1、2015年天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：提交報告模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金 2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè)3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。 A采

2、用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 4、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B期貨公司承擔費用X和損失Y C企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D企業(yè)承

3、擔費用X和損失Y5、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。 A2 B7 C10 D15 6、手續(xù)費等費用) A2010元/噸 B2015元/噸 C2020元/噸 D2025元/噸 7、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。 A100點 B1000點 C2000點 D3000點 8、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 9、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。 A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B代客戶下達交易指令 C協(xié)助期貨公司向客戶提示風險 D利用客戶的期貨結

4、算賬戶進行期貨交易 10、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。 A理事會 B董事會 C會員大會 D職工代表大會11、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約 12、分立的說法，不正確的是（）。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除 D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所

5、承繼 13、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。 A支持丁某的主張

6、B支持期貨公司的主張 C親自重新調取證據(jù) D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷14、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 15、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。 根據(jù)上述資料，請回答以下問題。 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_。 A期貨公司會員 B期貨業(yè)協(xié)會

7、 C期貨交易所 D證監(jiān)會 16、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是_。 A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B會員由期貨公司會員組成 C期貨交易所對會員結算 D會員對其受托的客戶結算 17、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產(chǎn) D變更3%以上的股權 18、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式

8、耳 D6.875美分/蒲式耳 19、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。 A中國工商行政管理總局 B中國證監(jiān)會 C中國人民銀行 D中國期貨業(yè)協(xié)會 20、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B有健全的風險管理和內部控制制度 C公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實繳資本全部為貨幣出資 21、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為_。 A44600元 B22200元 C44400

9、元 D22300元22、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利 B國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到

10、1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。 A中國證監(jiān)會 B期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會派出機構 D期貨交易所24、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 A中國證監(jiān)會 B財政部 C期貨投資者保障基金管理機構 D期貨投資者25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負債二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、下列關于中國證

11、監(jiān)會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理 2、期貨交易所會員享有的權利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C聯(lián)名提議召開會員大會 D按照規(guī)定轉讓會員資格3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有_。 A交割便利 B全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C期現(xiàn)套利更容易進行 D容易發(fā)生逼倉行情 4、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職

12、責。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B研究制定風險管理、內部控制制度 C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D審議并決定風險管理、內部控制制度5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。 A設立目的和職責 B名稱、住所和營業(yè)場所 C注冊資本及其構成 D對會員的紀律處分 6、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。 A掌握限制損失和滾動利潤 B金字塔式買入賣出 C靈活運用止損指令 D制訂交易的計劃 7、在下列國家中，_有玉米期貨交易。 A日本 B

13、阿根廷 C法國 D南非 8、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括_。 A證券交易委員會 B全國證券商協(xié)會 C全國期貨業(yè)協(xié)會 D商品期貨交易委員會 9、一個完整的期貨交易流程應包括_ A開戶與下單 B競價 C結算 D交割 10、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)11、期貨交易所的職責包括（）。 A提供交易的場所 B設計期貨合約 C監(jiān)督期貨交易 D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理 12、期貨交易

14、所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。 A代理客戶從事期貨交易 B收取客戶手續(xù)費 C為客戶提供期貨市場行情信息 D利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益 13、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。 A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期 B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)

15、人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年 B乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計 D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 15、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風

16、險管理的目標是_。 A為客戶提供安全可靠的投資市場 B維護市場參與的權益 C維護市場的穩(wěn)定 D控制政治風險 16、以下說法錯誤的有（）。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律 17、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是_。 A在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 C系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交

17、易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 D從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月 18、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。 A高于客戶指令價格賣出 B高于客戶指令價格買入 C低于客戶指令價格賣出 D低于客戶指令價格買入 19、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。 A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 20、下列機

18、構中，屬于期貨自律機構的有_。 A中國證監(jiān)會 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D期貨公司 21、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第70條處罰。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金 C對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具