1、第五章 國際貿(mào)易政策,第一節(jié) 對(duì)外貿(mào)易政策概述 第二節(jié) 保護(hù)貿(mào)易政策理論基礎(chǔ) 第三節(jié) DC外貿(mào)政策的演變 第四節(jié) LDC的外貿(mào)政策,第一節(jié) 對(duì)外貿(mào)易政策概述,一 對(duì)外貿(mào)易政策的定義及類型 總政策 商品政策 國別政策 自由貿(mào)易政策 保護(hù)貿(mào)易政策 新自由貿(mào)易政策 超保護(hù)貿(mào)易政策 新保護(hù)貿(mào)易政策 二 對(duì)外貿(mào)易政策的目標(biāo) 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展 完善經(jīng)濟(jì)體制 改善國際關(guān)系 等 三 外貿(mào)貿(mào)易政策的措施,第二節(jié) 貿(mào)易貿(mào)易政策理論基礎(chǔ),一 重商主義（15-17世紀(jì)） 1 歷史背景 （1）商業(yè)資本重要性增加 （2）貨幣成為社會(huì)財(cái)富重心 （3）貨幣主要來自商業(yè) 2 理論核心 （1）一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的是積累財(cái)富 （2）

2、獲取財(cái)富的途徑則是取得貿(mào)易順差 （3）主張國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易,3 發(fā)展階段 （1）早期（重金主義）：威廉斯坦福德 禁止貨幣外流 多賣少買（不買） （2）晚期（貿(mào)易差額論）：托馬斯孟 反對(duì)禁止貨幣外流 多賣多買且賣多于買 4 政策主張 貨幣政策 獎(jiǎng)出限入政策 鼓勵(lì)原料加工品出口（出口補(bǔ)貼、出口退稅等） 限制非生產(chǎn)性產(chǎn)品進(jìn)口（原料及非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品；競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品；奢侈品） 發(fā)展工業(yè)政策 保護(hù)農(nóng)業(yè)（谷物法） 鼓勵(lì)技術(shù)工人移入 壟斷殖民地貿(mào)易與航運(yùn) 鼓勵(lì)人口繁殖等 5 簡(jiǎn)評(píng),二 保護(hù)關(guān)稅說,1 歷史背景 （1）英國對(duì)美國開始經(jīng)濟(jì)殖民 （2）美國何處去？ （3）歷史選擇：亞歷山大漢密爾頓（Alexander H

3、amilton，1757- 1804） 1791關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告(Report on Manufacture),2 主要觀點(diǎn) （1）美國發(fā)展制造業(yè)的重要性 （2）美國保護(hù)制造業(yè)的理由 （3）發(fā)展制造業(yè)的政策 3 簡(jiǎn)評(píng),三 幼稚工業(yè)保護(hù)論,1 歷史背景 （1）19世紀(jì)初，德國政治分裂、經(jīng)濟(jì)落后 （2）弗里德里希李斯特（List, F. 17891846） 1841年出版了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系 (The National System of Political Economy）,2理論核心 （1）生產(chǎn)力理論（批判古典自由貿(mào)易理論的交換價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)） （2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論（批判古典自由貿(mào)易理論的世界主義

4、經(jīng)濟(jì)學(xué)） 原始未開化 畜牧 農(nóng)業(yè) 農(nóng)工業(yè) 農(nóng)工商業(yè) （3）國家干預(yù)論： 市場(chǎng)與政府 風(fēng)力與人力 （4）關(guān)稅保護(hù)論 前提與目的 對(duì)象與時(shí)間 手段與程度 代價(jià) 3 簡(jiǎn)評(píng),4 理論發(fā)展：幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn) （1）穆勒標(biāo)準(zhǔn)：潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn) （2）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn) （3）肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn) （4）小島清標(biāo)準(zhǔn)：總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn) （5）筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：收入彈性標(biāo)準(zhǔn) 生產(chǎn)率上升標(biāo)準(zhǔn),四 凱爾斯學(xué)派的超保護(hù)貿(mào)易理論,1 歷史背景 （1）現(xiàn)實(shí)背景：1929-1933 經(jīng)濟(jì)危機(jī) （2）理論背景：凱爾斯革命 1936 約翰梅納德凱恩斯 （John Maynard Keynes） 就業(yè)、利息和貨幣的通論 (

5、General Theory of Employment, Interest and Money),2 理論內(nèi)容 （1）新貿(mào)易順差論 （2）對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論 dYdX 1/(dS/dY+dM/dY) 3 超保護(hù)貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的區(qū)別 對(duì)象 目的 手段 性質(zhì) 4 簡(jiǎn)評(píng),五 當(dāng)代新保護(hù)貿(mào)易理論,（一）戰(zhàn)略貿(mào)易理論 1 歷史背景 （1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí) （2）理論背景 詹姆斯A伯蘭特（James.A.Brander）巴巴拉J斯本塞（Barbana.J.Spencer）提出利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論； 阿弗里德馬歇爾（A.Marshall）提出外部經(jīng)濟(jì)理論 2 核心思想 在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下

6、，對(duì)具有顯著外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，政府可憑借關(guān)稅、補(bǔ)貼等保護(hù)性的貿(mào)易政策，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，掠奪他人市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)由外國向本國轉(zhuǎn)移。,3 例證 （1）補(bǔ)貼前 B公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) A 生產(chǎn) -5, -5 100, 0 公司 不生產(chǎn) 0, 100 0, 0 假設(shè)：A公司先行占領(lǐng)了市場(chǎng),（2）B公司政府對(duì)其生產(chǎn)補(bǔ)貼10個(gè)單位 B公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) A 生產(chǎn) -5, 5 100, 0 公司 不生產(chǎn) 0, 110 0, 0 結(jié)果：A公司將退出市場(chǎng)，B公司獲得壟斷利潤(rùn),4 簡(jiǎn)評(píng) （1）理論的成功實(shí)踐多為發(fā)達(dá)國家 （2）容易導(dǎo)致補(bǔ)貼戰(zhàn)，兩敗俱傷 假設(shè)：兩國都進(jìn)行補(bǔ)貼（各10個(gè)單位） B公司 生產(chǎn) 不生產(chǎn) A

7、 生產(chǎn) 5, 5 110, 0 公司 不生產(chǎn) 0, 110 0, 0,（二） 管理貿(mào)易理論,1 提出：瓦爾德曼，1986，管理貿(mào)易 2 核心思想：有組織、有條件的自由貿(mào)易 （1）對(duì)象：產(chǎn)品產(chǎn)、銷全過程 （2）形式：國際會(huì)議、貿(mào)易協(xié)定、貿(mào)易法規(guī)等 （3）性質(zhì)：貿(mào)易保護(hù)多樣化、法制化,3.國際貿(mào)易條約和協(xié)定的類別（P176）,（1）按內(nèi)容分 通商航海條約、自由貿(mào)易協(xié)定、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作協(xié)定、貿(mào)易協(xié)定、國際商品協(xié)定 等 （2）按協(xié)議方分 雙邊貿(mào)易條約和協(xié)定 中國和智利自由貿(mào)易協(xié)定 中國與巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定 中國和新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定 內(nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排 內(nèi)地與澳門更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排中歐貿(mào)易協(xié)定

8、 中美雙邊貿(mào)易協(xié)定 多邊貿(mào)易條約和協(xié)定 亞太貿(mào)易協(xié)定：中國、韓國、印度、斯里蘭卡、孟加拉國和老撾六國 中國-東盟自貿(mào)區(qū)協(xié)定 ：中國、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、新加坡、文萊、菲律賓、越南、老撾、柬埔寨和緬甸 十一國,4 國際貿(mào)易條約適用的法律條款,（1）最惠國待遇原則條款 （Most Favoured Nation Treatment） （2）國民待遇原則條款 (National /citizen treatment ),最惠國待遇原則條款,（一）含義：指締約國一方現(xiàn)在和將來給任何第三方的一切特權(quán)、優(yōu)惠和豁免，也同樣地給予對(duì)方。（基于國家平等原則） （二）特征：普遍性 互惠性 優(yōu)惠性 （三）適

9、用范圍 （1）關(guān)稅和有關(guān)費(fèi)用 （2）征收上述稅、費(fèi)的方法 （3）進(jìn)出口相關(guān)的所有規(guī)章與手續(xù)方法（如：進(jìn)口許可、配額等） （4）與進(jìn)出口商品有關(guān)的國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費(fèi)用的征收 （5）任何影響進(jìn)口商品在進(jìn)口國國內(nèi)銷售、購買、提供、運(yùn)輸、分銷等方面的法律、規(guī)章及要求等,（四）最惠國待遇原則條款的例外,1.歷史性安排 （1）英聯(lián)邦內(nèi)的特惠安排； （2）法蘭西聯(lián)邦內(nèi)的特惠安排； （3）美國與其海外領(lǐng)土之間的特惠安排； （4）比、荷、盧關(guān)稅同盟及其聯(lián)系國之間的特惠安排； （5）智利與阿根廷、玻利維亞和秘魯之間的優(yōu)惠安排； （6）黎巴嫩、敘利亞與巴基斯坦和約旦之間的優(yōu)惠安排。,2.發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家提供的單

10、方面優(yōu)惠 （1）普惠制：發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家 （2）洛美協(xié)定：歐盟非加太 （3）加勒比海盆地安排：美國加勒比海地區(qū)國家 3.區(qū)域安排 及邊境貿(mào)易 4. 一般例外 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定一成員方為保障動(dòng)植物及人民的生命、健康、安全或一些特定目的對(duì)進(jìn)出口采取的所有措施可以享受例外。,5.國家安全例外 6.關(guān)貿(mào)總協(xié)定允許采取的其他措施 其他措施主要包括反補(bǔ)貼、反傾銷及在爭(zhēng)端解決機(jī)制授權(quán)下采取的報(bào)復(fù)措施。 7.不屬世界貿(mào)易組織管轄范圍的諸邊貿(mào)易協(xié)議中的義務(wù) 主要指在政府采購、民用航空器貿(mào)易等方面，世界貿(mào)易組織成員方間彼此可不給予最惠國待遇。BACK,國民待遇原則條款,（一）定義：一個(gè)國家對(duì)外國自然人或

11、法人在某些事項(xiàng)上給予不低于本國自然人或法人的待遇。 （二）適用范圍 包括國內(nèi)稅，運(yùn)輸、轉(zhuǎn)口過境，船舶在港口的待遇，船舶遇難施救，商標(biāo)注冊(cè)，申請(qǐng)發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、民事訴訟權(quán)等； 不包括領(lǐng)海捕魚 、購買土地、零售貿(mào)易等。,國民待遇原則條款例外,（1）所購貨物是供政府使用的政府采購行為可例外； （2）有關(guān)電影片的國內(nèi)放映數(shù)量規(guī)定可免于適用； （3）只給予某種產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)補(bǔ)貼不屬于違反該原則； （4）發(fā)展中國家以使用國產(chǎn)品為條件提供補(bǔ)貼，最不發(fā)達(dá)國家可將此項(xiàng)補(bǔ)貼保留8年，其他發(fā)展中國家可保留5年，自1995年1月1日起計(jì)算。 BACK,（三）中心外圍論,1 歷史背景 （1）二戰(zhàn)后，廣大的發(fā)展中

12、國家政治獨(dú)立 （2）勞爾普雷維什 2 主要觀點(diǎn) （1）國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩個(gè)部分 （2）普雷維什命題：定義 解釋 （3）工業(yè)化主張 （4）實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策 （5）建立區(qū)域性共同市場(chǎng) 3 簡(jiǎn)評(píng),六 保護(hù)貿(mào)易理論的現(xiàn)實(shí)局限性,1 貿(mào)易自由化的沖擊 2 經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊 3 保護(hù)的高昂代價(jià) 4 快速的技術(shù)進(jìn)步 5 跨國公司的快速發(fā)展,第三節(jié) 發(fā)達(dá)國家的外貿(mào)政策演變,一 15-17世紀(jì)：重商主義 二 18-19世紀(jì)： 自由+保護(hù) 三 20世紀(jì)初二戰(zhàn)：超保護(hù) 四 二戰(zhàn)后20世紀(jì)70年代：新自由 五 20世紀(jì)70年代今：新保護(hù),第四節(jié) 發(fā)展中國家的外貿(mào)政策,一 歷史背景 政治獨(dú)立 垂直貿(mào)易及普雷維

13、什命題 現(xiàn)實(shí)選擇 二 進(jìn)口替代政策（import-substitution strategy ） 1 定義 2 性質(zhì)：內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略 3 措施：選擇性高關(guān)稅 發(fā)展工業(yè)政策 本幣高估 等 4 利弊分析 利：刺激內(nèi)需 積累工業(yè)化條件 減少依賴 弊：保護(hù)落后 損害消費(fèi)者利益 二元經(jīng)濟(jì),三 出口替代政策（export guidance strategy）,1 定義 2 性質(zhì)：外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略 3 措施：發(fā)展工業(yè)政策 出口鼓勵(lì) 本幣低估 等 4 發(fā)展階段 輕工業(yè)重化工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 5利弊分析 （1）利 緩解外匯壓力 獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì) 互通有無 利用閑置資源,5 利弊分析,弊 （1）對(duì)大國小國的作用不同 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題 二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) （2）喪失經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)權(quán) （3）成功具有歷史的偶然性 （4）財(cái)政負(fù)擔(dān),四 進(jìn)口替代戰(zhàn)略和出口替代戰(zhàn)略的區(qū)別與聯(lián)系,