1、1、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A電話 B書面C互聯(lián)網(wǎng) DQQ2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C處以1萬元以上30萬元以下的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。A以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格B將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作C從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為D委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券4、基

2、金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分B銷售費(fèi)用分配的比例和方式C對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任D基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式5、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。A中華人民共和國公司法B中華人民共和國證券法C中華人民共和國刑法D中華人民共和國勞動合同法6、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A已被機(jī)構(gòu)聘用B最近3年未受過刑事處罰C未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D品行端正，具有良好的職業(yè)道德7、募集設(shè)立又被稱為（）。A同時(shí)設(shè)立 B單純設(shè)立C漸次設(shè)立

3、 D復(fù)雜設(shè)立8、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A沒收業(yè)務(wù)收入B處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款C撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款9、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A對合伙企業(yè)進(jìn)行管理B對證券交易活動進(jìn)行管理C對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制D對會員進(jìn)行管理10、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A電話 B網(wǎng)上查詢C書面查詢 D在營業(yè)場所公示11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例中有關(guān)保護(hù)客

4、戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行B證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金C行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國證監(jiān)會認(rèn)定12、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)B協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)C從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)D誠信信息系統(tǒng)13、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A5 B15C20 D2514、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約

5、定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。A受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制B向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排C出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排D因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任15、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A監(jiān)管談話 B出具警示函C責(zé)令改

6、正 D責(zé)令定期報(bào)告16、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締B未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款C未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款17、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，

7、應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A證券交易所B中國證監(jiān)會C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)18、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動B營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)19、保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括（）。A保薦代表人的姓名、性別B保薦代表人的出生日期、身份證號碼C保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址D保薦代表人的家庭關(guān)系20、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材

8、料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險(xiǎn) B購買人風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn) D流動性風(fēng)險(xiǎn)21、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財(cái)務(wù)狀況22、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A證券賬戶B證券交易賬戶C資金賬戶D資金交易賬戶23、期貨交易所的會員管理包括（）。A會員資格 B會員的變更C會員登記 D會員關(guān)系24、證券承銷的方式有（）。A代銷

9、 B包銷C助銷 D直銷25、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A濫用的方式B濫用的損害對象C濫用的后果D濫用的責(zé)任26、個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)27、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書B全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D國家工商行政管理總局規(guī)定

10、要求提交的其他文件28、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復(fù)雜客體C國家對證券市場的管理制度D投資者的合法權(quán)益29、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中正確的是（）。A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)B從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)C從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格D從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私30、證券經(jīng)營

11、機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶31、證券公司同時(shí)有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C需要動用證券投資者保護(hù)基金D證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)32、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)

12、行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A證券專業(yè)知識B證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C年齡D財(cái)務(wù)與收入狀況33、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人34、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A國債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國家重點(diǎn)建設(shè)債券35、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員36、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合

13、的監(jiān)管要求有（）。A在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案C公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?7、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策B發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好3

14、8、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復(fù)雜客體C國家對證券市場的管理制度D投資者的合法權(quán)益39、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪40、按照中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A訂立章程 B發(fā)起人認(rèn)購股份C募股程序 D召開創(chuàng)立大會41、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)

15、政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場C惡性競爭 D欺詐客戶42、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動B證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存C證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程D證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可

16、以離職43、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)D為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)44、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險(xiǎn) B購買人風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn) D流動性風(fēng)險(xiǎn)45、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A客戶身份

17、核實(shí)B客戶賬戶變動確認(rèn)C是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D是否存在全權(quán)委托行為46、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審查。A收入狀況B職業(yè)狀況C申報(bào)的姓名或者名稱D身份的真實(shí)性47、中華人民共和國證券法對證券交易所的規(guī)定包括（）。A證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分B證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定D證

18、券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰48、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A簡政放權(quán)，取消部分審批B完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間C適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則D強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)49、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱B受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人C處罰處分時(shí)間D處罰處分類比50、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。A提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢B提供具體證券投資品種選擇建議C提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D提供其

19、他證券投資分析、預(yù)測或者建議51、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。A發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員B證券公司的控股股東C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員D證券公司的董事52、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）。A明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度B明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)C對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定D明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備53、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中正確的是（）。A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維

20、護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)B從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)C從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格D從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私54、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰55、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A選擇指定商業(yè)銀行B客戶變更指定商業(yè)銀行C客戶變更銀行賬戶D客戶撤銷資金賬戶56、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A證券公司B公安機(jī)關(guān)C證券業(yè)自律組織D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)57、個(gè)人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其