1、糾正預(yù)防措施培訓(xùn),1,糾正/預(yù)防措施控制程序,培訓(xùn)師： 2012.12.10,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),2,目的：,掌握基本定義 解決問題的基本步驟 為監(jiān)查和問題改善提供理論基礎(chǔ),糾正預(yù)防措施培訓(xùn),3,問 題,1、什么是糾正、糾正措施、預(yù)防措施？ 2、ISO/TS16949:2009對糾正和預(yù)防措施的要求是什么？ 3、糾正和預(yù)防措施控制程序規(guī)定了什么樣的糾正和預(yù)防措施流程？ 4、糾正和預(yù)防措施要求的信息來源包括哪些？什么樣的情況下可以發(fā)出糾正和預(yù)防措施要求？ 5、哪些部門可以發(fā)出糾正和預(yù)防措施要求？分別以什么形式發(fā)出？ 6、責(zé)任部門收到糾正和預(yù)防措施要求后怎么樣分析原因和制定措施？ 7、哪些部門負(fù)責(zé)糾

2、正和預(yù)防措施的驗證？驗證哪些內(nèi)容？驗證合格后各部門需做哪些工作？驗證時沒有完成或驗證不合格時該如何處理？,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),4,概念,糾正 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。 注1：糾正可連同糾正措施一起實施。 注2：返工或降級可作為糾正的示例。 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 注1：一個不合格可以有若干原因 注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生 注3：糾正和糾正措施是有區(qū)別的,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),5,概念,預(yù)防措施 為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施 注1：一個潛在不合格可以有若干個原因 注2：采取預(yù)防措施是為了

3、防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。 糾正、糾正措施用于已發(fā)生的不合格； 預(yù)防措施用于未發(fā)生的潛在不合格。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),6,案例一,A商場的玻璃門被撞破了，于是換了塊玻璃門，然后貼上紅色 “小心玻璃”字樣，對面的B商場看到后，也在自家的玻璃門上貼上了“小心玻璃” 換玻璃門 預(yù)防措施,貼上紅色 “小心玻璃”字樣,對面的B商場看到后，也在自家的玻璃門上貼上了“小心玻璃”,糾正措施,糾正,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),7,糾正措施標(biāo)準(zhǔn)要求,8.5.2 糾正措施 組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的影響程度相適應(yīng)。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要

4、求： A、評審不合格（包括顧客抱怨）； B、確定不合格的原因； C、評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； D、確定和實施所需的措施； E、記錄所采取措施的結(jié)果； F、評審所采取的糾正措施的有效性。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),8,預(yù)防措施標(biāo)準(zhǔn)要求,8.5.3預(yù)防措施 組織應(yīng)采取措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生，預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： A、確定潛在不合格及其原因； B、評價防止不合格發(fā)生的措施的需求； C、確定并實施所需的措施； D、記錄所采取措施的結(jié)果； E、評審所采取的預(yù)防措施的有效性。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),9,糾正和預(yù)防措施流

5、程圖,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),10,糾正和預(yù)防措施的信息來源,管理評審及內(nèi)審信息； 來料檢驗信息（針對供方）； 制程及成品質(zhì)量檢驗信息； 生產(chǎn)過程產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計信息； 質(zhì)量事故； 顧客反饋信息； 不符合質(zhì)量方針、目標(biāo)或質(zhì)量體系文件要求的信息及其他不希望發(fā)生的情況；,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),11,發(fā)出糾正和預(yù)防措施要求的條件,1、內(nèi)審和管理評審時確定為不符合時； 2、來料發(fā)生嚴(yán)重批量質(zhì)量問題或物料多次發(fā)生同類不合格時； 3、制程發(fā)現(xiàn)：a、不合格率明顯上升或居高不下時；b、同一項不合格頻繁重復(fù)發(fā)生時；c、生產(chǎn)過程有偏離許可范圍趨勢時；d、重大質(zhì)量隱患時。 4、成品檢驗發(fā)生批量不合格時； 5、收到顧客有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量

6、投訴時； 6、發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系文件要求時； 7、出現(xiàn)安全事故或安全隱患時。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),12,措施要求的傳遞,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),13,基本術(shù)語的定義學(xué)習(xí),1，不合格 2，不合格品 3，不合格項 4，過程 5，產(chǎn)品 6，糾正 7，糾正措施 8，預(yù)防措施 9，程序,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),14,1，不合格,未滿足要求。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),15,2，不合格品,未滿足要求的產(chǎn)品。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),16,3，不合格項,未滿足要求的過程。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),17,4，過程,一組把輸入轉(zhuǎn)化為輸出的，相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。 對形成的產(chǎn)品是否合格，不易或不能經(jīng)濟地進(jìn)行驗證的過程，通常

7、稱之為特殊過程。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),18,5，產(chǎn)品,過程和/或活動的結(jié)果。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),19,6，糾正 correction。,為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。 注1：糾正可連同糾正措施一起實施； 注2：返工或降級可作為糾正的示例。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),20,7，糾正措施 corrective action,為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不良情況的原因所采取的措施。 注1：一個不合格可以有若干個原因； 2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生； 3：糾正和糾正措施是有區(qū)別的。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),21,8，預(yù)防措施preventive action,為消除潛在的不合格或其

8、他潛在不期望情況的原因所采取的措施。 注1：一個潛在不合格可以有若干個原因； 2：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施是為了防止再發(fā)生。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),22,9，程序,為進(jìn)行某項活動所特定的活動或過程。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),23,通過實例來體會這些定義,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),24,不合格品的糾正預(yù)防措施 實例,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),25,一，不合格品事例,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),26,裝配車間發(fā)現(xiàn)：后門鎖左件裝配后，發(fā)現(xiàn)卡爪少一個爪（如下圖），不合格率約10%；,這個缺陷顯然是屬于不合格品：未滿足要求的產(chǎn)品。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),27,二，原因分析,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),28,1，通過要因圖來分析發(fā)生的原

9、因,卡 爪 少 一 個 爪,人,法,機/工具,環(huán),料,3作業(yè)疏忽,1未經(jīng)過培訓(xùn)的新人,2未經(jīng)過培訓(xùn)的代理人,4壓入設(shè)備規(guī)格不正確,5工具磨損,9卡爪單件缺料,7鐵件有毛刺,11工具使用方法不符合規(guī)范,12壓入時用力過猛,10沒有按規(guī)定裝配,6氣溫低,8原材料錯誤,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),29,2，通過對現(xiàn)狀的調(diào)查，來排除顧慮，找到真正的原因。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),30,用“是與否”的方法，對非因素進(jìn)行排除,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),31,3，進(jìn)行原因再現(xiàn)驗證,第一步，檢查現(xiàn)場的沖壓鐵件主板 全檢總數(shù)：1000件； 發(fā)現(xiàn)孔部有毛刺的件：110件,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),32,第二步，孔部有毛刺的件進(jìn)行試裝配 試裝配總

10、數(shù)：50件； 裝配后爪部斷裂的再發(fā)件數(shù)：48件,3，進(jìn)行原因再現(xiàn)驗證,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),33,第三步，孔部有毛刺的件修理毛刺后，進(jìn)行試裝配： 修理毛刺后試裝配總數(shù)：50件； 裝配后爪部斷裂的再發(fā)件數(shù)：0件,3，進(jìn)行原因再現(xiàn)驗證,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),34,因此，可以初步確定，原因是主板孔部有毛刺，卡爪壓入時，產(chǎn)生爪部斷裂。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),35,這只是真正的原因，但仍然不是最根本的原因，只是問題的征兆； 可以通過“5-Why”來尋找根本的原因。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),36,5-Why法,或許還有往深層次挖掘的可能，暫且到此為止。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),37,根本的原因清楚了！,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),38,發(fā)

11、生原因： 針對“什么樣的凸凹模要進(jìn)行什么樣的處理”的經(jīng)驗不足，規(guī)則也沒有； 所以在模具設(shè)計時，沒有考慮特別的熱處理工藝（鍍鈦處理）； 沖頭耐久性能差，使用一段時間后磨損，導(dǎo)致毛刺的出現(xiàn)； 塑料件卡爪裝配時，因擠壓毛刺產(chǎn)生斷裂。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),39,流出原因： “品質(zhì)變異”的可能沒有考慮到品質(zhì)點檢中去，這方面的經(jīng)驗不足，規(guī)則同樣沒有； 編寫檢驗指導(dǎo)書時，沒有把毛刺檢查的內(nèi)容列入； 班長按照檢驗指導(dǎo)書對作業(yè)員進(jìn)行培訓(xùn)，因此就沒有說明到毛刺檢查項目； 作業(yè)員按照檢驗指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗，沒有要求，因此檢不出來，不良因此而流出了。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),40,在這里，我們通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了： 1，模具磨損的跟

12、蹤問題； 2，技術(shù)人員品質(zhì)經(jīng)驗的問題； 3，規(guī)則不健全（設(shè)計輸入）的問題； 這是我們公司存在的問題，也是導(dǎo)致發(fā)生不良的原因，而發(fā)現(xiàn)的卡爪斷裂，毛刺現(xiàn)象等，是這些問題的征兆。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),41,三，擬定措施計劃,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),42,通過“5-Why”的追蹤調(diào)查，挖掘出企業(yè)目前所存在的問題。 解決這樣的問題，從根本上進(jìn)行再發(fā)防止活動，才能使活動產(chǎn)生增值效應(yīng)。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),43,因此，可以擬定這樣的措施計劃,1，針對沖壓車間，電鍍廠，零件庫房，裝配線邊零件進(jìn)行毛刺返修，以盡可能降低損失，是實施了糾正； 2，對調(diào)查的原因及發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正/預(yù)防措施，起到再發(fā)防止的作用，如：,糾正預(yù)防

13、措施培訓(xùn),44,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),45,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),46,通過規(guī)則的健全，來補強人員經(jīng)驗不足的問題，從而帶動問題的解決。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),47,四，執(zhí)行措施計劃,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),48,按照擬定的計劃執(zhí)行改善項目,計劃的每一個項目都要徹底執(zhí)行； 日程方面盡可能遵守，以免造成關(guān)聯(lián)項目的滯后，避免改善總進(jìn)度延誤而造成損失； 有偏差時要進(jìn)行矯正； 修改計劃時，要得到原計劃批準(zhǔn)者的同意； 改善進(jìn)度要進(jìn)行通報。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),49,五，確認(rèn)進(jìn)度，驗證結(jié)果,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),50,改善的結(jié)果要消除原因，避免再發(fā)：,改善措施計劃全部都被執(zhí)行，沒有偏差； 遵守“不良不流出”的原則驗證措施的效果；

14、效果有偏差時的矯正（從執(zhí)行面開始，到原因解析進(jìn)行反思） 達(dá)到目的為止。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),51,六，成果報告,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),52,改善的成果要進(jìn)行總結(jié)和分享：,方法，手段； 小組行動的經(jīng)驗； 價值/效果； 借鑒； 表彰； 報告會。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),53,不合格項的糾正預(yù)防措施 實例,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),54,一，不合格項事例,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),55,不合格項報告,記錄不合格項現(xiàn)象，依據(jù)等。,記錄要客觀，具體。這樣具備可追溯性。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),56,不合格現(xiàn)象描述： 6月5日，在成品庫房，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)一盒汽車門鎖沒有進(jìn)行標(biāo)示，不知道是什么件號，批號，數(shù)量，以及檢驗狀態(tài)。 極有可能產(chǎn)生誤交付

15、而導(dǎo)致批次退貨，甚至汽車主機廠停線。,時間 地點 人物 事件 數(shù)量 可能的后果,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),57,不合格理由/依據(jù)： 1， ISO/TS16949:2009技術(shù)規(guī)范 7.5.3 標(biāo)識和可追溯性 適當(dāng)時，組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品。 組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。 在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持記錄（4.2.4） 2，公司程序文件，HBYZ-QP-15產(chǎn)品標(biāo)識和追溯程序的相關(guān)規(guī)定； HBYZ-QR-CW-0002倉庫管理規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。,依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)條款； 公司規(guī)章條款； 必要時，列出不符合的相關(guān)內(nèi)容。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),58,二，

16、改善需求提出,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),59,不合格項報告,來記錄并提出糾正預(yù)防措施要求等。,要求內(nèi)容要合理，并得到管理者代表的同意。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),60,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),61,三，原因分析,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),62,針對事件的原因進(jìn)行分析 現(xiàn)狀調(diào)查，談話，提問的方式等，可以運用“是與否”的方法； 并分析其影響度。 結(jié)果填入： 不合格項報告,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),63,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),64,四，措施方案擬定,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),65,1，措施要針對調(diào)查出來的原因，并具有預(yù)見性； 2，措施要有可行性，可操作性，可追蹤性，明確措施的具體內(nèi)容，具體責(zé)任人，完成期限等； 3，措施計劃要取得責(zé)任部門經(jīng)理的同意； 4，最終結(jié)果要得到管理者代表的認(rèn)可； 結(jié)果填入： 不合格項報告,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),66,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),67,五，實施,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),68,計劃的每一個項目都要徹底執(zhí)行； 日程方面盡可能遵守，以免造成關(guān)聯(lián)項目的滯后； 有偏差時要進(jìn)行矯正； 修改計劃時，要得到原計劃批準(zhǔn)者的同意； 改善進(jìn)度要進(jìn)行定期/不定期通報。,糾正預(yù)防措施培訓(xùn),69,六，進(jìn)度跟