1、內(nèi)部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化。xx部門 / xx公司20xx年內(nèi)部控制評價報告（模板）集團公司/xx公司：本公司/本部門已對20xx年x月x日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。現(xiàn)將情況報告如下：一、 董事會或類似權(quán)力機構(gòu)聲明本公司/本部門董事會或類似權(quán)力機構(gòu)保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔相應(yīng)責任。公司內(nèi)部控制的目標是：合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上

2、述目標提供合理保證。二、 內(nèi)部控制評價工作的總體情況1.公司董事會授權(quán)*部門部門名稱負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領(lǐng)域和單位進行評價描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負責人及匯報途徑等。2.公司是/否聘請了專業(yè)機構(gòu)中介機構(gòu)名稱提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司是/否聘請了專業(yè)機構(gòu)中介機構(gòu)名稱協(xié)助開展內(nèi)部控制評價工作；公司是/否聘請會計師事務(wù)所會計師事務(wù)所名稱對公司內(nèi)部控制進行獨立審計。 三、 內(nèi)部控制評價范圍1.內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務(wù)和事項列明評價范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等，重點關(guān)注下列高風險領(lǐng)域： 列示公司

3、根據(jù)風險評估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風險2.納入評價范圍的單位包括： 無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級等3.納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括（根據(jù)實際業(yè)務(wù)流程和管理事項描述）：上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進行內(nèi)部控制評價： 逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實完整性產(chǎn)生的重大影響等四、 內(nèi)部控制評價的程序和方法本公司/本部門內(nèi)部控制自我評價工作遵循中國集團公司內(nèi)部控制

4、評價管理辦法（試行）規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價過程中，我們采用了個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集了本公司/本部門內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了內(nèi)部控制自我評價工作底稿。五、 內(nèi)部控制缺陷及其認定情況1.缺陷認定依據(jù)：本公司/本部門根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引、中國大唐集團公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）、中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）、中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價手冊等規(guī)定的缺陷認定標準，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。2.缺陷認定標準：描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標準3

5、.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認定標準，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在數(shù)量個缺陷，其中重大缺陷數(shù)量個，重要缺陷數(shù)量個。重大缺陷分別為：對重大缺陷進行描述，并說明其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標的影響程度。六、 內(nèi)部控制缺陷的整改情況針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施描述整改措施的具體內(nèi)容和實際效果。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷描述該重大缺陷相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計且運行有效（運行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運行的證據(jù)）。經(jīng)過整改，公司在報告期末仍存在數(shù)量個缺陷，其中重大缺陷數(shù)量個，重要缺陷數(shù)量個。重大缺

6、陷分別為：對重大缺陷進行描述。針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應(yīng)措施加以整改描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達到的效果。 七、 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行了自我評價。（存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷描述該缺陷的性質(zhì)及其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標的影響程度。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風險描述該風險。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施。我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。簡要描述下一