(yè)務部門負責人每周組織自查，及時糾正違規(guī)行為；（四）執(zhí)行崗每日確認操作合規(guī)性，確保制度要求落地。第二十五條考核激勵機制。將監(jiān)理質(zhì)量負責制度的執(zhí)行情況納入績效考核，具體要求如下：（一）將制度執(zhí)行情況作為部門年度考核指標，與績效獎金掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人進行評優(yōu)表彰，樹立先進典型；（三）對制度執(zhí)行不力的部門進行約談，督促整改；（四）將違規(guī)行為納入個人誠信檔案，影響晉升和評優(yōu)。第二十六條培訓宣傳機制。分層級開展監(jiān)理質(zhì)量負責制度培訓，具體要求如下：（一）管理層培訓，重點講解制度要求及責任，提升合規(guī)履職能力；（二）專責部門培訓，重點講解業(yè)務合規(guī)標準及風險處置流程；（三）一線員工培訓，重點講解崗位操作規(guī)范及風險上報要求；（四）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)監(jiān)理質(zhì)量管理的數(shù)字化，具體措施如下：（一）開發(fā)監(jiān)理質(zhì)量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）建立電子檔案，確保監(jiān)理記錄可追溯、可查詢；（三）通過數(shù)據(jù)分析，識別管理漏洞，優(yōu)化防控措施；（四）利用移動端APP，提升基層執(zhí)行崗的操作便捷性。第二十八條文化建設。通過以下措施營造全員合規(guī)文化：（一）發(fā)布監(jiān)理質(zhì)量合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識；（三）開展合規(guī)案例分享，增強員工風險防范能力；（四）設立合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工主動監(jiān)督。第二十九條報告制度。建立風險事件及年度管理情況的上報制度，具體要求如下：（一）風險事件報告，包括事件描述、處置措