1、第四章HSE管理系統(tǒng)審查和審查，本次課程內(nèi)容：第一節(jié)基本概念第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃和準(zhǔn)備第三節(jié)實(shí)施HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理審查，第一節(jié)基本概念，一、有關(guān)審查的術(shù)語(yǔ)(一) 內(nèi)部審查audit 1.內(nèi)部審查定義客觀地取得審查證據(jù)做評(píng)估“結(jié)合審查”“共同審查”，第一節(jié)基本概念，一、審查相關(guān)用語(yǔ)(一)內(nèi)部審查audit 2.審查的特征、目的、體系的客觀性獨(dú)立性，第一節(jié)基本概念，一、審查相關(guān)用語(yǔ)(二)審查標(biāo)準(zhǔn)審查標(biāo)準(zhǔn)與審查證據(jù)進(jìn)行比較(二)組織的HSE承諾方針合同規(guī)定。 組織的HSE系統(tǒng)文件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 (3)Q/SY 1002.1-2007。 GB/T 24001-2

2、004等標(biāo)準(zhǔn)、第一節(jié)基本概念、一、審計(jì)相關(guān)術(shù)語(yǔ)(三)審計(jì)證據(jù)審計(jì)證據(jù)是指與審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的、可證實(shí)的記錄、實(shí)施和其他信息。 2種：審查不符合審查標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)、不符合審查標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)，客觀做評(píng)估管理系統(tǒng)的適應(yīng)性、有效性、適應(yīng)性。 第一節(jié)基本概念、一、審查相關(guān)術(shù)語(yǔ)(四)審查發(fā)現(xiàn)時(shí)收集的審查證據(jù)與審查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照評(píng)價(jià)的結(jié)果。 (5)審核員auditor經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，可以實(shí)施審查的人員。 (6)審查組(7)技術(shù)專門(mén)人才(8)審查方案(9)審查計(jì)劃(10 )審查范圍、第一節(jié)基本概念、第二、審查的目的和類型1第一方審查也稱為內(nèi)部審查，主要包括(1)管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行和(2)第三方和第三方的審查。 (三)建

3、立管理手段。 2 .第三方的審查目的(1)選擇合適的鐘點(diǎn)工人員。 (二)證明合作者持續(xù)滿足規(guī)定的要求。 (3)促進(jìn)合作伙伴改善HSE管理系統(tǒng)。 第一節(jié)基本概念，二、考核的目的和類型3 .第三方考核的目的(1)組織HSE管理系統(tǒng)對(duì)外展示符合要求。 (二)實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn)組織的HSE管理系統(tǒng)。 (三)滿足知情人員要求。 當(dāng)知情人員要求組織在HSE管理系統(tǒng)下身份驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)通過(guò)身份驗(yàn)證審核，并取得注冊(cè)證書(shū)以滿足知情人員要求。 第一節(jié)基本概念、二、考核的目的和類型在上述三種考核類型中，認(rèn)證審核客觀性最高。 因此，認(rèn)證審核多被稱為具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審查，具有更強(qiáng)的信賴性。 第一節(jié)基本概念，三

4、，HSE管理系統(tǒng)審查的特點(diǎn)l .審查的HSE管理系統(tǒng)必須是正規(guī)的2. HSE管理系統(tǒng)審查的正式活動(dòng)3.HSE管理系統(tǒng)審查必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性4.HSE管理系統(tǒng)審查采用抽樣方法， 第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的規(guī)劃與準(zhǔn)備一、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核的規(guī)劃(一)確定審核目的HSE管理系統(tǒng)審核的目的，通常有以下幾個(gè)： (1)確定系統(tǒng)的一盞茶性、適用性和有效性。 (2)作為管理手段之一，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問(wèn)題，組織力量糾正或預(yù)防，確保系統(tǒng)的正確實(shí)施和保持；(3)在第三方、第三方審查前，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并糾正，為外部審查通過(guò)順順利利做準(zhǔn)備；(4)作為自我改善反應(yīng)歷程，保持系統(tǒng)的有效性，不斷第二節(jié)HS

5、E管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的規(guī)劃和準(zhǔn)備，一、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的規(guī)劃(二)確定審查范圍應(yīng)在明確審查目的后，由審查引導(dǎo)人和被審查者確定審查范圍。第一方審查(內(nèi)審)的范圍因組織建構(gòu)的系統(tǒng)所涵蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而異，具有一定的靈活性。 但原則上，應(yīng)包括系統(tǒng)所希望的所有部門(mén)、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在制定內(nèi)部審批計(jì)劃時(shí)，可在特定時(shí)期確定產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中的一定范圍，第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審批的規(guī)劃和準(zhǔn)備，一、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審批的規(guī)劃(三) 審查標(biāo)準(zhǔn)確定HSE管理系統(tǒng)審查的標(biāo)準(zhǔn)可歸納為以下三個(gè)方面： (2)管理手冊(cè)、計(jì)程儀程序文件及其他相關(guān)體系文件。 管理手冊(cè)和程序文件是組織根據(jù)Q/SY 1002.1-20

6、07標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對(duì)組織內(nèi)部HSE管理系統(tǒng)的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，公布后是組織內(nèi)部HSE管理法律規(guī)范。 (三)適用于組織的法律、法律規(guī)范和其他要求。 Q/SY 1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)健康、安全、環(huán)境法律、法律規(guī)范的遵守承諾，因此適用于組織的法律、法律規(guī)范和其他要求也必須作為審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)之一。 第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃和準(zhǔn)備、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃(4)內(nèi)部審查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和頻率內(nèi)部HSE管理系統(tǒng)審查，一般可分為例行審查和特殊情況的追加審查。 通常的審查應(yīng)根據(jù)預(yù)先制定的年度訂正計(jì)劃進(jìn)行，定期審查一個(gè)或多個(gè)部門(mén)或要素，每年涵蓋所有部門(mén)(或要素)，至少涵蓋一次或一

7、次以上的監(jiān)督審查次數(shù)。 第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃和準(zhǔn)備、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃(4)內(nèi)部審查的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和頻率在以下幾個(gè)特殊情況下，需要追加審查： (1)，嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問(wèn)題或知情人員引起了嚴(yán)重的投訴。 (2)組織領(lǐng)導(dǎo)層、所屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾力的一針見(jiàn)血、目標(biāo)、重大危害和影響因素、生產(chǎn)技術(shù)和現(xiàn)場(chǎng)等有很大變化；(3)對(duì)第三方、第三方進(jìn)行審查；(4)取得證書(shū)后，證書(shū)的有效期臨近，希望繼續(xù)保護(hù)身份驗(yàn)證資格。 內(nèi)審的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和頻率應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體的修訂方案，征求最高管理者的同意后實(shí)施。 第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核的策劃和準(zhǔn)備，一、HSE管理系

8、統(tǒng)內(nèi)部稽核的策劃(五)內(nèi)部稽核的一般順序(1)確定塔斯克(2)審計(jì)準(zhǔn)備(3)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)(4)編制審計(jì)報(bào)告(5)審計(jì)摘要分析(6)一、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃(6)內(nèi)部審查的策劃(一) 指導(dǎo)重視是關(guān)鍵；(二)管理代表親自執(zhí)行內(nèi)部審查職責(zé)；(四)建立合格的內(nèi)部審查工作團(tuán)隊(duì)；(五)有正規(guī)的內(nèi)部審查程序；(二) HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃、審查引導(dǎo)人和選擇審查組成員時(shí)，必須考慮以下因素： (三) : (一)資格3 在特殊情況下，審查組可以吸收技術(shù)專門(mén)人才，但需要批準(zhǔn)。 (2)業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)的審核員與審判部門(mén)沒(méi)有直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)應(yīng)適應(yīng)審判部門(mén)的業(yè)務(wù)，但不強(qiáng)烈要求專業(yè)的一致。 (3)經(jīng)驗(yàn)和能力：審

9、查長(zhǎng)應(yīng)具有很多審查經(jīng)驗(yàn)，組織應(yīng)具有管理整個(gè)審查的能力。 (4)為審判部門(mén)接受的：管理者代表或者審查引導(dǎo)人，在決定審查組成員之前經(jīng)審查部門(mén)同意，拒絕接受審查部門(mén)任命的內(nèi)部審核員的，可以考慮選擇其他的內(nèi)部審核員。第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的規(guī)劃和準(zhǔn)備，二、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的準(zhǔn)備(二)編制審查工作文件1 .編制審查修訂版內(nèi)部審查修訂版：集中型和分散型兩種分散型的內(nèi)部審查修訂版一般一年編制一個(gè)集中型內(nèi)部審查是在類似于認(rèn)證審核的確定時(shí)間內(nèi)(一般為2-4天) 一次審查完成系統(tǒng)集中審查希望的所有部門(mén)和要素，第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的策劃和準(zhǔn)備，二、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的準(zhǔn)備(二)編制審查工作文

10、件2 .系統(tǒng)審查檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，組織可以根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)置合適的表。 (2)審查項(xiàng)目和要點(diǎn)：根據(jù)您的標(biāo)準(zhǔn)或文件，列舉審查的內(nèi)容，主要解決“調(diào)查什么”的問(wèn)題。 (三)列舉審查方法：審查的程序和具體方法，主要解決“如何查”問(wèn)題。 (四)審查記錄。 第二節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的規(guī)劃和準(zhǔn)備，二、HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查的準(zhǔn)備(三)接受審查的機(jī)關(guān)，規(guī)定了對(duì)年度系統(tǒng)內(nèi)部審查計(jì)劃的部門(mén)或者其要素的審查時(shí)間，審查長(zhǎng)在審查前的3-5天與被審查部門(mén)接觸，約定具體的審查時(shí)間， 審判部門(mén)的責(zé)任者和陪審人以及確定審查中的(四)文件審核收集與被審查部門(mén)有關(guān)的項(xiàng)目群文件，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、合同以及法律、法律規(guī)范，

11、審查項(xiàng)目群文件的適合性，檢查有關(guān)項(xiàng)目群計(jì)程儀項(xiàng)目群文件的界面是否明確、協(xié)調(diào)。 審查本部門(mén)的重要記錄，如內(nèi)外審查報(bào)告、不合格報(bào)告、糾正措施實(shí)施記錄。 第3節(jié)HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部稽核的實(shí)施，監(jiān)察組在全部準(zhǔn)備工作完成后，可以按照事先約定的日期和時(shí)間對(duì)被監(jiān)察者實(shí)施監(jiān)察。 實(shí)施審查的程序和這個(gè)階段的工作內(nèi)容主要有以下項(xiàng)目： )召開(kāi)短短的初次會(huì)議(2)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查(3)確定不合格情況，制作不合格報(bào)告書(shū)(4)總結(jié)分析審查結(jié)果(5)召開(kāi)最終會(huì)議，發(fā)表審查結(jié)果(6)制作審查報(bào)告書(shū)(7) 第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理審查、管理審查通常是在系統(tǒng)審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，但不是系統(tǒng)審查結(jié)果的審查或?qū)彶椋膊皇敲看蜗到y(tǒng)審查都進(jìn)行審

12、查。 但內(nèi)外系統(tǒng)審查的結(jié)果都是管理審查的重要消息源。 總之，管理評(píng)審具有其顯著的特色，主要由最高管理者進(jìn)行以下“三高一前”方面的： )。 2 )從高視野角：全球且戰(zhàn)略的觀點(diǎn)進(jìn)行管理系統(tǒng)的重新評(píng)估，也包括承諾方針目標(biāo)本身的重新評(píng)估。 3 )對(duì)高層：高層建筑領(lǐng)土管理系統(tǒng)進(jìn)行大局、總論評(píng)價(jià)。 4 )具有前瞻性的：高前景，審查時(shí)勢(shì)，超過(guò)自我分析和綜合管理系統(tǒng)。 一、管理評(píng)審的目的和意義管理評(píng)審是對(duì)高層管理人員健康、安全和對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況的正式評(píng)審。 本審查包括通過(guò)改變健康、安全和環(huán)境問(wèn)題、政策、法律規(guī)范和外部條件而提出的新目標(biāo)。 管理評(píng)審的目的是維護(hù)組織H5E管理系統(tǒng)的適用性、一盞茶

13、性和有效性，并實(shí)現(xiàn)組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。 管理審查的意義： (1)檢查HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，確保企業(yè)不斷滿足業(yè)主、員工和社會(huì)的期望和要求；(2)檢查系統(tǒng)的弱點(diǎn)，識(shí)別改善的需求；(3)做評(píng)估h5e管理系統(tǒng)因外部條件的變化而需要改善；(4)系統(tǒng)發(fā)生了很大變化第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理審查，二、管理審查的內(nèi)容管理審查主要是審查健康、安全和環(huán)境管理系統(tǒng)的適應(yīng)性和有效性，尤其應(yīng)根據(jù)以下方面： (1)的情況變化和持續(xù)改善的承諾，強(qiáng)調(diào)組織的方針和目標(biāo)是否合適，但不限于此。 有改善的必要嗎？ (2)組織機(jī)構(gòu)是否適當(dāng)？ 需要調(diào)整嗎？ (3)為健康、安全、環(huán)境管理系統(tǒng)的實(shí)施和保護(hù)，建議資源分配是否豐富；(4)

14、根據(jù)危害和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)決定場(chǎng)所、狀態(tài)、緊急應(yīng)對(duì)計(jì)劃。 第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理評(píng)審，第三節(jié)管理評(píng)審策劃l .評(píng)審時(shí)間節(jié)點(diǎn)(1)一般每年一次，年底可安排；(2)法律、法律規(guī)范及知情人員的希望和要求發(fā)生重大變化；(3)采用新技術(shù)、新技術(shù)，對(duì)健康、安全和環(huán)境產(chǎn)生重大影響(4) 商業(yè)戰(zhàn)略、產(chǎn)品和活動(dòng)發(fā)生重大變化的；組織機(jī)構(gòu)、資源發(fā)生重大變化的；生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的。 第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理評(píng)審、三、管理評(píng)審策劃2 .評(píng)審形式和組織既可以由最高管理者評(píng)價(jià)，也可以會(huì)議形式進(jìn)行。 一般以會(huì)議形式進(jìn)行管理評(píng)審。 (1)最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)；(2)高級(jí)管理者參加會(huì)議，認(rèn)真評(píng)審；(3)系統(tǒng)有關(guān)部門(mén)責(zé)任者參加會(huì)議，匯報(bào)

15、本部門(mén)系統(tǒng)的運(yùn)行情況；第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理評(píng)審，第四節(jié)管理評(píng)審的準(zhǔn)備；l .制作管理評(píng)審計(jì)劃書(shū)；2 .管理評(píng)審的準(zhǔn)備；5、管理評(píng)審的實(shí)施；6、跟蹤評(píng)審； 第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理審查、七、系統(tǒng)內(nèi)部審查和管理審查的系統(tǒng)審查日，是確定生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)是否符合修訂計(jì)劃時(shí)間表和系統(tǒng)的有效性。 2、不同管理評(píng)審的依據(jù)是指定受益人(包括客戶、業(yè)主、員工、業(yè)主、承包人和社會(huì)等)期望和體系評(píng)審的結(jié)果。 系統(tǒng)審核的依據(jù)主要是HSE管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊(cè)和程序文件。 第四節(jié)HSE管理系統(tǒng)管理評(píng)審、第七節(jié)系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審與管理評(píng)審的區(qū)別3 .類型不同的管理評(píng)審僅限于第一方即組織內(nèi)部進(jìn)行的評(píng)審。 系統(tǒng)審計(jì)包括第一方審計(jì)、第二方審計(jì)和第三方審計(jì)。 4 .結(jié)果不同的管理評(píng)審結(jié)