1、國際服務貿(mào)易,主講：經(jīng)濟與管理系講師 周金城 Email:,第三章 服務貿(mào)易總協(xié)定與中國,第一節(jié) 服務貿(mào)易總協(xié)定簡介 第二節(jié) 中國與服務貿(mào)易總協(xié)定,第一節(jié) 服務貿(mào)易總協(xié)定簡介,一、產(chǎn)生背景 二、談判過程 三、內(nèi)容框架 四、一般責任與紀律 （原則） 五、例外條款的規(guī)定 六、具體承諾 七、爭端解決機制 八、GATS的意義與缺陷,何謂服務貿(mào)易總協(xié)定（GATS）,General Agreement on Trade in Service 1994年建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議： 設(shè)立一個貨物貿(mào)易理事會、一個服務貿(mào)易理事會和一個與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會。貨物貿(mào)易理事會應當負責多邊貨物貿(mào)易協(xié)議的運作，

2、服務貿(mào)易理事會應當負責服務貿(mào)易總協(xié)定的運作，知識產(chǎn)權(quán)理事會應當負責與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定的運作。各理事會的成員應當從所有成員代表中產(chǎn)生。,服務貿(mào)易總協(xié)定的宗旨,在透明度和逐步自由化的條件下，擴大全球服務貿(mào)易，并促進各成員的經(jīng)濟增長和發(fā)展中國家成員服務業(yè)的發(fā)展。協(xié)定考慮到各成員服務貿(mào)易發(fā)展的不平衡，允許各成員對服務貿(mào)易進行必要的管理，鼓勵發(fā)展中國家成員通過提高其國內(nèi)服務能力、效率和競爭力，更多地參與世界服務貿(mào)易。 適用于各成員采取的影響服務貿(mào)易的各項政策措施，包括中央政府、地區(qū)或地方政府和當局及其授權(quán)行使權(quán)力的非政府機構(gòu)所采取的政策措施。,世貿(mào)組織服務貿(mào)易司司長 阿卜杜勒-哈米德馬姆杜,中國商

3、務部服務貿(mào)易司司長胡景巖,一、服務貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生背景,1.發(fā)達國家積極倡導服務貿(mào)易自由化 1982年后，美國在國際貨物貿(mào)易中赤字日增，而在服務貿(mào)易領(lǐng)域卻占據(jù)明顯優(yōu)勢，連年順差。美國急切地希望打開其他國家的服務貿(mào)易市場，通過大量的服務貿(mào)易出口來彌補貨物貿(mào)易逆差。 Without the enormous pressure generated by the American financial services sector, particularly companies like American Express and Citicorp, there would have been no s

4、ervices agreement and therefore perhaps no Uruguay Round and no WTO. David Hartridge, Director, WTO Services Division.,2.發(fā)展中國家對服務貿(mào)易自由化由堅決抵制到逐步接受。一開始都堅決反對服務貿(mào)易自由化，理由為：服務業(yè)中的許多部門競爭力薄弱；過早地實行服務貿(mào)易自由化會擠垮這些尚處于幼稚階段的民族服務業(yè)；有些服務行業(yè)還涉及國家主權(quán)、機密和安全。后來立場有所改變。首先，一些新興的發(fā)展中國家和地區(qū)某些服務業(yè)已取得相當?shù)膬?yōu)勢。其次，大部分發(fā)展中國家一方面迫于來自發(fā)達國家的壓力，另一方面

5、也認識到如果不積極地參與服務貿(mào)易的談判，將會形成由發(fā)達國家制定服務貿(mào)易的規(guī)則，其利益將會受到更大的損害。,返 回,二、服務貿(mào)易總協(xié)定的談判過程,1986年9月，埃斯特角部長宣言中將服務貿(mào)易作為三項新議題（知識產(chǎn)權(quán), 投資措施和服務貿(mào)易）之一列入烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判議程，拉開了服務貿(mào)易首次多邊談判的序幕。烏拉圭回合服務貿(mào)易談判大體可分為三個階段。 第一階段從1986年10月27日正式開始到1988年12月中期審議前為止。談判的主要內(nèi)容包括服務貿(mào)易定義；適用服務貿(mào)易的一般原則、規(guī)則；服務貿(mào)易協(xié)定的范圍；現(xiàn)行國際規(guī)則、協(xié)定的規(guī)定；服務貿(mào)易的發(fā)展及壁壘等。,第二階段從中期審議至1990年6月為止。在

6、加拿大蒙特利爾舉行的中期審議會上，談判的重點集中在透明度、逐步自由化、國民待遇、最惠國待遇、市場準入、發(fā)展中國家更多參與、保障條款和例外等服務貿(mào)易的基本原則，此后的工作主要集中于通訊、建筑、交通運輸、旅游、金融和專業(yè)服務各具體部門的談判。 第三階段從1990年7月至1993年12月。這一階段由服務貿(mào)易總協(xié)定的框架內(nèi)容的基本明朗到最終達成服務貿(mào)易總協(xié)定。在1991年底形成了服務貿(mào)易總協(xié)定草案。1993年12月，貿(mào)易談判委員會最終通過了服務貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Trade in Service）。1994年4月15日，各成員方在馬拉喀什正式簽署服務貿(mào)易總協(xié)定，它于1

7、995年1月1日和世界貿(mào)易組織同時生效。,三、服務貿(mào)易總協(xié)定的內(nèi)容框架,服務貿(mào)易總協(xié)定有廣義和狹義之分。廣義的服務貿(mào)易總協(xié)定指與服務貿(mào)易有關(guān)的附件及補充協(xié)議等，主要包括五個部分： (一)適用于所有成員的一般規(guī)則與紀律的原則性框架文件，即服務貿(mào)易總協(xié)定條款。 (二)作為服務貿(mào)易總協(xié)定有機組成部分，涉及各個具體服務部門特殊情況的附件共八項，包括：第二條豁免附件，根據(jù)本協(xié)議自然人提供服務活動的附件，空運服務附件，金融服務附件，金融服務第二附件，海運服務附件，電訊服務附件，基礎(chǔ)電訊談判附件。,(三) 附在服務貿(mào)易總協(xié)定之后的，初步自由化承諾的各國承諾表。 (四)關(guān)于服務貿(mào)易自由化的九項有關(guān)決議，包括服

8、務貿(mào)易總協(xié)定中機構(gòu)安排的決議，對服務貿(mào)易總協(xié)定中某些爭端處理程序的決議，有關(guān)服務貿(mào)易和環(huán)境的決議，關(guān)于自然人流動問題談判的決議，關(guān)于金融服務的決議；關(guān)于海運服務談判的決議，對基礎(chǔ)電訊談判的決議，有關(guān)專家服務的決議共八項部長會議決議和有關(guān)金融服務承諾的諒解書協(xié)議。 (五)在世貿(mào)組織成立后的后續(xù)談判過程中所達成的三項協(xié)議，即全球金融服務協(xié)議、全球基礎(chǔ)電信協(xié)議和信息技術(shù)協(xié)議。,狹義的服務貿(mào)易總協(xié)定,包括六個部分，29項具體條款。 簡短“序言”確定了各成員參加及締結(jié)服務貿(mào)易總協(xié)定局的目標、宗旨及原則。 (一) (第l條)為“范圍和定義”(scope and definition)，其主要內(nèi)容是就協(xié)定中

9、的服務貿(mào)易予以界定。 (二) (第2-15條)為“一般義務與紀律”(general obligations and disciplines)，確定了服務貿(mào)易應遵循的幾項基本原則，這些原則具有一般的指導意義，是各成員在服務貿(mào)易中各項權(quán)利和義務的基礎(chǔ)。 (三) (第16-18條)為“具體承諾”(specific commitments)是該協(xié)定的中心內(nèi)容，包括“市場準入”(market access)和“國民待遇”(national treat ment)兩個方面，規(guī)定了各成員應承擔的特定義務。,(四)(第19-21條)為“逐步自由化”(progressive liberalization),主要

10、確定服務貿(mào)易自由化的進程安排和具體承諾表制定的標準，規(guī)定各成員尤其是發(fā)展中國家服務貿(mào)易自由化的原則及權(quán)利。 (五) (第22-26條)為“組織條款”(institutional provisions),主要內(nèi)容有協(xié)商機制，爭端解決與執(zhí)行，服務貿(mào)易理事會，技術(shù)合作及與其他國際組織的關(guān)系等。 (六)(第27-29條)為最后條款(final provisions),內(nèi)容是就該協(xié)定中的重要概念作出定義，并規(guī)定了各成員可拒絕給予該協(xié)定各種利益的情形。,四、一般責任與紀律 （原則）,（1）最惠國待遇。最惠國待遇不僅是關(guān)貿(mào)總協(xié)定對貨物貿(mào)易所確立的首要原則，而且也是服務貿(mào)易的基本原則。第2條第1款規(guī)定“每一成

11、員方給予任何其他成員方的服務或服務提供者的待遇，應立即無條件地(unconditionally)以不低于前述待遇給予其他任何成員方相同的服務或服務提供者?！耙悦绹鵀槭椎陌l(fā)達國家要求采用有條件的最惠國待遇，在服務貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭谢セ菖c對等，拒絕”搭便車”(free rider)。而廣大發(fā)展中國家則堅持延用無條件最惠國待遇。但有豁免例外和邊境貿(mào)易例外。,（2）透明度原則。第3條。各成員方的基本義務： 立即公布相關(guān)措施。涉及或影響服務貿(mào)易總協(xié)定運作而具有一般適用性的各種相關(guān)措施。 每年向理事會報告新的或更改的措施。新的立法或?qū)ΜF(xiàn)行法律、規(guī)章或行政指令的任何修正及時并每年向服務貿(mào)易理事會報告。 設(shè)立咨詢點

12、(inquiry points)。如果其他成員方就上述事項請求某一成員方提供詳細情況，該成員方應及時予以答復，并設(shè)立咨詢點。 對于透明度原則，有“緊急狀態(tài)下”和“保密材料”的豁免。,（3）發(fā)展中國家更多參與。序言。 著重通過商業(yè)基礎(chǔ)上的技術(shù)準入方式提高發(fā)展中國家的國內(nèi)服務能力及其效率和競爭力；改進發(fā)展中國家的銷售渠道和信息網(wǎng)絡(luò)；對于發(fā)展中國家具有出口利益的各部門和供給方式給予市場準入的自由化。 發(fā)達的成員應建立向發(fā)展中成員方的服務提供者提供信息的聯(lián)絡(luò)點。第3款專門為最不發(fā)達的成員方參與服務貿(mào)易規(guī)定了優(yōu)惠條件。對這些國家在接受各種談判的具體承諾中的嚴重困難給予特殊考慮。,（4）促進經(jīng)濟一體化原則

13、。第5條。 對一體化協(xié)定的要求。允許成員方可以參加雙邊或多邊服務貿(mào)易自由化協(xié)議，但規(guī)定所參加的協(xié)議必須符合兩個條件：a. 這類協(xié)議必須適用于眾多的服務部門，并不得事先規(guī)定排除某一提供方式；b.在市場準入與國民待遇方面實質(zhì)性取消歧視，包括現(xiàn)行的任何歧視措施，并禁止采用新的歧視措施。 經(jīng)濟一體化組織的成員負有的義務。在各部門和分部門對協(xié)定外成員的壁壘總水平不得高于協(xié)定前的水平。同時，經(jīng)濟一體化協(xié)議的參加方對其他成員從此項協(xié)議中可增獲的貿(mào)易利益不得謀求補償。對服務貿(mào)易理事會的義務主要是通知與報告義務，以接受多方監(jiān)督。,（5）國內(nèi)規(guī)章。第6條。各成員方應保證各種有關(guān)服務的一般適用措施以合理、客觀和公正

14、的方式實施。各成員方應盡可能維持或建立司法、仲裁或行政法庭或程序以便應有關(guān)服務提供者的請求及時審查影響服務貿(mào)易的行政決定，不應有不適當?shù)难诱`，并為服務提供者提供公正、適當?shù)难a償。 服務貿(mào)易理事會應制定必要的紀律。這些紀律要求成員方應：基于客觀和透明的標準(如對服務供應的能力)；以保證服務質(zhì)量所必需為限；在發(fā)放執(zhí)照程序的情況下，不使這種程序本身成為一種服務貿(mào)易的限制。,（6）對限制競爭行為的約束。第8條“壟斷及專營服務提供者” 。a.各成員方應確保在其境內(nèi)的壟斷和專營服務提供者在有關(guān)市場提供壟斷和專營服務時，不得背離其根據(jù)最惠國待遇條款及其具體承諾所承擔的義務。b.成員方還應確保其境內(nèi)的壟斷和專

15、營服務提供者在從事其壟斷權(quán)范圍之外而又屬于該成員方具體承諾之內(nèi)的競爭性服務時，不濫用其壟斷和專營地位而進行與該成員方特定義務承諾不一致的活動.c.成員方還應確保壟斷和專營服務的透明度，即通知和報告義務。和第9條“商業(yè)慣例”。要求成員方對限制性商業(yè)慣例進行雙邊或多邊磋商來加以解決。,返 回,五、例外條款的規(guī)定,1.緊急保障措施。第10條。 主要指世貿(mào)組織成員在由于沒有預見到的變化，或由于某一具體承諾而使某一服務進口數(shù)量太大，以至于對本國的服務提供者造成嚴重損害或產(chǎn)生嚴重損害的威脅時，可以部分或全部地中止此承諾以減緩或消除損害。在三年過渡期內(nèi)（1995-1997年），任何成員方在其承擔的義務生效一

16、年后，可通知服務貿(mào)易理事會并說明理由，采取臨時性的緊急保障措施，修改或撤銷其承擔的特定義務。但這種臨時性安排在1997年后應停止。,2.為保障國際收支平衡的例外條款。第12條。 允許世貿(mào)組織成員在其國際收支嚴重失調(diào)和對外財政困難或因此受到威脅的情況下，就其作出具體承諾開放市場的服務貿(mào)易采取限制性措施，或?qū)εc這種服務貿(mào)易有關(guān)的支付或貨幣轉(zhuǎn)移作出限制，尤其對金融地位比較脆弱的發(fā)展中國家，為實現(xiàn)其發(fā)展目標而維持其外匯儲備的要求給予充分的考慮。 但這些限制措施應滿足以下條件：不應在成員方之間造成歧視；應避免對任何其他成員方的利益造成不必要的損害； 不超過為解決收支困難而必要的程度； 應當隨著國際收支狀

17、況的好轉(zhuǎn)逐步取消限制措施 。,3.政府采購與補貼。 政府采購是一種可能阻礙貿(mào)易自由化的做法。第13條規(guī)定，原則上該協(xié)定有關(guān)國民待遇和市場準入的各項規(guī)則不適用于成員方涉及政府采購的法律、規(guī)章和要求；不過政府采購只能是為政府的目的，用于商業(yè)轉(zhuǎn)賣或服務提供中商業(yè)銷售的政府采購不在其內(nèi)。 協(xié)定第15條指出：“各成員方承認，在一定情況下，補貼會對服務貿(mào)易產(chǎn)生扭曲效果。”同時，應承認補貼對發(fā)展中成員方在其發(fā)展計劃中的作用，應靈活考慮成員方特別是發(fā)展中成員方的需要。,4.一般例外和安全例外。允許成員方出現(xiàn)以下原因?qū)Ψ召Q(mào)易采取必要的限制措施：為維護公共道德或維持公共秩序；為保護人類、動植物的生命和健康；為防

18、止欺詐與假冒行為或處理合同的違約事情；保護個人隱私和有關(guān)個人資料的處理與擴散。不得要求任何成員方提供公開后會使其基本安全利益遭受不利的資料；不得阻止任何成員為保護其基本安全利益而有必要采取的行動，如直接或間接地為軍事設(shè)施供應而提供的服務；有關(guān)裂變或聚變材料或提煉這些材料的服務；在戰(zhàn)時或國際關(guān)系中其他緊急情況期間采取的行為；不得阻止維護國際和平與安全的義務而采取的行動。一成員方因避免雙重征稅而實施差別待遇不作為違反最惠國待遇對待。,各成員方應制定各自的具體承諾表(schedules specific commitments)。承諾表應具體包括以下內(nèi)容：有關(guān)市場準入的內(nèi)容限制和條件；有關(guān)國民待遇的

19、條件和要求；有關(guān)其他具體承諾的履行；各項承諾實施的時間框架；各項承諾生效的日期。各成員方的具體承諾表應作為總協(xié)定的附件并成為總協(xié)定的組成部分。 各成員方的承諾表分為兩個單獨欄目市場準入和國民待遇，將能夠開放的部門及給予國民待遇的資格條件等分別列出。,六、具體承諾,1.市場準入 服務貿(mào)易領(lǐng)域的市場準入是指各成員國通過實施各種法律和規(guī)章制度，對其他成員國的服務和服務提供者進入本國服務市場進行宏觀掌握和控制的制度。 第一、市場準入是承諾義務而不是一般義務。成員國可以決定給予其他成員國服務和服務提供者市場準入的期限、限制和條件，但不得低于其在承諾表中所規(guī)定的標準。 第二、在各成員國作出的市場準入承諾的

20、部門中，禁止采用的限制措施主要是數(shù)量限制。除此之外，還有法律實體形式的限制和對外資份額的限制。,2.國民待遇 國民待遇是指各成員國在其承諾表所列的服務部門中，根據(jù)該表所列的各種條件和資格，在影響服務提供的所有措施方面，給予任何其他成員國的服務和服務提供者的待遇，不得低于其給予本國相同的服務和服務提供者的待遇。不論這些待遇在形式上是否相同，只要不對其他成員國的服務和服務提供者造成事實上的歧視，就不屬違反國民待遇；反之，如果形式上相同或不同的待遇改變了競爭條件，使其有利于本國的服務和服務提供者，即被認為實施了歧視待遇而違背了該條款。,七、爭端解決機制,烏拉圭回合達成的爭端解決規(guī)則和程序諒解協(xié)議(D

21、SU)所確立的統(tǒng)一的爭端解決機制適用于服務貿(mào)易領(lǐng)域的爭端解決。同時服務貿(mào)易總協(xié)定第22條“磋商”和第23條“爭端解決和實施”作為專門針對服務貿(mào)易爭端解決的條款，是上述統(tǒng)一爭端解決機制的補充。 1.磋商 服務貿(mào)易總協(xié)定第22條規(guī)定“當一成員方就影響本協(xié)議執(zhí)行的任何事項向另一成員提出請求時，該成員方應給予同情的考慮并給予適當?shù)臋C會進行磋商。爭端解決諒解(DSU)應適用于這類磋商。“若磋商未能取得圓滿解決，在一成員方的請求下，服務貿(mào)易理事會或爭端解決機構(gòu)應與另一成員方進行磋商。如果磋商未果，受損害方可請求爭端解決機構(gòu)授權(quán)暫停履行其對該成員方在服務貿(mào)易總協(xié)定項下的義務。,2.仲裁,仲裁主要適用于成員方

22、之間就雙方達成的關(guān)于避免雙重征稅的國際協(xié)定的范圍發(fā)生的爭執(zhí)。由于避免雙重征稅的協(xié)定屬于國民待遇原則的例外，因此需確定某一措施是否屬于避免雙重征稅協(xié)定的范圍就是關(guān)鍵。如果成員間就一項措施是否屬于它們之間的這種協(xié)議范圍一事達不成一致，則應允許其中任一成員將該事項提交服務貿(mào)易理事會。理事會應將此事項提交仲裁。仲裁人的決定是最終的并對各成員具有約束力。,服務貿(mào)易總協(xié)定第23條“爭端解決和實施”。一成員方如果認為另一成員方未能履行其在總協(xié)定下的責任和特定義務，即可向爭端解決機構(gòu)申訴，爭端解決機構(gòu)則成立一個專家小組來審核投訴。如果爭端解決機構(gòu)認為情況嚴重到應采取行動時，可批準一個或幾個成員方對其他成員方所

23、承擔的責任和特定義務暫停實施。如果一成員方采用的某種措施與總協(xié)定并不抵觸，但使另一成員方預期可得的合理利益消失或受到損害，另一成員方也可向爭端解決機構(gòu)申訴。 交叉報復，即可以實施部門間的補償或跨部門報復，這就使得無條件的最惠國待遇受到干擾。,3.爭端解決,八、GATS的意義與缺陷,1.GATS對國際服務貿(mào)易的影響 2.GATS對發(fā)展中國家的特殊意義 3.GATS對各方的約束力有限 4.GATS附件的減讓結(jié)果不盡如人意 5.國際服務貿(mào)易談判的繼續(xù),1.GATS對國際服務貿(mào)易的影響 國際服務貿(mào)易有了第一個共同遵守的國際規(guī)則，推動國際服務貿(mào)易自由化，促進服務貿(mào)易自身和相關(guān)貨物貿(mào)易的發(fā)展，促進國際服務

24、交流與合作，協(xié)調(diào)各成員方利益,2.GATS對發(fā)展中國家的特殊意義 來自競爭加劇帶來的效率提高，有利于各國服務業(yè)發(fā)展水平的提升。 發(fā)展中國家的服務（主要是勞動密集型服務）將從GATS中獲得新的出口機會。 3.GATS對各方的約束力有限 普遍適用的規(guī)則（市場準入、國民待遇、最惠國待遇等）有限，規(guī)則的嚴厲程度不高（允許各成員實施不符合、甚至有損于經(jīng)濟效率的政策措施），許多方面（政府采購、補貼）沒有規(guī)定原則和紀律。,4.GATS附件的減讓結(jié)果不盡如人意 自由化含量低。減讓的部門覆蓋率不高，不同類型國家之間差別較大，發(fā)達國家與發(fā)展中國家成員利益不平衡。透明度不高。各國對服務貿(mào)易做出的承諾部門及其減讓程度

25、并沒有提供足夠信息，特別是對于存在于大量限制和歧視的部門。減讓對等性差。傳統(tǒng)互惠的、對等的減讓方法應用到服務貿(mào)易困難。焦點問題未明。沒有類似貨物貿(mào)易的關(guān)稅約束來度量和比較。絕對的服務部門的對等互惠便變成了標準。發(fā)展中國家成員受益有限。對發(fā)展中國家的差別優(yōu)惠待遇，基本屬于形式上的優(yōu)惠，反而給了發(fā)達國家成員對等的借口，并使發(fā)展中國家成員失掉了在其內(nèi)部爭取服務貿(mào)易自由化的政治推動力，受到開放服務部門的強烈壓力。 產(chǎn)生原因：發(fā)達國家成員與發(fā)展中國家成員立場上的對立；發(fā)達國家對服務貿(mào)易自由化的較多保留；國際服務貿(mào)易自身存在很多難點問題，如服務貿(mào)易的統(tǒng)計分類與數(shù)據(jù)； GATS項下的承諾減讓方式有弊端，“自

26、助餐”式。,5.國際服務貿(mào)易談判的繼續(xù) 2000年2月25日，服務貿(mào)易理事會特別會議正式啟動。談判主要在兩個方面進行： “規(guī)則制訂”，在服務貿(mào)易理事會會議上進行； “要價和出價”的市場準入談判，在服務貿(mào)易理事會特別會議上進行。 2001年3月28日，服務貿(mào)易理事會通過了服務貿(mào)易談判的指導原則和程序。談判進入第二階段。 2001年底多哈部長會議推動服務貿(mào)易市場準入談判進入實質(zhì)階段。 目前各成員都已提交最初要價單。,2005年12月，香港部長宣言。雖然農(nóng)業(yè)是談判的核心議題，服務貿(mào)易的談判也成為了非常關(guān)鍵的談判籌碼。歐盟已經(jīng)在降低農(nóng)業(yè)進口關(guān)稅上做出了讓步，條件是WTO成員方同意服務貿(mào)易中的數(shù)字目標。

27、 雙邊要出價談判方式依然是此次新一輪服務貿(mào)易談判的主線。 諸邊談判進展。截至2006年3月，成員共提出20份諸邊要價，主要集中在美歐等發(fā)達成員關(guān)心的金融、電信、能源、建筑、法律等部門。包括中國在內(nèi)的發(fā)展中成員也在自身關(guān)心的“模式四”（自然人移動）方面提出了諸邊要價。,要價-出價的雙邊談判,要價是指一成員根據(jù)自己的出口利益向其他WTO成員提出開放市場和降低貿(mào)易壁壘的要求。成員可以向不同成員提出不同的要價。 出價是指一成員根據(jù)其進一步開放市場和降低貿(mào)易壁壘的意向，參考收到的其他WTO成員對其的要價做出的，每個成員只有一份出價，對所有其他WTO成員在最惠國待遇的基礎(chǔ)上適用。在本輪回合談判結(jié)束前，每個

28、成員都有修改和撤回出價的權(quán)力。 目前有69個成員提交了最初出價，在此基礎(chǔ)上又有32個成員提交了改進出價。本應該在2003年3月提交的最初出價仍有近11個WTO成員（主要是發(fā)展中成員）未提交（不包括最不發(fā)達國家）。 從目前成員提交的最初出價和改進出價的內(nèi)容來看，成員出價的減讓水平普遍不高，大多數(shù)只是對開放現(xiàn)狀的描述，個別成員新出價的水平還不如其目前的開放水平。在教育、醫(yī)療和自然人移動等敏感領(lǐng)域的新出價很少。而對廣大發(fā)展中成員關(guān)系的模式四（自然人流動）和印度關(guān)心的模式（跨境支付），除澳大利亞和加拿大略做姿態(tài)外，歐共體等發(fā)達成員的出價仍然保守，美國在自然人移動方面沒有任何新的出價。,第二節(jié) 中國與服

29、務貿(mào)易總協(xié)定,一、中國對于新一輪服務貿(mào)易談判的總體立場 二、中國對服務貿(mào)易談判的參與 三、中國在服務貿(mào)易談判中的重要利益 四、談判各方對中國服務業(yè)的要價 五、中國服務貿(mào)易承諾減讓表及其解讀 六、我國政府承諾的影響服務貿(mào)易的政策,一、中國對于新一輪服務貿(mào)易談判的總體立場,1、中國一直積極參與服務貿(mào)易談判，不僅按時提交了服務出價，也積極地派團投入到諸邊談判當中。 2、中國服務貿(mào)易現(xiàn)有承諾的特點是覆蓋部門多、開放力度大，更重要的是中國加入WTO時通過過渡期的方式對未來的開放都做出了承諾。在很多的諸邊要價部門，我們基本上都已滿足了要價方的要求。 3、中國認為國內(nèi)規(guī)制談判取得進展對推動市場準入談判的意義

30、非常重要，希望國內(nèi)規(guī)制能夠按照香港部長宣言規(guī)定的時間表完成談判。,二、 中國在服務貿(mào)易談判中的重要利益,目前我在自然人移動（模式四）和海運服務兩個領(lǐng)域的利益最大，同時在旅游、建筑和計算機服務領(lǐng)域也有一定的利益。1、自然人移動。中國勞動力豐富，水平和素質(zhì)也不斷提高。計算機人員、護士、廚師、設(shè)計人員、海員、建筑技術(shù)人員。 2、海運服務。2004年中國大陸集裝箱吞吐量達到6160萬標準箱，繼續(xù)保持世界第一。我國擁有或經(jīng)營的國際航運船隊規(guī)模載重位居世界第二。我國對外開放港口已達130多個，進出我國港口的外籍船舶達到8萬多艘次。,3、旅游服務。世界旅游組織預測，到2020年，中國將成為世界第一大旅游目的

31、地國家和第四大旅游客源地國家。 4、建筑服務。我國目前有近10萬家建筑企業(yè)，從業(yè)人員達3500萬。2002年全球225家最大國際承包商評選中，中國有43家建筑企業(yè)入選。 5、計算機和信息服務。我國在計算機和信息服務外包方面發(fā)展?jié)摿艽?。Gartner公司所公布的全球外包市場報告顯示，到2007年，中國IT外包服務、客服中心以及后端辦公室等服務營收將達270億美元，與印度相當。,三、中國對服務貿(mào)易談判的參與,中國進行服務貿(mào)易談判的焦點與難點：開放與保護的權(quán)衡。開放是大勢所趨，適度保護是必要的。其他成員提出的要價和中國服務部門現(xiàn)有發(fā)展水平之間存在很大的距離。依法保護與立法欠缺的矛盾。立法欠缺使合理

32、開放和依法保護國內(nèi)服務行業(yè)受到影響。 1、新一輪服務貿(mào)易要價 我國向美國、歐盟、日本、加拿大、印度、巴西等29個WTO成員在建筑工程、海運、醫(yī)療、教育、旅游等10多個部門提出了（雙邊）要價。我國已在2003年9月提交了最初出價；2005年7月提交了改進出價。 2006年2月底，我國參加了以發(fā)展中成員為主的3個諸邊要價，在海運、自然人移動和取消最惠國待遇例外方面對發(fā)達成員提出了要價。,2、市場準入談判的參與情況 2006年3月、5月以各諸邊要價為基礎(chǔ)展開了兩輪諸邊談判。此外，先后就我國關(guān)心的海運服務和自然人移動（模式四）兩個議題與其他成員聯(lián)合提出談判建議。 3、規(guī)則談判的參與情況 我積極參與“緊

33、急保障措施”和“國內(nèi)規(guī)章”談判，提交了“中國服務提供者在外國市場遇到的國內(nèi)規(guī)章貿(mào)易限制”和“法律服務部門的國內(nèi)磋商結(jié)果”，以期通過國內(nèi)規(guī)章談判減少或消除海外貿(mào)易壁壘。,四、談判各方對中國服務業(yè)的要價,到目前為止，我國共收到21個WTO成員向我提出的要價單。以上WTO成員對我要價涵蓋了30多個部門，基本上涵蓋了所有的服務部門。 要價的主要內(nèi)容包括：取消合資企業(yè)限制及股比限制，允許設(shè)立獨資企業(yè)；取消所有地域限制；取消數(shù)量限制；給予外國服務提供者完全的國民待遇；降低銀行、保險和電信部門外資設(shè)立的過高的資本金要求；提高法律、法規(guī)、程序的透明度；放寬或簡化審批要求和程序。 如中國入世前美國對中國電訊業(yè)市

34、場開放清單有:6年內(nèi)取消傳呼機、流動電話進口;4年內(nèi)準外資在所有電訊領(lǐng)域中持有四成。,五、中國服務貿(mào)易承諾減讓表及其解讀,2004年12月11日是中國入世協(xié)議生效三周年。從這一天開始，按照中國的入世承諾，所有入世協(xié)議涉及的行業(yè)都開始對外開放，其中一多半行業(yè)的保護期正式結(jié)束。2006年12月11日，絕大部分行業(yè)結(jié)束保護期；2007年12月11日，最后兩個行業(yè)電信和鐵路運輸?shù)谋Ｗo期結(jié)束，中國開始履行入世協(xié)議的全部承諾。 關(guān)稅減讓： 工業(yè)產(chǎn)品的平均關(guān)稅2004年降至8.9%。農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的平均關(guān)稅將降至15%，農(nóng)產(chǎn)品進口和銷售無須通過國營企業(yè)和中介機構(gòu)。中國國內(nèi)農(nóng)業(yè)補貼上限為8.5%。取消對大麥、大豆、

35、油菜籽、花生油、葵花籽油、玉米油和棉花籽油的進口關(guān)稅配額體制。信息技術(shù)產(chǎn)品關(guān)稅最遲將于2005年被取消。 非關(guān)稅壁壘： 進口許可證要求及招標要求將于2005年被取消,所有的進口配額在2005年以前逐步被取消。,1.中國服務貿(mào)易入世承諾,貿(mào)易權(quán)入世后的第一年，外資占少數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)將全部獲得進出口權(quán)，在加入WTO后頭兩年內(nèi)進一步擴展至外資占多數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)。入世后三年，所有中國境內(nèi)企業(yè)都將獲得貿(mào)易權(quán)。 流通領(lǐng)域兩年內(nèi)允許外資在合資批發(fā)公司內(nèi)擁有多數(shù)所有權(quán)，屆時地域或數(shù)量限制將不復存在。除了圖書、報紙、雜志、藥品、殺蟲劑和農(nóng)用薄膜商品的分銷將在三年內(nèi)放開，化肥、成品油和原油在五年之內(nèi)放開之外，

36、一年之內(nèi)合資企業(yè)將可分銷一切進口產(chǎn)品及國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品。外國投資的企業(yè)可以分銷其在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品，并針對其分銷的產(chǎn)品，提供包括售后服務在內(nèi)的相關(guān)配套服務。所有的省會以及重慶市、寧波市將在兩年內(nèi)向合資零售企業(yè)開放，三年之內(nèi)將取消地域、數(shù)量限制和企業(yè)股權(quán)比例的限制。除了藥品、殺蟲劑、農(nóng)用薄膜和成品油的零售將在三年后放開，化肥在五年后放開之外，所有產(chǎn)品的零售(除圖書、報紙和雜志)將在入世后一年內(nèi)放開。,交通對公路運輸，將分別在一年和三年后允許外資占合資企業(yè)多數(shù)股份和全資擁有子公司；對于鐵路運輸，將分別在三年和六年后允許外資占合資企業(yè)多數(shù)股份和全資擁有子公司。 倉儲分別在入世一年和三年后允許外資占合資企

37、業(yè)多數(shù)股份和全資擁有子公司。 貨運代理分別在一年和四年后允許外資占合資企業(yè)多數(shù)股份和全資擁有子公司，合資企業(yè)經(jīng)營一年以后可以建立分支機構(gòu)。外資貨運代理公司在其第一家合資公司經(jīng)營滿五年后可以建立第二家合資公司。入世兩年后，此項要求將被減至兩年。 海上運輸 允許開展國際海上貨運和客運業(yè)務(如航班、散貨和不定航線貨船)。外資占少數(shù)的合資企業(yè)還可以中國國旗作為國籍旗進行經(jīng)營注冊。,郵遞服務 分別在一年和四年后允許外資占合資企業(yè)多數(shù)股份和全資擁有子公司?？梢陨婕皣鴥?nèi)一種或多種運輸方式的郵遞服務，但郵政部門專營的服務除外。 通信和互聯(lián)網(wǎng) 增值服務(含互聯(lián)網(wǎng)服務)與尋呼業(yè)務：入世后上海、廣州及北京允許合資企

38、業(yè)外資占少數(shù)30%股權(quán)；入世后一年內(nèi)推廣至成都、重慶、大連、福州、杭州、南京、寧波、青島、沈陽、深圳、廈門、西安、太原、武漢(以下稱“其他城市”)，外資所占股份可增至49%；入世兩年內(nèi)取消地域限制，外資所占股份可增至50%。,移動話音與數(shù)據(jù)業(yè)務：入世后，外資占少數(shù)(25%)股權(quán)的合資企業(yè)可以在上海、廣州、北京及這些城市之間開展業(yè)務；入世后一年內(nèi)推廣至“其他城市”。外資所占股份可增至35%；入世3年后，外資可占49%；入世5年后取消地域限制。 國內(nèi)與國際業(yè)務：入世三年內(nèi)，外資占少數(shù)(25%)的合資企業(yè)可以在上海、廣州、北京及其之間提供服務；入世五年內(nèi)推廣至“其他城市”。外資所占股份可增至35%；

39、入世后六年內(nèi)取消地域限制，外資可占49%。,銀行金融所有地域與客戶限制將于入世后5年內(nèi)取消，只根據(jù)審慎標準頒發(fā)許可證，取消一切現(xiàn)有的限制外國銀行所有權(quán)、經(jīng)營及法律形式的非審慎措施，包括有關(guān)內(nèi)部分支機構(gòu)和許可證的限制；開放金融租賃業(yè)務和汽車信貸業(yè)務。入世后外匯業(yè)務將取消地域及客戶限制。入世時，人民幣業(yè)務將限于上海、深圳、大連、天津；一年內(nèi)推廣至廣州、珠海、青島、南京和武漢；兩年內(nèi)推廣至濟南、福州、成都和重慶；三年內(nèi)推廣至昆明、北京和廈門；四年內(nèi)推廣至汕頭、寧波、沈陽和西安。入世五年內(nèi)取消地域限制。入世兩年內(nèi)外資銀行可以對國內(nèi)公司開展人民幣業(yè)務，五年內(nèi)外國銀行可以為國內(nèi)個人客戶開展人民幣業(yè)務。,保

40、險 入世時，外國保險公司能在上海、廣州、大連、深圳和佛山開展業(yè)務；兩年內(nèi)擴展到北京、成都、重慶、福州、蘇州、廈門、寧波、沈陽、武漢和天津；三年內(nèi)取消地域限制。入世后允許成立外資占51%的非壽險公司分支機構(gòu)或合資公司，兩年內(nèi)將允許建立獨資子公司；入世后外資可以占壽險合資公司50%的股份；入世后，作為分支機構(gòu)、合資公司或外國獨資子公司的外資保險公司可為人壽保險和非人壽保險提供再保險服務，而不受地域或數(shù)量的限制；入世后四年內(nèi)逐步取消中國保險公司再保險20%的要求。,截至目前，外資保險公司已達45家,證券入世三年內(nèi)，外資證券公司可以建立合資公司(外資占1/3)，承銷A股、承銷并交易B股和H股以及政府與

41、公司債券；入世后外資證券公司還可以直接跨國界交易B股。 資產(chǎn)管理入世后外資占少數(shù)股權(quán)(33%)的合資企業(yè)可以從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務；入世后三年內(nèi)外資股權(quán)上限可提高至49%。 專業(yè)服務法律：入世一年內(nèi)將取消外資律師事務所經(jīng)營地域與數(shù)量上的限制。會計：入世后，通過中國注冊會計師資格考試的外國人將獲得國民待遇，即可以合伙或合并成立會計師事務所；已有的合資公司不只限于雇傭持有中國注冊會計師證的會計師。,QFII的2007年A股盛宴,企業(yè)服務管理咨詢：入世后將允許外方在合資公司中占多數(shù)股權(quán)，六年內(nèi)允許建立全資子公司。廣告：分別在兩年后和四年后允許在合資公司中占多數(shù)股權(quán)及建立全資子公司。 音像每年引

42、進20部大片，收入分成；允許通過合資公司的形式發(fā)行音像視像產(chǎn)品(不包括電影)；電影院繼續(xù)允許外方最多占49%股權(quán)。 建筑業(yè)入世后將允許外資在合資企業(yè)中占多數(shù)股權(quán)，三年內(nèi)將允許成立外國獨資企業(yè)。 教育外資占多數(shù)股權(quán)的合資學?？梢蕴峁┬W、初中、高中、成人教育及其他教育服務。 旅游業(yè)飯店：入世后外資可占多數(shù)股權(quán)，四年內(nèi)準入不受限制，且可有外資獨資。 旅行社入世三年內(nèi)允許外資在合資企業(yè)中占多數(shù)股權(quán)，六年內(nèi)允許成立外國獨資企業(yè)，并取消地域限制和對成立分支機構(gòu)的限制。,2.服務貿(mào)易承諾減讓表解讀,（1）首先是關(guān)于服務部門與活動的分類。 GATS減讓表的部門分類以聯(lián)合國中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)(CPC)為基礎(chǔ)，共

43、包括烏拉圭回合談判的12大類約160個具體服務活動。由于需要與WTO其他成員的減讓表進行國際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國11個大類（排除“其他未包括的服務”）的149種具體活動的承諾情況，這其中對中國個別具體服務活動的分類進行了調(diào)整（注：與160種具體服務活動相比，排除了航空客運服務（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對應分類號的其他服務活動。針對中國的減讓表中做出承諾但沒有對應分類號的具體部門進行了調(diào)整，將“維修服務”、“辦公機械和設(shè)備（包括計算機）維修服務”歸入“設(shè)備維修及保養(yǎng)服務(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務”、“移動語音和數(shù)據(jù)服務

44、”歸入“語音電話服務”(CPC7521)，“計算機訂座系統(tǒng)服務”歸入“航空運輸支持服務”(CPC746)，“筆譯和口譯服務”等歸入所在大類的“其他服務”，“非銀行金融機構(gòu)從事汽車消費信貸”和“租賃服務”因無法歸類而略去。,（2）對于每一個服務部門或活動都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。 為此，GATS提出了適用于所有服務貿(mào)易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務產(chǎn)品本身跨越國境，如設(shè)計圖紙）；(2)境外消費（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國服務提供者以法人開業(yè)權(quán)和相應的待遇以允許其在境內(nèi)經(jīng)營，如金融和電信）；(4)自然人流動（外國公民直接進入境

45、內(nèi)提供服務，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對服務貿(mào)易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。,（3）減讓表中的承諾內(nèi)容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對市場準入（第16條）、國民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。 與其他成員相似，在中國的減讓表中只針對個別服務活動作了附加承諾，因此在下文的分析中對其忽略不計。國民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過正清單方式列入減讓表，即只針對做出具體市場準入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實施，并同時允許存在限定和例外。這反映出對取消國內(nèi)服務提供者從本國管理中享有的優(yōu)勢依然持較

46、保守的態(tài)度，及要求對服務業(yè)外國競爭進行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對外國服務和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇,但也不妨礙在實踐中給予更優(yōu)惠的待遇。,市場準入限制欄對于市場準入限制，GATS第16條規(guī)定了市場準入限制欄中需處理的6種具體的市場準入形式，包括以配額和經(jīng)濟需求測試的方式限制服務提供者的數(shù)量（如在經(jīng)濟需求測試基礎(chǔ)上每年可批準10家外資醫(yī)院；如注明nationality requirement，即要求本國國籍，則意味著零配額）、服務交易或資產(chǎn)總值（如外資銀行資產(chǎn)不得超過國內(nèi)所有銀行資產(chǎn)總值的10）、服務業(yè)務總數(shù)或服務產(chǎn)出總量（如外國電影的播放時間）、服

47、務提供者可雇傭自然人人數(shù)（如外籍雇員不得超過企業(yè)雇員總數(shù)的30）、對合資企業(yè)和實體的限制或要求（如商業(yè)存在不包括代表處）、外資股比（如合資企業(yè)中外資不得超過49）等。應該注意的是，如果成員未在市場準入限制欄中列明對以上6種市場準入形式中某一種的限制，則意味著對該種形式無特殊限制。,國民待遇限制欄 GATS第17條規(guī)定，除非減讓表中另有規(guī)定，成員應在其作出承諾的部門服務提供方式中給予境外服務和服務提供者不低于本國服務和服務提供者的待遇。但實際上，除已在市場準入限制欄中對部分屬于國民待遇的歧視作出了規(guī)定外，成員往往還作出其他的國民待遇限制規(guī)定。最常見的國民待遇歧視有禁止外國人購買土地、合資企業(yè)無權(quán)

48、申請并獲得政府補貼等。,比較市場準入限制欄和國民待遇限制欄，我們會發(fā)現(xiàn)一些明顯屬于國民待遇歧視的承諾或規(guī)定卻出現(xiàn)在市場準入限制欄中，而非國民待遇限制欄，例如對合資服務提供商中外資股比的限制等。這與服務貿(mào)易的談判歷史有關(guān)。與貨物貿(mào)易不同，服務貿(mào)易的國民待遇不是無條件的，成員有權(quán)對于境外服務商或服務實施歧視性措施，因此，降低國民待遇歧視也可視為一種市場準入機會。在烏拉圭回合中，GATT締約方一致同意將以上6種形式的限制納入市場準入限制欄中表述。,理論上和事實上的國民待遇歧視雖然對國內(nèi)和境外服務或服務提供者適用不同的法規(guī)可以確保國民待遇，對兩者實施同樣的法規(guī)卻不一定能保證事實上的國民待遇。國民待遇限

49、制欄中處理的是理論和法律上的歧視（de jure discrimination），而現(xiàn)實中還存在事實上的歧視（de facto discrimination）。減讓表中體現(xiàn)出的限制并非為所有實際操作中的市場準入限制，還有一些非歧視性的限制通過成員各自的國內(nèi)立法加以規(guī)定。這些國內(nèi)立法在實施過程中，雖不像減讓表市場準入和國民待遇限制欄中的規(guī)定對境外服務商或服務的歧視性措施，但這些非歧視性的規(guī)定卻往往能造成合法的歧視。例如要求所有提供法律服務的自然人需在本國接受教育并獲得相應文憑、或必須掌握本國語言等，事實上造成外國律師很難甚至無法在本國執(zhí)業(yè)。,（4）是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和

50、“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務部門和活動，而后者則針對具體分類的部門或活動，因此對減讓表的分析必須將兩種承諾結(jié)合考慮，這一點十分重要。在中國的入世議定書中，對服務貿(mào)易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種。“沒有限制”是指對以某種方式提供服務的外國服務提供者不采取任何市場準入或國民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，如果對于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制?！安蛔鞒兄Z”和未列入減讓表說明不承擔任何義務，保留充分的政策自由權(quán)是另外一個極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細列明對市場準入和國民待遇進行限制的具體內(nèi)容及措施，其性質(zhì)是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內(nèi)容外，不作承諾”。可見，“沒有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關(guān)稅”。 未承諾：只意味著未作出具體承諾，但并不意味著未作任何承諾，在沒有MFN例外的情況下，至少要在實施中確保MFN。 無限制：意味著除水平承諾中規(guī)定的限制外，沒有其它的限制。如果要徹底取消限制，則需在減讓表具體承諾中注明。雖有水平承諾規(guī)定，無限制。,水平承諾和垂直承諾為簡便起見，成員可以在水平承