1、第六章 IT 項目采購管理,第一節(jié) 概 述 第二節(jié) IT項目采購原則與方式 第三節(jié) IT項目采購類型及要求 第四節(jié) IT項目采購管理內(nèi)容 第五節(jié) IT項目采購計價類型 第六節(jié) IT項目招標(biāo)與投標(biāo)程序 第七節(jié) IT項目標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件,第一節(jié) 概 述,一、IT項目采購及外包涵義 1IT項目采購 采購是指從外界獲得貨物或服務(wù)的完整的采辦過程，政府領(lǐng)域和工程領(lǐng)域一般采用該術(shù)語。IT行業(yè)則使用“外包/外購（outsourcing）”這一術(shù)語。 2IT項目外包 在IT行業(yè)中，有時業(yè)主還將IT項目的開發(fā)、運行管理和維護承包給外部專門的機構(gòu)負責(zé)，這種行為稱為外包。 IT項目的外包內(nèi)容包括系統(tǒng)運營、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計/開發(fā)

2、和管理、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計/開發(fā)和維護、數(shù)據(jù)中心托管、安全服務(wù)、IT項目培訓(xùn)、系統(tǒng)集成、信息技術(shù)顧問、業(yè)務(wù)過程管理、業(yè)主支持、系統(tǒng)支持/恢復(fù)服務(wù)及其他（行政管理、人事管理、耗材管理）等。,二、IT項目采購及其管理的意義 1IT項目采購的意義 采購在IT項目管理中占有重要的地位。采購是IT項目的物質(zhì)基礎(chǔ)，是決定IT項目成敗的關(guān)鍵。為了保證IT項目目標(biāo)的實現(xiàn)，合理使用IT項目資金和提高資金的使用效率，在IT項目實施過程中，實施科學(xué)、合理的采購有著重要的意義。 （1）降低成本。 （2）從外界獲得專門的技能和技術(shù)。 （3）提高責(zé)任心。 （4）有效地遏制或減少浪費、腐敗等現(xiàn)象的發(fā)生 （5）有利于IT項目的進度

3、控制。,2IT項目采購管理的意義 IT項目具有規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險高等特點，并且涉及高科技信息領(lǐng)域，因此，在經(jīng)濟全球一體化的今天，外包采購作為采購活動的一種特殊、復(fù)雜形式，在IT市場中有其存在的必要性。業(yè)主、承包人都必須重視IT項目的采購管理，加強IT項目的采購管理。,三、IT項目采購管理現(xiàn)狀,1IT項目自治與外包決策 2IT項目合同類型 3供貨人選擇 4IT項目采購預(yù)算與采購成本 5IT項目采購環(huán)境 6IT項目采購流程與方法 7IT項目采購的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件內(nèi)容及格式,四、IT項目采購存在的問題,項目采購在我國工程建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)實行了多年，培養(yǎng)了一批精于項目采購工作的人員，積累了豐富的經(jīng)驗，但

4、IT項目采購有其自身的特點和運行規(guī)則。目前，IT項目采購存在以下一些問題。 （l）需求不明確。 （2）采購方式隨意。 （3）評標(biāo)受限。 （4）合同管理水平有待提高。 （5）“釣魚項目”造成IT項目預(yù)算及成本的失控。 （6）采購組織不固定。 （7）招標(biāo)文件內(nèi)容不規(guī)范。,五、IT項目采購管理,項目采購管理是構(gòu)成項目管理的重要內(nèi)容之一。IT項目采購管理是指對采購或外包這一過程的管理。 IT項目采購管理描述了從執(zhí)行機構(gòu)以外獲得物資和服務(wù)所需要的過程，由采購計劃編制、詢價計劃編制、詢價、供方選擇、合同管理和合同收尾構(gòu)成。IT項目采購管理的主要過程見表6-1。,表6-1 IT項目采購管理主要過程,第二節(jié)

5、IT項目采購原則與方式,一、IT項目采購原則 1成本效益原則 IT項目的實施需要講求經(jīng)濟性和效率性。IT項目采購的經(jīng)濟性和效率性是指所采購的產(chǎn)品應(yīng)具有優(yōu)良的品質(zhì)，以及在合理的、較短的時間內(nèi)完成采購，以滿足IT項目工期的要求。 2均等競爭性原則 項目采購的均等競爭性是指在項目采購中給予合格競爭者均等的機會 3透明原則 IT項目采購過程的透明性是指IT項目采購的整個過程具有高度的公開性。,4時間原則 采購的IT產(chǎn)品應(yīng)及時到達，采購時間應(yīng)與整個IT項目實施進度相適應(yīng)。 5質(zhì)量原則 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是IT項目的基本特性，IT項目質(zhì)量應(yīng)當(dāng)良好，符合業(yè)主要求。 二、采購方式 目前，常用的采購方式有：招標(biāo)采購、競爭

6、性談判采購、單一來源采購、詢價采購等，其中招標(biāo)采購又分為公開招標(biāo)采購和邀請招標(biāo)采購。,（一）公開招標(biāo) 1概念 公開招標(biāo)采購（又稱無限競爭性采購）是指招標(biāo)機關(guān)或其委托的代理機構(gòu)（統(tǒng)稱招標(biāo)人）以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供貨人（統(tǒng)稱投標(biāo)人）投標(biāo)的采購方式。公開招標(biāo)是IT項目采購的主要采購方式。 2采購程序 公開招標(biāo)采購的程序通常包括公布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、投標(biāo)文件的編制、資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)、授予合同等過程。,3優(yōu)缺點 優(yōu)點：可以為一切有能力的承包人提供一個平等的競爭機會，從而挑選技術(shù)、管理水平高，實力雄厚，有信譽的承包人承擔(dān)IT項目建設(shè)任務(wù)，使IT項目在技術(shù)上達到社會平均（先進）水平，

7、同時在造價和工期方面也實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。 缺點：所需要的時間較長、費用較高。 4注意事項 采用公開招標(biāo)關(guān)鍵是要防止將競標(biāo)的機會提供給那些投機商，因此必須加強資格預(yù)審工作，防止他們故意壓低報價以擠掉其他態(tài)度嚴(yán)肅認(rèn)真而報價較高的承包人。,（二）邀請招標(biāo) 1概念 邀請招標(biāo)采購（又稱有限競爭性采購）是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請規(guī)定人數(shù)（招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定3人，政府采購法規(guī)定5人）以上的供貨人投標(biāo)的采購方式。 2采購程序 邀請招標(biāo)采購的程序原則上要經(jīng)過兩個階段： （1）通過公開招標(biāo)方式確定供貨人資格標(biāo)。 （2）邀請通過資格預(yù)審的所有供貨人前來投標(biāo)。,3優(yōu)缺點 （1）優(yōu)點：由于不需要發(fā)布招標(biāo)通告，不需要資格

8、預(yù)審或簡化了資格預(yù)審工作，節(jié)省了費用和時間，提高了效率；另外，由于對承包人比較了解，減少了承包人違約所帶來的風(fēng)險。 （2）缺點：競爭性較差，有可能排除好的承包人，而且可能提高報價。 4注意事項 采用邀請招標(biāo)的關(guān)鍵是業(yè)主對市場供給情況以及承包人的情況比較了解。還要考慮IT項目的具體情況：一是招標(biāo)項目的技術(shù)新而且復(fù)雜或?qū)I(yè)性很強，只能從有限范圍的承包人中選擇；二是招標(biāo)項目本身的價值低，合同金額不大，招標(biāo)人只能通過限制投標(biāo)人數(shù)來達到節(jié)約費用和提高效率的目的；三是招標(biāo)項目有其他例外的理由，如時間的緊迫性等。,（三）競爭性談判采購 1概念 競爭性談判采購是指采購機關(guān)直接邀請規(guī)定人數(shù)（政府采購法規(guī)定3人）

9、以上的供貨人就采購事宜進行談判的采購方式。 2采購程序 競爭性談判采購程序的步驟包括： （1）成立談判小組。 （2）制定談判文件。 （3）確定邀請參加談判的供貨人。 （4）開展談判。 （5）確定成交供貨人。,3優(yōu)缺點 （1）優(yōu)點：通常適用于采購現(xiàn)成的、標(biāo)準(zhǔn)化的貨物或服務(wù)。 （2）缺點：容易出現(xiàn)采購方指定品牌詢價的現(xiàn)象。 4注意事項 與公開招標(biāo)方式采購相比，競爭性談判具有較強的主觀性，評審過程也難以控制，容易導(dǎo)致不公正交易，甚至腐敗，因此，必須對這種采購方式的適用條件加以嚴(yán)格限制并對談判過程進行嚴(yán)格控制。,（四）單一來源采購 1概念 單一來源采購（直接采購）是指采購機關(guān)向供貨人直接購買的采購方式

10、。 2采購程序 單一來源采購程序包括以下8個步驟： （1）接受委托。（2）采購方式申請報批。 （3）成立談判小組。（4）組織談判并確定成交供貨人。 （5）成交供貨人提交履約保證金。（6）組織簽訂合同。 （7）單一來源采購資料歸檔。（8）合同的履行和驗收。,3優(yōu)缺點 （1）優(yōu)點：單一來源采購是國際上通行的一種采購方式。在這種采購方式中，采購活動處于一對一的狀態(tài)，采購人處于主動地位。 （2）缺點：在采購交易過程中，更容易滋生各種不規(guī)范行為和腐?。ㄉ虡I(yè)賄賂）現(xiàn)象，而放棄了規(guī)范化的原則，迫使價格居高難下和極不合乎情理。 4注意事項 除發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況外，采購人應(yīng)當(dāng)盡量避免單一來源采購方式。如果

11、采購對象確實特殊，確有采取單一來源采購方式進行采購的必要，應(yīng)當(dāng)深入了解供貨人提供的產(chǎn)品性能和成本，以便有效地與供貨人就價格問題進行協(xié)商，盡量減少采購支出。,（五）詢價采購 1概念 詢價采購是指對三家以上的供貨人提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。 2采購程序 為了使詢價采購更加公平、公正，詢價采購程序大體上有以下幾個步驟： （1）成立詢價小組。 （2）確定被詢價的供貨人名單。 （3）詢價。 （4）確定成交供貨人。,3優(yōu)缺點 （1）優(yōu)點：簡便，采購成本較低。 （2）缺點：采購價格受供貨人的數(shù)量影響，供貨人容易形成價格聯(lián)盟。 4注意事項 詢價采購有以下一些注意事項：一是公開詢價信息

12、；二是更多地邀請符合條件的供貨人參加詢價；三是實質(zhì)響應(yīng)的供貨人并非要拘泥于“三家以上”；四是不得指定品牌采購；五是不單純以價格取舍供貨人。,四、采購主要法律法規(guī),（一）中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 （二）中華人民共和國政府采購法 （三）相關(guān)的配套法規(guī)和政策,第三節(jié) IT項目采購類型及要求,IT項目采購管理是指為了達到IT項目范圍而執(zhí)行組織外部獲取貨物、服務(wù)所需的過程。IT項目采購管理是從買方賣方關(guān)系中買方（業(yè)主）的角度加以討論。 一、IT項目采購類型 （一）按IT項目采購形態(tài)分 按IT項目采購形態(tài)，IT項目采購分為有形采購和無形采購，其中有形采購包括貨物采購和工程采購，無形采購包括服務(wù)采購。,1貨

13、物采購 貨物采購屬于有形采購，是指購買IT項目建設(shè)所需的投入物，如機械、設(shè)備、儀器、儀表、辦公設(shè)備、建筑材料等，并包括與之相關(guān)的服務(wù)，如運輸、保險、安裝、調(diào)試、培訓(xùn)、初期維修等。 2工程采購 工程采購也屬于有形采購，是指通過招標(biāo)或其他方式選擇工程承包人，即選定合格的承包人承擔(dān)IT項目建設(shè)任務(wù)，以及與之相關(guān)的服務(wù)（例如人員培訓(xùn)、維修等）。 3服務(wù)采購 從廣義上講，咨詢服務(wù)就成為一種知識服務(wù)型產(chǎn)業(yè)，它以專門的知識、信息、技能和經(jīng)驗為資源，幫助業(yè)主解決各種復(fù)雜難題，提供解決某一問題的建議或方案，或為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參謀性意見。,（二）按采購競爭程度不同分 1招標(biāo)采購 招標(biāo)采購包括公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)采購。

14、 2非招標(biāo)采購 非招標(biāo)采購包括招標(biāo)采購、競爭性采購、單一來源采購、詢價采購、自營工程等。,（三）按采購人不同分 按IT項目采購人不同，IT項目采購分為個人采購、家庭采購、企業(yè)采購與政府采購。 （1）個人采購。個人采購是指個人使用資金來采購的行為。 （2）家庭采購。家庭采購是指以家庭為單位發(fā)生的采購行為。 （3）企業(yè)采購。企業(yè)采購是指企業(yè)發(fā)生的采購行為。 （4）政府采購。政府采購，是指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。,（四）按IT項目采購最終提供物分 1軟件開發(fā)采購 軟件開發(fā)采購一般可以分為兩大類：一類

15、是軟件開發(fā)的訂單采購；另一類是軟件開發(fā)的非訂單采購。 2系統(tǒng)集成采購 系統(tǒng)集成采購包括復(fù)雜的軟件、硬件系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成等的采購。 3通信工程采購 通信工程采購包括長途通信光（電）纜工程、微波通信干線工程、地球站通信工程、移動通信工程、長途電信樞紐工程、市話通信工程等的采購。,4網(wǎng)站建設(shè)采購 網(wǎng)站建設(shè)采購包括網(wǎng)站開發(fā)、網(wǎng)站管理、網(wǎng)站維護等的采購。 5咨詢服務(wù)采購 咨詢服務(wù)采購包括單純的IT咨詢服務(wù)、非訂單IT項目（如現(xiàn)成IT產(chǎn)品）的培訓(xùn)和維護等的采購。,（五）按IT項目采購復(fù)雜程度分 1簡單IT項目的采購 （1）咨詢服務(wù)的采購。 （2）非訂單IT項目的采購。 2復(fù)雜IT項目的采購 當(dāng)IT項目具

16、有特定業(yè)主，即按照特定業(yè)主的要求建設(shè)IT項目時，此即屬于復(fù)雜IT項目采購。復(fù)雜IT項目包括按照特定業(yè)主要求而實施的軟件開發(fā)、網(wǎng)站建設(shè)、系統(tǒng)集成以及通信工程等。,二、IT項目采購關(guān)鍵因素,IT項目不同采購類型的對比情況見下表,表6-2 IT 項目不同類型采購的關(guān)鍵問題比較,三、IT項目采購過程 1單階段采購過程 單階段采購是指業(yè)主將IT項目全生命周期各階段的工作任務(wù)一次性進行采購的過程，包括需求分析、概要設(shè)計（也稱為初步設(shè)計）、詳細設(shè)計和實施等。 2兩階段采購過程 兩階段采購是指業(yè)主將IT項目全生命周期的工作任務(wù)分成兩個相對獨立的階段分兩次進行采購的過程。當(dāng)IT項目的需求分析比較復(fù)雜時，則宜采用

17、兩階段采購方式。兩階段劃分可以分為兩種：一種是第一階段為需求分析到概要設(shè)計的采購，第二階段為詳細設(shè)計到實施的采購；另一種是第一階段為需求分析到詳細設(shè)計的采購，第二階段為實施采購。,四、IT項目采購特點 IT項目采購具有一般項目采購的屬性，同時，IT項目的特點又決定了IT項目采購具有自身的一些特點，具體如下。 1采購規(guī)模大、采購類型多 2采購需求個性化 3采購內(nèi)容無形化 4采購形式多樣化 5IT項目采購的全方位 6盡量采用外包方式 7注重性價比和實效性 8信息渠道多種多樣,五、IT項目采購要求 根據(jù)IT項目采購的特點和采購的需要，IT項目采購有其自身的要求。IT項目最為基本的要求是：確保IT項目

18、的技術(shù)水平和運維服務(wù)水平，以實力和服務(wù)為重點。 （一）簡單IT項目采購的要求 在簡單IT項目中，咨詢服務(wù)采購要求與一般咨詢服務(wù)項目的采購要求相似，而非訂單IT項目的采購要求與貨物采購要求基本相同。,（二）復(fù)雜IT項目采購的要求 （1）具有靈活的合同條件。合同條件中的付款條款應(yīng)能滿足IT項目支付的需要。 （2）對投標(biāo)人要進行資格審查。 （3）需要描述項目工作范圍，制定技術(shù)條件。 （4）需要規(guī)定知識轉(zhuǎn)讓的有關(guān)內(nèi)容。,第四節(jié) IT項目采購管理內(nèi)容,IT項目采購包括咨詢服務(wù)采購、軟件開發(fā)采購、網(wǎng)站建設(shè)采購、系統(tǒng)集成采購、通信工程采購等5種，通信工程采購與傳統(tǒng)工程項目采購相同，為此重點研究咨詢服務(wù)采購、

19、軟件開發(fā)的非訂單采購即軟件開發(fā)的外包采購、網(wǎng)站建設(shè)采購、系統(tǒng)集成采購的相關(guān)問題。 一、咨詢服務(wù)采購管理 （一）咨詢服務(wù)的含義 咨詢服務(wù)是指咨詢方以專門的知識、信息、技能和經(jīng)驗為資源，為業(yè)主組織IT項目的實施提供建議或方案，以幫助業(yè)主有效地解決IT項目全生命周期中技術(shù)復(fù)雜、涉及面廣的問題而實施的IT項目。,（二）咨詢服務(wù)的內(nèi)容 咨詢服務(wù)貫穿于IT項目決策和實施的全過程，包括IT項目宏觀經(jīng)濟咨詢、IT項目前期咨詢、IT項目建設(shè)期咨詢、IT項目運維期咨詢，其中IT項目建設(shè)期咨詢分為IT項目實施準(zhǔn)備階段咨詢和IT項目實施階段咨詢。 （三）咨詢服務(wù)采購的特點 （1）咨詢服務(wù)通常涉及無形商品的提供，其質(zhì)量

20、和內(nèi)容難以像貨物和工程那樣定量描述，有時很難精確描述其技術(shù)規(guī)格。 （2）咨詢服務(wù)重視投標(biāo)人的能力和質(zhì)量，而不是價格。 （3）對于咨詢服務(wù)采購，在邀請之初由業(yè)主提出的任務(wù)范圍只是合同談判的一項內(nèi)容，咨詢方往往會對其提出改進建議。 （4）咨詢服務(wù)涉及某些特定技術(shù)或藝術(shù)，往往與知識產(chǎn)權(quán)的保護息息相關(guān)，能夠滿足要求的咨詢方范圍受到一定的限制。,（四）咨詢服務(wù)的采購方法 1基于質(zhì)量和費用的采購方法 2基于質(zhì)量的采購方法 3基于最低費用的采購方法 4其他采購方法 二、軟件開發(fā)采購管理 （一）軟件開發(fā)的含義與特點 （1）含義。軟件開發(fā)是指為實現(xiàn)與計算機系統(tǒng)操作有關(guān)的程序、規(guī)程、規(guī)則及其文檔和數(shù)據(jù)而實施的IT

21、項目。,（2）特點。軟件開發(fā)具有以下特點：一是規(guī)模大，復(fù)雜程度高，投資較大；二是創(chuàng)造的價值大；三是屬于純知識產(chǎn)品，智力密集；四是開發(fā)進度和質(zhì)量很難估計和度量，生產(chǎn)效率難以預(yù)測和保證；五是風(fēng)險難以預(yù)見和控制；六是具有漸進性、階段性、不確定性等。 （二）軟件開發(fā)采購內(nèi)容 軟件開發(fā)的開發(fā)方式有四種：獨立開發(fā)，委托開發(fā)，合作開發(fā)，以及購買現(xiàn)成軟件然后再進行二次開發(fā)。從采購角度，軟件開發(fā)的采購包括兩類。 （1）非訂單軟件開發(fā)的采購。它屬于簡單IT項目的采購范疇。 （2）訂單軟件開發(fā)的采購。該類采購一般采用外包采購方式。,（三）軟件開發(fā)外包采購的模式 軟件開發(fā)外包的目的是為了降低IT項目費用、提高交付效率

22、，因此，外包模式的選擇決定了IT項目的外包管理工作，也決定了開發(fā)責(zé)任主體及其之間的關(guān)系等關(guān)鍵問題。 1整體外包模式 2買入式外包模式 3選擇性外包模式,（四）軟件開發(fā)外包采購的管理規(guī)程 軟件開發(fā)外包管理規(guī)范包括“項目管理知識體系指南”（PMBOK）、“軟件能力成熟度模型”（CMM）和國際標(biāo)準(zhǔn)ISO90003等。 PMBOK體系適用于各個行業(yè)，強調(diào)外包過程管理的一般原則，但其缺乏針對軟件領(lǐng)域的特點作出專門的規(guī)定論述，操作過程不具體；ISO90003系列是一種適用于軟件領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)，它側(cè)重于過程，不強調(diào)效果和后續(xù)改善，包括水平評估、結(jié)合戰(zhàn)略，項目收益等，不利于提高組織級的外包管理水平；CMM則強調(diào)過

23、程能力的持續(xù)改進，重點關(guān)注軟件的開發(fā)過程管理和產(chǎn)品管理。,（五）軟件開發(fā)外包生命周期 軟件開發(fā)外包采購是為IT項目的總目標(biāo)服務(wù)的，它在項目的生命周期中存在。在軟件開發(fā)外包采購的整個生命周期中，在采購的不同階段，采購有不同的任務(wù)和重點。 1項目需求分析 軟件開發(fā)外包采購的第一步是編制業(yè)主總體需求規(guī)格說明書和外包采購的需求說明書。 2承包人的選擇 在選擇時，需要考慮的因素包括技術(shù)開發(fā)成熟能力、資源（包括已有的產(chǎn)品、硬件、軟件、信息和已經(jīng)過的培訓(xùn)）、資格和信譽、過去的合作關(guān)系、價格、提供的售后服務(wù)（包括培訓(xùn)和維護）、分包人組織配置結(jié)構(gòu)、與質(zhì)詢要求的差異等。,3簽訂外包采購合同 在業(yè)主確定承包人后，業(yè)

24、主應(yīng)當(dāng)與承包人簽訂外包采購合同。合同簽訂的依據(jù)是相關(guān)的采購文件、承包人的報價等。 4承包人開發(fā) 在合同生效后，承包人進入設(shè)計和開發(fā)階段。 5業(yè)主階段評估 業(yè)主有權(quán)在任何時候?qū)Τ邪怂少彽馁Y源進行鑒證，判斷資源符合規(guī)格說明書、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和其他技術(shù)文件所規(guī)定要求的情況。 6驗收測試 當(dāng)軟件開發(fā)具備驗收測試條件時，業(yè)主需要做好驗收的組織評估準(zhǔn)備工作。,7維護與培訓(xùn) 維護的關(guān)鍵任務(wù)是通過各種必要的維護活動使軟件開發(fā)持久地滿足業(yè)主的需要，包括四類維護活動：改正性維護，適應(yīng)性維護，完善性維護，預(yù)防性維護。 軟件開發(fā)培訓(xùn)需要貫穿于整個流程。 8后評價 業(yè)主后評價是外包采購的最后一個階段，包括三個方面：一是

25、承包人技術(shù)開發(fā)成熟能力、資源、信譽、組織配置結(jié)構(gòu)，管理能力和企業(yè)文化的評價；二是采購經(jīng)驗和教訓(xùn)的評價，包括進度控制、質(zhì)量控制、成本控制、業(yè)主關(guān)系控制、流程控制、風(fēng)險控制；三是軟件質(zhì)量的評價。,（六）軟件開發(fā)采購過程 軟件開發(fā)的采購視軟件的復(fù)雜度來決定采購過程。 簡單的軟件開發(fā)采購?fù)ǔ２捎脝坞A段采購過程，將軟件開發(fā)全生命周期各階段的工作任務(wù)一次性進行采購。 復(fù)雜的軟件開發(fā)采購一般采用兩階段采購方式，有兩種具體做法：一是先進行軟件需求規(guī)格說明書編制采購，再進行軟件開發(fā)開發(fā)采購；二是進行業(yè)主需求分析采購，再依據(jù)業(yè)主需求說明書進行軟件需求規(guī)格說明、開發(fā)采購。,三、系統(tǒng)集成采購管理 （一）系統(tǒng)集成的含義

26、 系統(tǒng)集成是指通過結(jié)構(gòu)化的綜合布線系統(tǒng)和計算機、通訊、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，將各個分離的設(shè)備、功能和信息等集成到相互關(guān)聯(lián)的、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的系統(tǒng)之中，使資源達到充分共享，實現(xiàn)集中、高效、便利的管理。 （二）系統(tǒng)集成采購內(nèi)容與特點 （1）系統(tǒng)集成采購內(nèi)容包括硬件設(shè)備采購（，軟件采購（如信息系統(tǒng)的開發(fā)等），建設(shè)工程采購，咨詢服務(wù)采購等。系統(tǒng)集成是所有IT項目中最為復(fù)雜的。,（2）系統(tǒng)集成采購具有四個方面的特點：一是要求系統(tǒng)集成承包人不但要精通軟件，而且要掌握硬件技術(shù)；二是要有明確的業(yè)務(wù)和目標(biāo)性，需要行業(yè)和業(yè)務(wù)的支撐；三是業(yè)主的需求多樣化；四是IT項目管理具有復(fù)雜性。 （三）系統(tǒng)集成采購過程 系統(tǒng)集成一般采用兩階

27、段采購過程，兩種具體做法：一是先進行技術(shù)方案與設(shè)備配置設(shè)計采購，再進行系統(tǒng)集成和應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)采購；二是進行設(shè)計采購，再依據(jù)選定的設(shè)計方案對實施進行采購。,四、網(wǎng)站建設(shè)采購管理 （一）網(wǎng)站建設(shè)的含義 網(wǎng)站建設(shè)是指根據(jù)特定的規(guī)范、在預(yù)算范圍內(nèi)、按時完成的網(wǎng)站開發(fā)項目。 （二）網(wǎng)站建設(shè)的分類與特點 網(wǎng)站建設(shè)分為任務(wù)型項目和產(chǎn)品型項目兩種類型，其中任務(wù)型項目以完成業(yè)主預(yù)期目的為主要目標(biāo)，項目目標(biāo)比較明確，但任務(wù)本身不具備完整的產(chǎn)品形態(tài)；產(chǎn)品型項目是以完成業(yè)主描述的產(chǎn)品功能、性能為主要目標(biāo)的項目。 網(wǎng)站建設(shè)的特點包括4個方面：一是涉及的領(lǐng)域很多；二是參與項目的角色多、水平參差不齊；三是網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的開發(fā)技術(shù)

28、日新月異；四是網(wǎng)站應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)模式多。,（三）網(wǎng)站建設(shè)生命周期 1需求說明書 2網(wǎng)站總體設(shè)計 3網(wǎng)站建設(shè)方案 4網(wǎng)站詳細設(shè)計 5網(wǎng)站開發(fā)與維護 （四）網(wǎng)站建設(shè)采購過程 網(wǎng)站建設(shè)一般采用兩階段采購過程，兩種具體做法：一是先進行網(wǎng)站總體設(shè)計采購，再進行網(wǎng)站建設(shè)方案、詳細設(shè)計、開發(fā)采購；二是先進行詳細設(shè)計采購，再依據(jù)詳細設(shè)計進行開發(fā)采購。,第五節(jié) IT項目采購計價類型,按計價方式，IT采購計價可以分為總價計價類型、單價計價類型、成本補償計價類型和固定工程量計價類型等四類。 一、總價計價類型 （一）總價計價類型適用條件 采用總價計價類型時，要求投標(biāo)人按照文件的要求報一個總價，據(jù)之完成文件中所規(guī)定的全

29、部項目。采用這種計價類型方式時，一般應(yīng)滿足下列3個條件： （1）必須詳細而全面地準(zhǔn)備好項目詳細設(shè)計和各項說明，以便投標(biāo)人能準(zhǔn)確地計算項目工作量。 （2）IT項目風(fēng)險不大，技術(shù)不太復(fù)雜，工程量不太大，工期不太長，一般在12個月以內(nèi)。 （3）在計價類型條件允許范圍內(nèi)，向承包人提供各種方便。,（二）總價計價類型分類 1固定總價計價類型（Firm Lump Sum） 2調(diào)值總價計價類型（Escalation Lump Sum） 3固定工程量總價計價類型（Lump Sum on Firm Bill of Quantities） 4管理費總價計價類型（Management Fee Lump Sum）,二、

30、單價計價類型 （一）單價計價類型適用條件 單價計價類型適用條件是：當(dāng)準(zhǔn)備發(fā)包的IT項目的內(nèi)容一時不能確定，或設(shè)計深度不夠（如概要設(shè)計（初步設(shè)計）、招標(biāo)設(shè)計）時，IT項目內(nèi)容或工程量可能出入較大，則采用單價計價類型（Unit Price Contract，Schedule of Rate Contract）形式為宜。 （二）單價計價類型分類 1估計工程量單價計價類型 2純單價計價類型 3單價與包干混合式計價類型,三、成本補償計價類型 （一）成本補償計價類型適用條件 成本補償計價（Cost Reimbursement Contract，Cost Plus Fee Contract）類型也稱成本加酬

31、金計價類型，即業(yè)主向承包人支付實際成本中的直接費，按事先約定的方式支付管理費以及利潤的一種計價類型。 成本補償計價類型的適用條件是：對IT項目內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)尚未完全確定而又急于上馬的IT項目，或是完全嶄新的IT項目，以及實施風(fēng)險很大的IT項目可采用這種方式。其缺點是業(yè)主對IT項目總造價不易控制，而承包人不重視成本控制。,（二）成本補償計價類型分類 1成本加固定費用計價類型 2成本加定比費用計價類型 3成本加獎金計價類型 4成本加保證最大酬金計價類型 5工時及材料計價類型,四、固定工程量計價類型 （一）含義 固定工程量合同指發(fā)包人要求投標(biāo)人在投標(biāo)時分別填報分項單價，并按照工程量清單提供的工

32、程量計算出IT項目總價。 （二）特點分析 固定工程量合同作為總價合同與單價合同的中間形式，具有其自身的優(yōu)勢： （1）從發(fā)包人角度考慮，固定工程量合同在物價上漲情況下增加的新項目可以利用已確定的單價，由承包人承擔(dān)損失；同時，由于風(fēng)險分擔(dān)的相對合理，在報價相對不高的情況下保證了項目目標(biāo)的實現(xiàn)。,（2）從承包人角度考慮，固定工程量合同作為介于總價合同與單價合同之間的一種合同形式，使得在項目設(shè)計不深而又趨向于采用總價合同的情況下，降低了承包人的風(fēng)險，使風(fēng)險分擔(dān)趨于合理。 （三）應(yīng)用分析 對于非詳細設(shè)計招標(biāo)的中小型IT項目，這種IT項目具有總價不太高、工期不太長的特點。由于設(shè)計時設(shè)計深度未能達到詳細設(shè)計

33、，不宜采用總價合同形式；若采用單價合同形式又不便于控制造價，而且增加了合同管理的工作量?？梢?，在這種情況下，采用固定工程量合同能彌補總價合同與單價合同的不足之處，可以很好的發(fā)揮其自身優(yōu)勢。,五、計價類型的選擇 （一）計價類型選擇因素 （1）招標(biāo)設(shè)計深度 （2）招標(biāo)項目規(guī)模 （3）計量難易程度 （二）對比分析 1發(fā)包人風(fēng)險 （1）在總價合同類型下，固定總價合同中，發(fā)包人的風(fēng)險很小，承擔(dān)不可抗力的風(fēng)險和合同規(guī)定的其他風(fēng)險。 （2）在單價合同類型下，IT項目的總造價一直到最后才能確定，當(dāng)估價師對工程量的估計偏低，或是遇到了一個有經(jīng)驗的善于運用不平衡報價的承包人時，風(fēng)險就會更大。,（3）在成本補償合同

34、形式下，發(fā)包人不知道最后的項目總成本，可能最終支付很高的合同價格，承擔(dān)的風(fēng)險最大。 2合同管理工作量 （1）在總價合同形式下，發(fā)包人的合同管理工作量最小。 （2）在單價合同形式下，最終造價以實際完成的凈工程量與填報單價的乘積來確定。 （3）成本補償合同形式下，需要對項目實際發(fā)生的人工、機時和材料消耗等數(shù)據(jù)認(rèn)真而及時地記錄，發(fā)包人的合同管理工作量最大。,（三）計價類型的綜合選擇 （1）IT項目達到詳細設(shè)計階段，能滿足硬件設(shè)備、材料的安排，IT項目的實施，且實施方案等比較完備的情況下，可以考慮采用總價合同類型； （2）在發(fā)包人準(zhǔn)備招標(biāo)時，IT項目的內(nèi)容和設(shè)計指標(biāo)一時不能十分確定，或項目的工程量可能

35、會有較大出入，但IT項目已達到初步設(shè)計的深度，能滿足設(shè)計方案中的重大技術(shù)問題和試驗要求的情況下，可以考慮采用單價合同類型。 （3）IT項目僅達到概要設(shè)計（初步設(shè)計）階段，只能滿足主要設(shè)備、材料的訂貨情況下，或者為完成嶄新的IT項目及實施風(fēng)險很大的情況下，可以考慮采用成本補償合同類型。 （4）對于有些中小型項目，如果采用概要設(shè)計（初步設(shè)計）招標(biāo)或招標(biāo)設(shè)計招標(biāo)，則應(yīng)采用固定工程量計價類型。,第六節(jié) IT項目招標(biāo)與投標(biāo)程序,IT項目招標(biāo)（競爭性采購）是最富有競爭性的一種采購方式，招標(biāo)采購是IT項目采購的首選方式。招標(biāo)是指業(yè)主對IT項目潛在投標(biāo)人進行審查、評比和選定的過程。IT項目的招標(biāo)是國際與國內(nèi)普

36、遍采用的、比較成熟的而且科學(xué)合理的采購方式。 一、招標(biāo) （一）制定招標(biāo)計劃 根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和IT項目特點以及IT項目的組成情況，按照有利于IT項目實施和便于控制的原則，系統(tǒng)地將IT項目分為若干個標(biāo)，然后將標(biāo)的劃分、計劃招標(biāo)時問、招標(biāo)內(nèi)容、招標(biāo)方式、投標(biāo)人資格要求等內(nèi)容予以明確，編制成招標(biāo)計劃，如有必要，還需報IT項目主管部門批準(zhǔn)。,（二）發(fā)布招標(biāo)公告 當(dāng)采用公開招標(biāo)方式時，需要發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告是指招標(biāo)人以公開方式邀請不特定的潛在投標(biāo)人就IT項目某一標(biāo)的進行投標(biāo)的明確意思表示。發(fā)布招標(biāo)公告是公開招標(biāo)的第一步，也是決定投標(biāo)競爭的廣泛程度，確保招標(biāo)質(zhì)量的關(guān)鍵一步。 （三）資格預(yù)審 1投標(biāo)人投

37、標(biāo)合法性審查。 2對投標(biāo)人投標(biāo)能力的審查。 3審查方式。招標(biāo)人對投標(biāo)人的資格審查可以采用資格預(yù)審和資格后審兩種方式。 4審查要求。,（四）編制招標(biāo)文件 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合IT項目特點和需要編制招標(biāo)文件。 （五）招標(biāo)申請 在招標(biāo)文件（應(yīng)經(jīng)專家審查）編制完成后，將招標(biāo)公告發(fā)布的時間及公布的媒體、開標(biāo)時間、評標(biāo)辦法及招標(biāo)文件等向IT項目主管部門提出招標(biāo)申請，經(jīng)批復(fù)后實施。,二、投標(biāo) （一）投標(biāo)準(zhǔn)備 投標(biāo)準(zhǔn)備中既有投標(biāo)人應(yīng)做的工作，也有招標(biāo)人的工作。 （二）標(biāo)書編制 投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件。 （三）文件送達 按照通常的理解，投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的時間地點送達，送

38、達包括直接派人將投標(biāo)文件送到招標(biāo)地點、通過郵局將投標(biāo)文件寄給招標(biāo)人、委托他人將投標(biāo)文件帶到招標(biāo)地點等方式。,三、開標(biāo) 開標(biāo)應(yīng)在招標(biāo)公告（國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布）或者投標(biāo)邀請書規(guī)定的時間、地點公開進行，所有的投標(biāo)人均應(yīng)派代表參加，并在招標(biāo)人指定的登記冊上簽名報到。開標(biāo)時間應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確規(guī)定，于提交投標(biāo)文件截止的同一時間開標(biāo)，以免造成投標(biāo)文件失密或被懷疑泄密。 四、評標(biāo)委員會組成 評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)。依法必須進行招標(biāo)的IT項目，其評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的專家不得少于

39、成員總數(shù)的2/3，經(jīng)濟、法律方面的專家應(yīng)占相當(dāng)?shù)谋壤?，不能少?人，如果評標(biāo)專家9人以上，經(jīng)濟、法律方面專家應(yīng)在3人以上。,五、評標(biāo)要求 六、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法 （一）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) （二）評標(biāo)方法 根據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)方法包括合理最低投標(biāo)價格評標(biāo)法、綜合評標(biāo)法兩種基本方法。結(jié)合IT項目采購特點，IT項目評標(biāo)方法可以采用合理最低投標(biāo)價格評標(biāo)法、綜合評標(biāo)法、壽命周期收益法、壽命周期收益法、兩階段評標(biāo)法、投票表決法和其他評標(biāo)方法等。,七、評標(biāo)報告 評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。評標(biāo)報告是評標(biāo)委員會評標(biāo)結(jié)束后提交給招標(biāo)人的一份重要文件。評標(biāo)報告作為招標(biāo)人定標(biāo)的重要依據(jù)，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： （1）評價投標(biāo)人的技術(shù)方案，分析技術(shù)、經(jīng)濟風(fēng)險； （2）評價投標(biāo)人技術(shù)力量、設(shè)施條件； （3）對滿足評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)人的投標(biāo)進行排序； （4）需進一步協(xié)商的問題及協(xié)商應(yīng)達到的要求。,八、合同訂立與簽訂協(xié)議 按照合同法以及招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，自招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書之日，承諾生效，合同成立。同時相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在合同訂立后，還需要簽訂協(xié)議書。簽訂書面協(xié)議的目的是：一方面可以彌補中標(biāo)通知書過于簡單的缺陷，另一方面可以將招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中規(guī)定的有關(guān)實質(zhì)性內(nèi)容進一步明晰化和條理化，并以協(xié)議形式統(tǒng)一固定下來，保證合同的履行。,九、合同生效 合同生效分為4種情況：一是國家法