1、0,從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范教育- 中金公司及海外經(jīng)驗(yàn)分享 2014年9月15日,1,主要內(nèi)容,中金作法 員工行為準(zhǔn)則 勞動(dòng)合同限制 教育培訓(xùn) 海外經(jīng)驗(yàn)介紹,2,員工行為準(zhǔn)則,遵守適用的所有法律、法規(guī)和規(guī)則至關(guān)重要 表現(xiàn)出優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)道德、誠實(shí)品質(zhì)和公平精神同樣重要 具有主人翁的責(zé)任感，保護(hù)公司的名譽(yù)和利益，將公司的聲譽(yù)與自己的名譽(yù)緊密相連,3,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）,主要內(nèi)容： 遵守法律法規(guī) 匯報(bào)違法行為 保護(hù)公司商業(yè)信息 正確處理利益沖突 禁止貪污賄賂 職業(yè)道德 禁止洗錢 員工證券交易 外部商務(wù)活動(dòng) 與客戶和公司外部顧問的關(guān)系,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）,閱讀 理解 提問 簽署 忽視公司政策不應(yīng)成為借

2、口,4,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)） 遵守法律法規(guī),涵蓋了可能發(fā)生的各類情形 要求員工遇到問題使用最佳判斷 咨詢部門管理層和合規(guī)管理部 使用報(bào)紙頭條測試 如果上了報(bào)紙頭條會(huì)怎么樣?,5,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）匯報(bào)違法行為,6,報(bào)告制度：員工應(yīng)當(dāng)在問題產(chǎn)生之前盡量發(fā)現(xiàn)和提出潛在的問題。對(duì)規(guī)則有疑問或發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)、公司相關(guān)政策的可能時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人、人力資源部、合規(guī)管理部或公司管理層咨詢或報(bào)告 舉報(bào)制度：員工發(fā)現(xiàn)任何實(shí)際或潛在的違法違規(guī)或違反公司政策的不當(dāng)行為，有義務(wù)采取直接或匿名的方式向業(yè)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部、人力資源部負(fù)責(zé)人和公司管理層舉報(bào) 任何人不得打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)或報(bào)告人員,員工行為準(zhǔn)

3、則（續(xù)）保護(hù)公司商業(yè)信息,7,所有關(guān)于公司、公司業(yè)務(wù)、公司過去/現(xiàn)在/將來的客戶、供應(yīng)商和員工的信息均應(yīng)視為保密信息，除非有相反的證據(jù)充分證明其不屬于保密信息 當(dāng)對(duì)信息的保密性存有疑問或不能做出準(zhǔn)確判斷時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照處理保密信息的原則和流程對(duì)該等信息進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)與部門負(fù)責(zé)人和/或合規(guī)管理部聯(lián)系確認(rèn) 員工僅能在因履職而需要知悉并取得相關(guān)授權(quán)的情況下，方可接觸保密信息；在向其他員工提供保密信息之前，應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)其符合“需知”原則并取得相應(yīng)授權(quán)，且沒有從事可能引起利益沖突的業(yè)務(wù)，否則不得向其提供保密信息 員工向公司以外的其他人員提供保密信息，應(yīng)當(dāng)事先取得公司授權(quán) 即使已經(jīng)獲批提供保密信息，員工仍需合

4、理判斷以控制所提供的信息范圍和數(shù)量，并應(yīng)控制在對(duì)方“需知”的范圍內(nèi)；員工必須確保接收人了解該信息屬于保密信息，并指導(dǎo)接收人在使用和傳遞保密信息時(shí)遵守有關(guān)限制和要求,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）正確處理利益沖突,8,妥善處理業(yè)務(wù)利益沖突 由于公司業(yè)務(wù)具有綜合性，不同客戶之間、公司和客戶之間、員工與客戶之間可能存在實(shí)際或潛在利益沖突 公司要求員工將所發(fā)現(xiàn)的實(shí)際或潛在的利益沖突報(bào)告部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部，并按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司政策妥善處理利益沖突 妥善處理個(gè)人利益沖突 非經(jīng)公司批準(zhǔn)，員工不得從事任何可能導(dǎo)致個(gè)人與公司利益產(chǎn)生沖突的活動(dòng)。員工應(yīng)當(dāng)避免從事任何可能影響其有效履職、有礙其代表客戶及公司作出客

5、觀、正確判斷的行為和活動(dòng)，特別注意不得利用公司的資源為本人及親友謀取不當(dāng)利益 當(dāng)出現(xiàn)妨礙或者可能會(huì)妨礙員工對(duì)客戶、公司所負(fù)職責(zé)的情形時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)遵循客戶和公司利益優(yōu)先的原則，立即向部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)予以回避,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）禁止貪污賄賂,9,員工不得向供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何與公司有業(yè)務(wù)往來的人員索要現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，或要求其提供旅游安排或其它形式的招待 除業(yè)務(wù)交往中正常、合理的禮節(jié)性小額禮物外，未經(jīng)向具有相應(yīng)授權(quán)的高級(jí)管理人員披露并得到批準(zhǔn)，任何員工不得接受供應(yīng)商、客戶、經(jīng)銷商或其他任何有業(yè)務(wù)往來的人員提供的現(xiàn)金、實(shí)物或其它價(jià)值物，也不得接受其提供的旅游安排或其

6、它形式的招待 嚴(yán)禁員工在工作中對(duì)各級(jí)政府官員及任何公司客戶進(jìn)行賄賂或從事任何涉及賄賂嫌疑的活動(dòng)。員工在與上述人員的正常業(yè)務(wù)交往中要嚴(yán)格注意不要超出合理的消費(fèi)支出水平。任何以公司的名義對(duì)上述人員的招待和送禮均須謹(jǐn)慎對(duì)待，應(yīng)事先獲得業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或公司高級(jí)管理人員的批準(zhǔn)。所有業(yè)務(wù)招待和禮品費(fèi)用須經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批后，公司財(cái)務(wù)部方可報(bào)銷,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）職業(yè)道德,10,禁止任何通過非法和不道德手段取得競爭優(yōu)勢的行為，例如：利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、編造和傳播虛假信息招攬客戶、以任何手段操縱證券價(jià)格、從事誤導(dǎo)投資者或損害客戶利益的欺詐行為、貶低他人提供的產(chǎn)品或服務(wù)等 公司要求所有員工品行良

7、好、正直誠實(shí)，并在工作中誠實(shí)守信。公司禁止任何弄虛作假和欺詐行為 對(duì)公司忠誠是公司對(duì)每個(gè)員工的基本要求。員工不得從事任何損害公司利益的行為，包括但不限于：為公司的競爭對(duì)手招攬業(yè)務(wù)；以爭奪公司業(yè)務(wù)為目的招攬公司的客戶、潛在客戶、供應(yīng)商和其他與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)；招攬或勸誘公司員工、顧問、服務(wù)提供方、代理人、供應(yīng)商等離開公司或終止與公司的業(yè)務(wù)合作 員工應(yīng)勤儉節(jié)約、愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn)。處理任何個(gè)人事務(wù)均不得浪費(fèi)和濫用公司資源；員工一旦發(fā)現(xiàn)可能造成公司財(cái)產(chǎn)損失、失竊和濫用的情況，應(yīng)立即向公司報(bào)告 員工應(yīng)具有適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)氣質(zhì)，員工之間應(yīng)友好相處、相互尊重,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）禁止洗錢,每一名員工均負(fù)有反洗

8、錢義務(wù) 員工須了解反洗錢相關(guān)法律法規(guī)和公司政策 員工須切實(shí)履行“了解你的客戶”義務(wù)，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易、或?yàn)榭蛻糸_立匿名賬戶或假名賬戶 員工發(fā)現(xiàn)任何與反洗錢相關(guān)的可疑行為，必須立即向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告 員工應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易的情況和洗錢調(diào)查情況予以保密，不得違反規(guī)定向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)信息,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）員工證券交易,員工不得利用知悉的重大非公開信息、客戶交易信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、搶先交易等違法違規(guī)行為 公司員工不得從事任何不正當(dāng)?shù)淖C券交易，或因私人證券交易影響其正常履職 員工在進(jìn)行證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)始終銘記不得損害公司聲譽(yù)并應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī) 公司鼓勵(lì)員工

9、進(jìn)行長期投資，反對(duì)短期投機(jī)交易 員工須遵守公司制定的員工買賣境內(nèi)證券和境外證券的政策： 禁止的交易 允許的交易及其限制 向公司披露證券賬戶、報(bào)告交易情況,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）外部商務(wù)活動(dòng),員工不得從事任何與公司具有實(shí)際或潛在利益沖突、影響公司獨(dú)立性、有益于公司競爭對(duì)手、或者會(huì)導(dǎo)致員工履行工作職責(zé)的時(shí)間和精力受到負(fù)面影響的外部活動(dòng) 員工不得直接或間接從事下述活動(dòng)： 從與公司有業(yè)務(wù)往來或試圖與公司有業(yè)務(wù)往來的人員/機(jī)構(gòu)處為個(gè)人謀取商業(yè)機(jī)會(huì) 從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動(dòng)，包括為公司的競爭對(duì)手工作或?yàn)槠涮峁┥虡I(yè)機(jī)會(huì) 投資于公司的競爭對(duì)手，但投資于競爭對(duì)手公開發(fā)行的、根據(jù)公司員工證券交易政策可以持有的證券除

10、外 經(jīng)公司事先批準(zhǔn)，員工可以從事的外部活動(dòng)包括： 在正常工作時(shí)間之外從事不與公司相競爭的商務(wù)活動(dòng) 擔(dān)任與公司無競爭關(guān)系的公司或組織的董事、理事、顧問、合伙人等 參加社會(huì)團(tuán)體/專業(yè)協(xié)會(huì)、在該類機(jī)構(gòu)任職或參與政府部門的工作 擔(dān)任教育機(jī)構(gòu)兼職教職、公益機(jī)構(gòu)職務(wù)或工作,員工行為準(zhǔn)則（續(xù)）與客戶、外部顧問的關(guān)系,在與客戶、公司外部顧問等合作方交往過程中，員工應(yīng)當(dāng)禮貌、負(fù)責(zé)，維護(hù)客戶的利益 員工在對(duì)外交往中應(yīng)該考量任何擬采取的行為是否合法，以及如此行事是否會(huì)使公司陷入尷尬的境地，或者對(duì)公司以及員工自己的聲譽(yù)造成負(fù)面的影響 與客戶、公司外部顧問等合作方的交往過程中嚴(yán)禁任何貪污賄賂行為 妥善處理客戶投訴 不得

11、對(duì)外提供法律或稅務(wù)意見 以公司名義咨詢公司外部顧問或聘請(qǐng)外部顧問，須取得公司內(nèi)部必要的批準(zhǔn),勞動(dòng)合同限制,員工須遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度 員工須保守公司商業(yè)秘密和其他保密信息 員工在公司工作期間所掌握或形成的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的所有商業(yè)秘密、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、發(fā)明創(chuàng)造、作品及任何其他保密信息均由公司享有所有權(quán)及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 員工在勞動(dòng)合同終止或解除后不得帶走或復(fù)制公司享有所有權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的任何資料、文件、物品或成果 競業(yè)禁止條款勞動(dòng)合同解除3個(gè)月內(nèi) 員工違反勞動(dòng)合同相關(guān)規(guī)定，公司有權(quán)按照合同約定進(jìn)行處理，包括解除勞動(dòng)合同、要求賠償損失等,教育培訓(xùn),總體情況 合規(guī)管理部為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員提供和傳遞最新的法律法

12、規(guī)信息，傳達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通知，通過現(xiàn)場講座、在線會(huì)議、視頻培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)等多樣化培訓(xùn)方式，定期或不定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，幫助其理解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定和公司政策要求，識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提升其合規(guī)意識(shí) 入職合規(guī)培訓(xùn) 員工在入職后一周內(nèi)必須參加專項(xiàng)執(zhí)業(yè)規(guī)范培訓(xùn)，由公司合規(guī)管理部專人講解；內(nèi)容涵蓋與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、公司政策等，并由員工在培訓(xùn)后簽署合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾 持續(xù)合規(guī)培訓(xùn) 公司合規(guī)管理部定期為員工組織安排持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn) 發(fā)布合規(guī)提示 公司定期向員工發(fā)布合規(guī)指引、合規(guī)提醒和合規(guī)通知，強(qiáng)調(diào)和提示員工應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范,海外經(jīng)驗(yàn)介紹,公司聲譽(yù) 要求員工始終將公司聲譽(yù)置于最重要的位置 聲譽(yù)是公司最有價(jià)值的資產(chǎn)，維護(hù)公司聲譽(yù)是每個(gè)公司員工的責(zé)任和義務(wù) 員工在任何時(shí)候都要恪守職業(yè)操守和道德規(guī)范，避免因其行為損害公司的形象和聲譽(yù) 遵循正直、誠信的職業(yè)操守 執(zhí)行最高標(biāo)準(zhǔn)原則 由于工作地域或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，同一行為可能適用多個(gè)法律法規(guī)和公司政策。出現(xiàn)此類情形時(shí)，員工應(yīng)當(dāng)全面了解所適用的法律法規(guī)和公司政策，并且依照所適用的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,海外經(jīng)驗(yàn)介紹（續(xù)）,強(qiáng)調(diào)為客戶和公司的最大利益行事 員工應(yīng)當(dāng)為客戶和公司的最大利益和長遠(yuǎn)利