1、.中國鐵建合規(guī)培訓(xùn)基礎(chǔ)課程試題1單選(5分)招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東涉嫌腐敗、欺詐等非法行為，這種情形屬于哪一級(jí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十一條作答）A.特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)B.第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)C.第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)D.第三級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)2單選(5分)在與第三方合作前，（）應(yīng)對(duì)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第四條作答）A.合規(guī)辦公室B.業(yè)務(wù)部門C.合規(guī)官D.公司聘用的律師事務(wù)所3單選(5分)下列哪項(xiàng)屬于采購合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)？（請(qǐng)參考采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十七條作答）A.采購相對(duì)方曾被聯(lián)合國列為恐怖組織。B.采購相對(duì)方現(xiàn)任股東現(xiàn)為國際刑事通緝犯。C.采購相對(duì)方被股份公司列入禁止

2、合作名單。D.采購相對(duì)方是自然人且合同金額超過200萬人民幣。4單選(5分)各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財(cái)務(wù)措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當(dāng)事人除外）。（請(qǐng)參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第五條作答）A.1B.2C.3D.45單選(5分)股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動(dòng)，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不超過（）元。（請(qǐng)參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第五條作答）A.300B.400C.600D.8006單選(5分)以各單位名義實(shí)施的捐贈(zèng)贊助必須填寫（），事先向本級(jí)單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)主管部門報(bào)告并獲得批準(zhǔn)。（請(qǐng)參考捐贈(zèng)贊助合規(guī)管

3、理實(shí)施細(xì)則第九條作答）A.捐贈(zèng)贊助合規(guī)審批表B.誠信合規(guī)申明C.第三方合規(guī)申明D.員工合規(guī)申明7多選(5分)合同合規(guī)審核的重點(diǎn)內(nèi)容包括（）（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第七條以及附件2合同法律合規(guī)審核表作答）A.是否已完成相對(duì)方盡職調(diào)查或資格審查。B.合同約定是否符合公司合規(guī)管理制度的規(guī)定。C.誠信合規(guī)協(xié)議是否作為合同附件一并簽署。D.是否對(duì)誠信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行了修改。8判斷(5分)在投標(biāo)過程中，若發(fā)現(xiàn)存在特定級(jí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各單位仍然可以投標(biāo)。（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十二條作答）A.B.9判斷(5分)各單位投標(biāo)部門應(yīng)要求投標(biāo)負(fù)責(zé)人簽署投標(biāo)文件真實(shí)性證明表。（請(qǐng)參考投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十

4、九條作答）A.B.10判斷(5分)對(duì)于各單位擬合作金額低于人民幣50萬元的第三方，不需按第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則進(jìn)行全面盡職調(diào)查。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第二條作答）A.B.11判斷(5分)各單位在與第三方合作時(shí)，若發(fā)現(xiàn)第三方存在第二級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，則無需審批，可直接合作。（請(qǐng)參考第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則第十二條作答）A.B.12判斷(5分)各單位采購部門在完成采購相對(duì)方調(diào)查問卷和采購相對(duì)方評(píng)估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”。（請(qǐng)參考采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十六條作答）A.B.13判斷(5分)采購相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第二級(jí)別的，各單位不需履行審批程序，可直接簽訂合同。（請(qǐng)參考

5、采購合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第十八條作答）A.B.14判斷(5分)合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第四條作答）A.B.15判斷(5分)各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進(jìn)行合規(guī)審核。（請(qǐng)參考合同合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第七條作答）A.B.16判斷(5分)各單位均應(yīng)盡量避免使用現(xiàn)金支付，確需使用現(xiàn)金支付的，應(yīng)按程序進(jìn)行審核審批。（請(qǐng)參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第四條和第六條作答）A.B.17判斷(5分)股份公司員工在業(yè)務(wù)招待中應(yīng)嚴(yán)格遵守股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。（請(qǐng)參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第三條作答）A.B.18判斷(5分)各單位可以自己名義任意實(shí)施政治性捐贈(zèng)。（請(qǐng)參考捐贈(zèng)贊助合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則第八條作答）A.B.19判斷(5分)各單位應(yīng)確保有足夠數(shù)量的合規(guī)官從事合規(guī)工作，并保障合規(guī)官在職責(zé)范圍內(nèi)有足夠權(quán)限獨(dú)立、自主履行職責(zé)以有效落實(shí)合規(guī)