1、第1章財(cái)政的目標(biāo)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),.,2,本章提要,1.什么是效率？ 2.什么是公平？ 3.公平與效率的沖突與協(xié)調(diào),.,3,引言：評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則,人類從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的：增進(jìn)社會(huì)福利 社會(huì)福利是效率與公平的函數(shù) 效率問題：如何生產(chǎn)出盡可能多的產(chǎn)品和服務(wù)； 公平問題：產(chǎn)品和服務(wù)如何在社會(huì)成員間恰當(dāng)分配。 評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則 效率 公平,.,4,1.什么是效率？,1.1 效率的含義 1.2 生產(chǎn)效率 1.3 產(chǎn)品組合效率 1.4 交換效率 1.5 衡量效率的簡(jiǎn)單法則 1.6 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效率,.,5,1.1 效率的含義,效率的含義 在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，效率一般指帕累托效率 帕累托效率（Pareto

2、efficiency），指不可能通過資源的重新配置，達(dá)到使某個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。 帕累托改善（Pareto improvement），指可以通過資源的重新配置，達(dá)到使某個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。 帕累托效率意味著所有的帕累托改善都不可能。,.,6,實(shí)現(xiàn)帕累托效率的三大條件 生產(chǎn)效率 在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件的限制下，如何將各種資源用于不同產(chǎn)品的生產(chǎn)，才能使產(chǎn)出最大？ 產(chǎn)品組合效率 在產(chǎn)出給定的條件下，什么樣的產(chǎn)品組合才能最大限度地滿足社會(huì)的要求和愿望？ 交換效率 在產(chǎn)出給定的條件下，不同的產(chǎn)品應(yīng)怎樣被各個(gè)人所利用才最為理想？,.,7,1.2 生產(chǎn)

3、效率,生產(chǎn)效率問題 在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件的約束下，使產(chǎn)出最大的不同資源組合。,.,8,舉例：資源組合與水稻產(chǎn)量,.,9,等產(chǎn)量曲線 描述在給定技術(shù)條件下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的各種要素的組合。,.,10,圖11等產(chǎn)量曲線,.,11,應(yīng)如何配置資源，才能使大米和衣服的產(chǎn)量最為理想？ 用埃奇沃斯框圖（Edgeworth box）來說明(圖1-2) 分析表明，當(dāng)大米和衣服的等產(chǎn)量曲線相切時(shí)，生產(chǎn)處于帕累托效率狀態(tài)。,.,12,圖12 埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率,.,13,等產(chǎn)量曲線相切的含義：邊際技術(shù)替代率 邊際技術(shù)替代率 （marginal rate of technical substitution

4、， ) 勞動(dòng)的變化量 對(duì)應(yīng)于勞動(dòng)的變化、產(chǎn)量不變條件下資本的變化量。,.,14,圖13 邊際技術(shù)替代率,.,15,生產(chǎn)符合帕累托效率的條件 任意兩種要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等 如果將埃奇沃斯框圖中的等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn)用光滑曲線連結(jié)起來，就形成一條生產(chǎn)契約曲線，該曲線上的任何一點(diǎn)都是帕累托效率點(diǎn)。,.,16,1.3 產(chǎn)品組合效率,生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線) 描述在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下，可能達(dá)到的最大生產(chǎn)能力； 由生產(chǎn)契約曲線演變而來；,.,17,圖14 生產(chǎn)可能性曲線,.,18,邊際轉(zhuǎn)換率（marginal rate of transformation， ） 在資源給定條件下，增加

5、一單位大米需要放棄的衣服產(chǎn)量。,.,19,產(chǎn)品組合與效用水平,.,20,無差異曲線 描述能給人們帶來相同效用水平的不同產(chǎn)品組合的軌跡。,.,21,圖15 無差異曲線,.,22,邊際替代率（marginal rate of substitution， ）。 表示在效用水平不變下，增加一單位某種產(chǎn)品的消費(fèi)可以代替的另一種產(chǎn)品的消費(fèi)量。 幾何意義：無差異曲線上某點(diǎn)切線斜率的絕對(duì)值,.,23,產(chǎn)品組合效率 在產(chǎn)出給定的條件下，能夠最大限度滿足社會(huì)的要求和愿望的產(chǎn)品組合。 幾何含義：社會(huì)無差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線的切點(diǎn)。,.,24,圖16產(chǎn)品組合效率,.,25,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件 任意兩種產(chǎn)品的邊際

6、轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率,.,26,1.4 交換效率,交換效率 在產(chǎn)出給定的條件下，不同的產(chǎn)品被最合理地為各個(gè)人所利用。 幾何含義：埃奇沃斯框圖中任意兩條無差異曲線的切點(diǎn)。,.,27,圖1-7 埃奇沃斯框圖：交換效率,.,28,交換符合帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件 任意兩個(gè)人消費(fèi)兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等 牛郞和織女的無差異曲線的切點(diǎn)連結(jié)而成的曲線稱為交換契約曲線。該曲線上的任何一點(diǎn)都是帕累托效率點(diǎn)。,.,29,1.5 衡量效率的簡(jiǎn)單法則,邊際社會(huì)收益（marginal social benefit， ） 從一種微小的變化中增加的社會(huì)收益。 邊際社會(huì)成本（marginal social cost， ） 從一

7、種微小的變化中增加的社會(huì)成本,.,30,衡量效率的簡(jiǎn)單法則 當(dāng)邊際社會(huì)收益等于邊際社會(huì)成本（即 ）時(shí)，該經(jīng)濟(jì)是有效率的。 而當(dāng)邊際社會(huì)收益大于或小于邊際社會(huì)成本 （即 或 ）時(shí)，該經(jīng)濟(jì)是缺乏效率的。,.,31,1.6 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效率,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 產(chǎn)權(quán)清晰； 產(chǎn)權(quán)指人們對(duì)自己擁有的資源行使權(quán)力的能力。 價(jià)格接受者； 產(chǎn)品同質(zhì)； 完全信息； 自由進(jìn)退。,.,32,競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的均衡,.,33,當(dāng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)供求均衡時(shí)，均衡價(jià)格P*既等于邊際社會(huì)收益，又等于邊際社會(huì)成本，即： 邊際私人收益（MPB） 邊際私人成本（MPC） 綜合得：,.,34,2.什么是公平？,2.1 公平的作用 2.2 社會(huì)福利主義

8、的公平準(zhǔn)則 2.3 非社會(huì)福利主義的公平準(zhǔn)則 2.4 收入不平等的度量,.,35,2.1 公平的作用,公平的作用 比較圖中的 點(diǎn)和 點(diǎn)所代表的兩種配置， 點(diǎn)的配置就更好嗎？,.,36,圖1-9 公平的作用,.,37,2.2 社會(huì)福利主義的公平準(zhǔn)則,社會(huì)福利主義 主張社會(huì)福利的高低由社會(huì)成員的個(gè)人效用決定,.,38,社會(huì)福利函數(shù)的常見形式 簡(jiǎn)單的功利主義社會(huì)福利函數(shù) 羅爾斯主義的社會(huì)福利函數(shù)。,.,39,簡(jiǎn)單功利主義社會(huì)福利函數(shù)(邊沁主義社會(huì)福利函數(shù)) 社會(huì)福利是社會(huì)成員個(gè)人效用的簡(jiǎn)單加總 表達(dá)式： 政策主張：應(yīng)采取收入再分配行動(dòng)以增進(jìn)社會(huì)福利 思想實(shí)驗(yàn)： 個(gè)人收入的邊際效用遞減 一元錢對(duì)窮人的

9、重要性高于富人取走富人的一元錢所減少的效用低于窮人增加一元錢所增加的效用收入再分配行動(dòng)可提高社會(huì)福利。,.,40,羅爾斯主義的社會(huì)福利函數(shù) 社會(huì)福利的高低取決于社會(huì)上境況最差的那個(gè)人的效用； 表達(dá)式： 政策主張：最小最大化原則 采取收入再分配行動(dòng)，使境況最差成員的效用最大化 思想實(shí)驗(yàn) 無知之幕（the veil of ignorance）,.,41,2.3 非社會(huì)福利主義的公平準(zhǔn)則,自由至上主義(libertarianism) 諾齊克(Nozik, R.)認(rèn)為，衡量公平的標(biāo)準(zhǔn)不是個(gè)人效用，而是權(quán)利的行使和對(duì)權(quán)利的尊重。 政策主張：過程公平比結(jié)果公平更重要。,.,42,森的公平理論 融合了功利主

10、義、自由至上主義和羅爾斯主義。 功能性活動(dòng) 指人們認(rèn)為值得去做的各種事情或所要達(dá)到的狀態(tài)。 功能性活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)，表明人們可以行使實(shí)質(zhì)自由（substantive freedom），即實(shí)現(xiàn)各種不同的生活方式的自由 可行能力（capability） 一種實(shí)現(xiàn)各種可能的功能性活動(dòng)組合的實(shí)質(zhì)自由。,.,43,以可行能力為基礎(chǔ)的實(shí)質(zhì)自由 免受困苦，如饑餓、營(yíng)養(yǎng)不良、可避免的疾病、過早死亡等； 能夠識(shí)字算數(shù)； 享受政治參與等方面的自由 政策含義 消除貧困、人身束縛、各種壓迫、缺乏法治權(quán)利和社會(huì)保障等。,.,44,2.4 收入不平等的度量,洛倫茨曲線（Lorenz curve） 可表示為一國(guó)總收入歸于人口中最

11、窮的5%、最窮的10%、最窮的15%等的累積比重。,.,45,圖1-10 洛倫茨曲線,.,46,基尼系數(shù)（Gini coefficient） ：收入絕對(duì)平等； ：收入絕對(duì)不平等 一般情況下， 。數(shù)值越小，表明收入分配越平等，反之則越不平等。,.,47,3.公平與效率的沖突與協(xié)調(diào),3.1 公平與效率的沖突 3.2 公平與效率的協(xié)調(diào) 3.3 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中公平與效率的取舍關(guān)系,.,48,3.1 公平與效率的沖突,公平與效率的替代 要實(shí)現(xiàn)分配公平，就要以降低效率為代價(jià)； 要提高效率，也需要犧牲一定程度的公平。,.,49,圖1-11 公平與效率的替代,.,50,3.2 公平與效率的協(xié)調(diào),公平與效率的協(xié)調(diào)

12、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)原本處于非帕累托效率狀態(tài)時(shí)，如點(diǎn)，通過在區(qū)域中向東北方向移動(dòng)，則既可以改善生產(chǎn)效率，又能夠促進(jìn)公平。 如果經(jīng)濟(jì)處于迅速增長(zhǎng)階段，就有可能從較低生產(chǎn)可能性的帕累托效率狀態(tài)，到達(dá)較高生產(chǎn)可能性的帕累托效率狀態(tài),.,51,.,52,3.3 競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中公平與效率的取舍關(guān)系,競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)體系可實(shí)現(xiàn)效率； 市場(chǎng)體系難以實(shí)現(xiàn)公平； 決策者常常面臨效率與公平的權(quán)衡取舍。,.,53,本章小結(jié),效率與公平是評(píng)價(jià)一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（包括財(cái)政活動(dòng)）的兩個(gè)基本準(zhǔn)則。 效率一般采用帕累托效率的定義。所謂帕累托效率，指的是不可能通過資源的重新配置，達(dá)到使某個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托效率是生產(chǎn)效率、產(chǎn)品組合效率和交換效率的統(tǒng)一。,.,54,衡量效率的簡(jiǎn)單法則是：邊際社會(huì)收益等于邊際社會(huì)成本，即 。理論與實(shí)踐均表明，競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)能夠在自發(fā)運(yùn)