1、銀行*分行運(yùn)營(yíng)條線員工輪崗管理實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為強(qiáng)化運(yùn)營(yíng)條線內(nèi)部控制管理，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，防控案件的發(fā)生，保障運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)*銀行輪崗輪調(diào)管理辦法和*銀行運(yùn)營(yíng)條線員工輪崗管理辦法及監(jiān)管要求，結(jié)合運(yùn)營(yíng)條線管理實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 運(yùn)營(yíng)條線人員輪崗制度是為有效強(qiáng)化崗位監(jiān)督和加強(qiáng)內(nèi)部控制的需要，以防范風(fēng)險(xiǎn)和防控案件的發(fā)生為目的，保障我行運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。第三條 本細(xì)則適用本行運(yùn)營(yíng)條線應(yīng)執(zhí)行輪崗的崗位人員。第二章 輪崗范圍第四條 納入運(yùn)營(yíng)條線人員輪崗范圍，是指其崗位職責(zé)處于各類風(fēng)險(xiǎn)和案件發(fā)生的最前沿，崗位業(yè)務(wù)存在重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、易于發(fā)生案件的。第五條 根據(jù)崗位性質(zhì)應(yīng)輪崗

2、的人員劃分為如下二類：（一）所有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜面業(yè)務(wù)人員（含小微、社區(qū)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)）。包括各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)從事柜員、賬戶管理、庫(kù)管、現(xiàn)金管理、票據(jù)交換、反洗錢、檔案管理、押品管理等工作的人員。（二）運(yùn)營(yíng)條線普通管理人員。包括分行運(yùn)營(yíng)管理部（含未單設(shè)運(yùn)營(yíng)管理部的二級(jí)分行財(cái)會(huì)部門，下同）從事會(huì)計(jì)記賬、記賬復(fù)核、印章管理、柜員管理、事后監(jiān)督、資金清算、支付結(jié)算、庫(kù)管、現(xiàn)金管理、同城票據(jù)交換管理、賬戶管理、系統(tǒng)管理、檢查輔導(dǎo)、反洗錢管理等工作的人員。第三章 輪崗要求第六條 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜面業(yè)務(wù)人員每1年至少輪崗一次。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)柜面業(yè)務(wù)人員輪崗后從事工作與原工作事項(xiàng)完全不同的輪崗，視為有效輪崗。跨營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)間輪崗視為有效輪

3、崗。小微、社區(qū)機(jī)構(gòu)柜員必須跨機(jī)構(gòu)輪崗。第七條 運(yùn)營(yíng)條線普通管理崗位每2年至少輪崗一次。同一分行內(nèi)可橫向或縱向進(jìn)行崗位輪換，但應(yīng)保證輪崗后從事工作與輪崗前工作內(nèi)容不交叉重疊。也可以一二級(jí)分行間進(jìn)行崗位輪換。第八條 運(yùn)營(yíng)條線分支行層級(jí)崗位人員滿足我行要害崗位條件的，應(yīng)與其他崗位統(tǒng)籌安排輪崗。第九條 運(yùn)營(yíng)條線員工輪崗后返回原崗位的時(shí)間不得低于6個(gè)月。達(dá)到輪崗要求的最長(zhǎng)可延長(zhǎng)1個(gè)月內(nèi)必須完成輪崗。輪崗時(shí)必須有詳細(xì)的工作交接記錄，并由該輪崗人員上一級(jí)管理人員監(jiān)交簽字。第四章 輪崗程序第十條 輪崗程序按*銀行輪崗輪調(diào)管理辦法和*銀行*分行運(yùn)營(yíng)條線員工輪崗管理實(shí)施細(xì)則嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)應(yīng)在當(dāng)年12月15日之前將次年運(yùn)營(yíng)條線輪崗計(jì)劃上報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部，每季度結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)輪崗執(zhí)行情況。第五章 附則第十一條 本實(shí)施細(xì)