1、,第九章 建設(shè)項目合同管理,to,第一節(jié) 概述,to,一.合同概述,（一）合同的概念 一般意義上的合同，泛指一切權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 合同具有以下特點： 1.合同是當(dāng)事人協(xié)商一致的協(xié)議，是雙方或者多方的民事法律行為； 2.合同的主體是自然人、法人和其他組織等民事主體；,3.合同的內(nèi)容是有關(guān)設(shè)立、變更和終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，通過合同條款具體體現(xiàn)出來； 4.合同須依法成立，只有依法成立的合同對當(dāng)事人才具有法律約束力。,（二）合同的內(nèi)容 合同的內(nèi)容即合同的條款，是當(dāng)事人雙方經(jīng)協(xié)商后就某一目的所確定的各自的權(quán)利和義務(wù)，合同的內(nèi)容一般包括以下條款： （1）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所； （2）標(biāo)的；

2、 標(biāo)的是合同當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)共同指向的對象，即合同法律關(guān)系的客體。 （3）數(shù)量； （4）質(zhì)量 ；,（5）價款或者報酬； （6）履行期限、地點和方式； （7）違約責(zé)任。違約責(zé)任往往以支付違約金、賠償金或其他法律責(zé)任形式出現(xiàn)在違約責(zé)任條款中； （8）解決爭議的方法。,合同爭議的解決方式有：和解、調(diào)解、仲裁、訴訟四種 和解：合同糾紛當(dāng)事人在自愿平等的基礎(chǔ)上，互相溝通、互相諒解，從而解決糾紛的方式。在沒有第三人參加的情況下及時解決當(dāng)事人之間的糾紛，有利于雙方的進一步合作。 調(diào)解：調(diào)解是指合同的當(dāng)事人對合同所約定的權(quán)利、義務(wù)發(fā)生爭議，經(jīng)過協(xié)商后，不能達成和解協(xié)議時，在第三方的調(diào)解下，尋求解決合同糾紛的

3、方法。 仲裁：仲裁是當(dāng)事人雙方在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將爭議交給第三者（仲裁委員會）作出裁決，并負有自動履行義務(wù)的一種解決爭議的方式。 訴訟：是指合同當(dāng)事人依法請求人民法院行使審判權(quán)，審理雙方之間發(fā)生的合同爭議，合同雙方當(dāng)事人如果未約定仲裁協(xié)議，則只能以訴訟作為解決爭議的最終方式。,二.建設(shè)工程合同的有關(guān)知識,建設(shè)工程合同：是業(yè)主與承包人為完成一定的建設(shè)工程任務(wù)而簽訂的合同。這里的建設(shè)工程任務(wù)即合同的標(biāo)的，它包括工程的堪察、設(shè)計、建筑、安裝、施工，工程監(jiān)理及物資采購等。由此建設(shè)工程合同可以相應(yīng)地分為堪察、設(shè)計合同，建筑、安裝施工合同、工程監(jiān)理合同及物資采購合同等。,合同在工程項目

4、中的基本作用,1.合同分配著工程任務(wù)； 2.合同確定了項目的組織關(guān)系，它規(guī)定著項目參加者 各方面的經(jīng)濟責(zé)權(quán)利關(guān)系和工作的分配情況，所以它 直接影響著整個項目組織和管理系統(tǒng)的形態(tài)和運作； 3.合同作為工程項目任務(wù)委托和承接的法律依據(jù)，是 工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則； 4.合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、 運輸、各專業(yè)設(shè)計和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來， 協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為； 5.合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù) 。,return,1.工程項目中的主要合同關(guān)系,(一)業(yè)主的主要合同關(guān)系 (二)承包商的主要合同關(guān)系 (三)其它方面的合同關(guān)系 (四)工程項目合同體系,return

5、,業(yè)主的主要合同關(guān)系,業(yè)主必須將經(jīng)過項目目標(biāo)分解和結(jié)構(gòu)分析所確定的各種工程任務(wù)委托出去，由專門的單位來完成。與業(yè)主簽訂的合同通常被稱為主合同。根據(jù)工程分標(biāo)方式的不同，業(yè)主可能訂立幾十份合同，例如將各專業(yè)工程分別甚至分段委托，或?qū)⒉牧虾驮O(shè)備供應(yīng)分別委托；也可能將上述委托以各種形式進行合并，只簽訂幾份甚至一份主合同。所以一份主合同的工程(工作)范圍和內(nèi)容會有很大的區(qū)別。通常業(yè)主必須簽訂咨詢(監(jiān)理)合同，勘察設(shè)計合同，供應(yīng)合同(業(yè)主負責(zé)的材料和設(shè)備供應(yīng)，工程施工合同，貸款合同等。,return,業(yè)主的主要合同關(guān)系,承包商的主要合同關(guān)系,承包商要完成合同所規(guī)定的責(zé)任，包括工程量表中所確定的工程范圍的施

6、工、竣工及保修，并為完成這些責(zé)任提供勞動力、施工設(shè)備、建筑材料、管理人員、臨時設(shè)施，有時也包括設(shè)計工作。當(dāng)然任何承包商不可能，也不必具備所有專業(yè)工程的施工能力和材料、設(shè)備供應(yīng)能力，他可以將一些專業(yè)工程和工作委托出去。所以圍繞著承包商常常會有復(fù)雜的合同關(guān)系，他必須簽訂工程分包合同，設(shè)備和材料供應(yīng)合同，運輸合同，加工合同，租賃合同，勞務(wù)合同等。,return,其它方面的合同關(guān)系,1分包商有時也可把其工作再分包出去，形成多級分包合同； 2設(shè)計單位，供應(yīng)單位也可能有分包； 3承包商有時承擔(dān)部分工程的設(shè)計任務(wù)，他也需要委托設(shè)計單位； 4如果工程的付款條件苛刻，承包商須帶資承包，他也必須訂立貸款合同； 5

7、在許多大工程中，特別是全包工程中，承包商往往是幾個企業(yè)的合伙或聯(lián)營，則這些企業(yè)之間必須訂立合伙合同(聯(lián)營合同)。,return,工程項目合同體系,return,合同的生命期,不同種類的合同有不同的委托方式和履行方式，它們經(jīng)過不同的過程，就有不同的生命期。在項目的合同體系中比較典型的、也最為復(fù)雜的是工程承包合同，它經(jīng)歷了以下兩個階段： 1合同的形成階段。 合同一般通過招標(biāo)投標(biāo)來形成。它通常從起草招標(biāo)文件開始直到合同簽訂為止。 2合同的執(zhí)行階段。 這個階段從簽訂合同開始直到承包商按合同規(guī)定完成工程，并通過保修期為止。 工程承包合同的生命期可用圖15-2表示。,return,return,合同管理工

8、作過程,2.合同種類的選擇 (1)單價合同,這是最常見的合同種類，適用范圍廣，如 FIDIC工程施工合同，我國的建設(shè)工程施工合同也主要是這一類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報價的風(fēng)險，即對報價(主要為單價)的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。由于風(fēng)險分配比較合理，能夠適應(yīng)大多數(shù)工程，能調(diào)動承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。 單價合同的特點是單價優(yōu)先，業(yè)主在招標(biāo)文件中給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實際合同價款按實際完成的工程量和承包商所報的單價計算。在單價合同中應(yīng)明確編制工程量清單的方法和工程計量方法。,(2)固定總價合

9、同,這種合同以一次包死的總價格委托，除了設(shè)計有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價格。所以在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險。在現(xiàn)代工程中，特別在合資項目中，業(yè)主喜歡采用這種合同形式。在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的麻煩。 但由于承包商承擔(dān)了全部風(fēng)險，報價中不可預(yù)見風(fēng)險費用較高。承包商報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化帶來的影響。 在以前很長時間中，固定總價合同的應(yīng)用范圍很?。?(1)工程范圍必須清楚明確。 (2)工程設(shè)計較細，圖紙完整、詳細、清楚。 (3)工程量小、工期短，環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理 (4)工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風(fēng)險小，報

10、價估算方便。 (5)工程投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以詳細作準(zhǔn)備。 (6)合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。 但現(xiàn)在在國內(nèi)外的工程中，固定總價合同的使用范圍有擴大的趨勢，用得比較多。,(3)成本加酬金合同,工程最終合同價格按承包商的實際成本加一定比率的酬金(間接費)計算。在合同簽訂時不能確定一個具體的合同價格，只能確定酬金的比率。由于合同價格按承包商的實際成本結(jié)算，所以在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險，而業(yè)主承擔(dān)了全部工作量和價格風(fēng)險，所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟效益。這樣會損害工程的整體效益。所以這類合同的使用應(yīng)受

11、到嚴(yán)格限制，通常應(yīng)用于如下情況： (1)投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍無法界定，無法準(zhǔn)確估價，缺少工程的詳細說明。 (2)工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定。它們可能按工程中出現(xiàn)的新的情況確定。 (3)時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險工程，人們無法詳細地計劃和商談。 為了克服成本加酬金合同的缺點，擴大它的使用范圍，人們對該種合同又作了許多改進，以調(diào)動承包商成本控制的積極性。,（1）成本加固定百分比。計算公式為： CCd(1+P) C工程總造價； Cd實際發(fā)生的工程成本 P發(fā)包方與承包方事先商定的固定百分比,（2）成本加固定酬金 CCd+F F:固定酬金 （3）成本浮動酬金 Cd

12、C0時，CFCd CdC0時, CF+F0Cd CdC0時, CF-F0Cd Cd :實際發(fā)生的工程成本；C0：預(yù)期成本 F0：浮動酬金 F0 C0 Cd,(4)目標(biāo)合同,在一些發(fā)達國家，目標(biāo)合同廣泛使用于工業(yè)項目、研究和開發(fā)項目、軍事工程項目中。它是固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式。在這些項目中承包商在項目可行性研究階段，甚至在目標(biāo)設(shè)計階段就介入工程，并以全包的形式承包工程。 目標(biāo)合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商對工程建成后的生產(chǎn)能力(或使用功能)，工程總成本(或總價格)，工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。如果工程投產(chǎn)后一定時間內(nèi)達不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價格；如果工期拖

13、延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果實際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定的比例給承包商獎勵；反之，超支的部分由承包商按比例承擔(dān)。如果承包商提出合理化建議被業(yè)主認可，該建議方案使實際成本減少，則合同價款總額不予減少，這樣成本節(jié)約的部分業(yè)主與承包商分成。 目標(biāo)合同能夠最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性，適用于工程范圍沒有完全定界或預(yù)測風(fēng)險較大的情況。,return,第二節(jié) 合同實施控制,return,合同交底工作,1合同履行分析。-使合同成為一份可執(zhí)行文件 承包商的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)力； 業(yè)主的主要責(zé)任和權(quán)力； 合同價格、計價方法、補償條件； 工期要求和補償條件； 工程中的一些問

14、題的處理方法和過程； 爭執(zhí)的解決； 雙方的違約責(zé)任； 合同履行時應(yīng)注意的問題和風(fēng)險等。 2合同交底。 即將合同和合同分析文件下達落實到具體的責(zé)任人。 3在項目組織的建立，管理系統(tǒng)的建立過程中，落實各合同規(guī)定。,return,合同控制,(一)“漏洞工程師” (二)合同實施控制的主要工作 (三)充分利用合同賦予的權(quán)力,return,“漏洞工程師”,1實施前尋找合同和計劃中的漏洞，以防止造成工程的干擾，對工程實施起預(yù)警作用，將計劃、工作安排做得更完備些。 2及時地尋找和發(fā)現(xiàn)自己在合同執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞、失誤，以保證自己不違約。 3及時地尋找對方合同執(zhí)行中的漏洞，及時提出警告或索賠要求。 4尋找各個合同

15、協(xié)調(diào)中的漏洞。,return,合同實施控制的主要工作,1給項目經(jīng)理、各職能人員、所屬承(分)包商在合同關(guān)系上以幫助，解釋合同 。 2協(xié)助項目經(jīng)理正確行使合同規(guī)定的各項權(quán)力，防止產(chǎn)生違約行為。 3對工程項目的各個合同執(zhí)行進行協(xié)調(diào)。 4.作合同實施檔案管理，記錄工作范圍變更和因此導(dǎo)致的成本、進度計劃和任何商務(wù)及法律條款變更；記錄對合同的修訂，收集、記錄和存檔客戶的批準(zhǔn)、通知等文件，談判紀(jì)要和來往信件。 5.對合同實施過程進行監(jiān)督，對照合同監(jiān)督自己的各工程小組，各承包商的施工，做好協(xié)調(diào)和管理工作，應(yīng)定期進行驗證，以確保項目組、承包商、業(yè)主都滿足合同要求。確保每個承包商都正確履行合同。驗證結(jié)果應(yīng)反饋到

16、承包商且措施應(yīng)經(jīng)認可。,return,6.及時地向各層次的管理人員提供合同實施情況的報告，并對合同的實施提出建議、意見甚至警告。 7.調(diào)解合同爭執(zhí)，包括各個合同爭執(zhí)以及合同之間界面的爭執(zhí)。 8.處理索賠與反索賠事務(wù)。,充分利用合同賦予的權(quán)力,在項目實施中合同控制要充分地運用合同所賦予的權(quán)力和可能性。例如： 1利用合同控制手段對各方面進行嚴(yán)格管理，最大限度地利用合同賦予的權(quán)力，如指令權(quán)、審批權(quán)、檢查權(quán)等來控制工期、成本和質(zhì)量。 2在對工程實施進行跟蹤診斷時，要利用合同分析原因，處理好工程實施中的差異問題，并落實責(zé)任。 3在對工程實施進行調(diào)整時，要充分利用合同將對方的要求(如賠償要求)降到最小。

17、所以在技術(shù)、經(jīng)濟、組織、管理等措施中，首先要考慮到用合同措施來解決問題。 合同結(jié)束前，應(yīng)驗證合同的全部條件和要求都得到滿足，驗證有關(guān)承包工作的反饋情況，以更新承包商注冊名錄。,return,索賠管理 (一)索賠的起因,在工程項目中索賠是經(jīng)常發(fā)生的。項目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟利益并不一致。而合同是在工程實施前簽訂的，合同規(guī)定的工期和價格是基于對環(huán)境狀況和工程狀況預(yù)測基礎(chǔ)上的，同時又假設(shè)合同各方面都能正確地履行合同所規(guī)定的責(zé)任。而在工程實施中常常會由于如下原因產(chǎn)生索賠： 1由于業(yè)主(包括他的項目管理者)沒能正確地履行合同義務(wù)。 2由于業(yè)主因行使合同規(guī)定的權(quán)力而增加了承包商的花費和延長了工期，按合同規(guī)定應(yīng)該給予補償。 3由于某一個承包商不完成合同責(zé)任而造成的連鎖反應(yīng)。 4由于環(huán)境的變化。,(二)索賠管理,索賠管理包括索賠和反索賠： 1索賠。索賠是對自己已經(jīng)受到的損失進行追索。包括： (l)在日常的合同實施過程中預(yù)測索賠機會