1、第四章 工程項目風(fēng)險控制與管理,本章重點：1. 工程項目風(fēng)險分析 2. 工程項目風(fēng)險控制與管理 本章難點：工程項目風(fēng)險分析 教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程項目風(fēng)險概念及工程項目風(fēng)險控制及管理，理解工程項目風(fēng)險概念。,工程項目風(fēng)險控制與管理,第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的概念 第二節(jié) 工程項目風(fēng)險分析 第三節(jié) 工程項目風(fēng)險控制與管理,第一節(jié) 工程項目風(fēng)險的概念,一、風(fēng)險的概念 二、工程項目風(fēng)險的形成、發(fā)展的機理 三、工程項目風(fēng)險的特征 四、工程項目風(fēng)險的分類,一、風(fēng)險的概念,所謂風(fēng)險是指實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險越大；反之亦然。工程項目風(fēng)險是指項目的目標(biāo)費用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項目的

2、實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。,二、工程項目風(fēng)險的形成、發(fā)展的機理,風(fēng)險因素 風(fēng)險事件 作用途徑 風(fēng)險損失,三、工程項目風(fēng)險的特征,（一）工程項目風(fēng)險的特征 （二)工程項目風(fēng)險分析的系統(tǒng)特征,（一）工程項目風(fēng)險的特征,1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項目風(fēng)險存在與發(fā)生的可變性 5.大量風(fēng)險(事故)發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.風(fēng)險的相對性,（二)工程項目風(fēng)險分析的系統(tǒng)特征,1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應(yīng)性,三峽工程實施的風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次,四、工程項目風(fēng)險的分類,(一)從風(fēng)險的來源分類 (二)風(fēng)險承受者角度分類 （三

3、）工程項目投資風(fēng)險分類 （四）施工階段投資風(fēng)險因素分類,(一)從風(fēng)險的來源分類,1自然風(fēng)險 2設(shè)計風(fēng)險 3施工風(fēng)險 4經(jīng)濟風(fēng)險 5市場風(fēng)險 6財務(wù)風(fēng)險 7合同風(fēng)險 8環(huán)境風(fēng)險 9政治風(fēng)險,(二)風(fēng)險承受者角度分類,1業(yè)主的風(fēng)險 1)人為風(fēng)險 2)經(jīng)濟風(fēng)險 3)自然風(fēng)險 2承包商的風(fēng)險 1)決策風(fēng)險 2)締約和履約風(fēng)險 3)責(zé)任風(fēng)險 3咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險 1)來自主業(yè)的風(fēng)險 2)來自承包商的風(fēng)險 3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險,（三）工程項目投資風(fēng)險分類,1.按風(fēng)險來源進行分類 2.按項目實施的先后對風(fēng)險因素進行分類,按風(fēng)險來源進行分類,工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)

4、項目的風(fēng)險因素也是多種多樣。按風(fēng)險來源進行分類，具體分類如圖4-4至4-10。,圖4-4 工程項目投資風(fēng)險因素,圖4-5自然風(fēng)險因素,圖4-6 政治風(fēng)險因素,圖4-7經(jīng)濟風(fēng)險,圖2.6技術(shù)風(fēng)險因素,圖4-8國際風(fēng)險因素,圖4-9內(nèi)部決策和管理風(fēng)險因素,（四）施工階段投資風(fēng)險因素分類,1.市場風(fēng)險因素 2.工期風(fēng)險 3.質(zhì)量風(fēng)險 4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險,施工階段投資風(fēng)險因素分類,第二節(jié) 工程項目風(fēng)險分析,一、工程項目風(fēng)險分析 二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型,一、工程項目風(fēng)險分析,工程項目風(fēng)險分析是通過對工程項目建設(shè)中可能存在的風(fēng)險進行識別，確定各風(fēng)險的基本特性，對風(fēng)險作用產(chǎn)生的影響進行評價，針對各風(fēng)險的

5、大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對策進行控制與管理。 工程項目風(fēng)險分析包括風(fēng)險辨識 、風(fēng)險估計 、風(fēng)險評價 。 風(fēng)險分析中采用的方法很多，比如有專家評議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險,二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)辨別模型,1.構(gòu)造遞階層次 2.計算各（第四章工程項目風(fēng)險控制與管理.doc）層的總權(quán)重,構(gòu)造遞階層次,第三節(jié) 工程項目風(fēng)險控制與管理,一、工程項目風(fēng)險控制對策 二、工程項目風(fēng)險管理,一、工程項目風(fēng)險控制對策,工程項目風(fēng)險控制對策是指通過風(fēng)險分析，風(fēng)險的承受者面對明確了的風(fēng)險采取何種措施進行處置，這種風(fēng)險處置的方法叫對策。 風(fēng)險對策通常有

6、兩類，即：風(fēng)險控制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。,風(fēng)險對策制定程序,1風(fēng)險控制,1)風(fēng)險回避 2)風(fēng)險自留 3)風(fēng)險預(yù)防 4)風(fēng)險隔離 5)風(fēng)險分擔(dān) 6)風(fēng)險減輕損失控制,2風(fēng)險轉(zhuǎn)移,1)保險 2)風(fēng)險控制型的非保險轉(zhuǎn)移 3)風(fēng)險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移,保險,(1)工程保險的種類 我國的工程保險主要是建筑工程一切險、安裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責(zé)任險。 (2)建筑工程一切險的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機具，場地清理費 ，第三者責(zé)任 ，由被保險人看管或監(jiān)護的停放于工地的財產(chǎn) 。,二、工程項目風(fēng)險管理,1業(yè)主的風(fēng)險管理 2承包商的風(fēng)險管理 3.咨詢監(jiān)理的風(fēng)險管理,1業(yè)主的風(fēng)險管理,(1)工程項目在

7、前期評估與可行性研究時，充分注意和分析各種風(fēng)險發(fā)生的頻率與可能性 (2)認真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)范本及合同條款來規(guī)范招標(biāo)工作及合同管理工作。 (3)強化資格預(yù)審工作，注意評標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。 (4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對工程項目的實施進行科學(xué)和嚴格的獨立監(jiān)督管理工作。 (5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。 (6)認真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護管理和工程項目的總結(jié)后評價工作。,2承包商的風(fēng)險管理,(1)對工程項目所在國的政治及經(jīng)濟信息的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的了解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件； (2)加強工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險； (3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計價方式，增加風(fēng)險性報價； (4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險； (5)進行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險； (6)合理成立聯(lián)營體，以共擔(dān)風(fēng)險； (7)向保險公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險； (8)加強預(yù)防和控制風(fēng)險事件，并減輕風(fēng)險； (9)謹慎對待議標(biāo)時的保留條件以及授標(biāo)意向書； (10)加強質(zhì)量管理，減少質(zhì)量損失風(fēng)險。,3咨詢監(jiān)