1、精品 料推薦內(nèi)部審計(jì) kpi 指標(biāo)庫kpi 庫1、審計(jì)計(jì)劃制定kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)計(jì)劃制定編號sj001設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識，提高審計(jì)工作效率指標(biāo)定義對一定周期內(nèi)審計(jì)項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)得分 90100能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分 80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng)得分 70 79能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)得分 60 69沒有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒有可知行性得分 0相關(guān)說明2、審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)計(jì)劃達(dá)成率編號s

2、j002設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義在一定周期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃的按時(shí)達(dá)成情況考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全部計(jì)劃任務(wù)得分 90100能夠完成90計(jì)劃任務(wù)得分 80 89能夠完成80的計(jì)劃任務(wù)得分 70 79能夠完成70的計(jì)劃得分 60 69不能夠完成計(jì)劃得分 0相關(guān)說明3、審計(jì)及時(shí)性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)及時(shí)性編號sj003設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識，提高審計(jì)效率指標(biāo)定義問題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、審計(jì)等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題得分 90100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題得分 80 89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時(shí)得分

3、 70 79發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時(shí)，但沒有重大后果得分 60 69發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時(shí)，造成較大后果得分 0相關(guān)說明1精品 料推薦4、審計(jì)建議及應(yīng)用kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)建議及應(yīng)用編號sj004設(shè)立目的強(qiáng)化主動意識，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用得分 90100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分 80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分 70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分 60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒有應(yīng)用價(jià)值得分 0相關(guān)說明5、審計(jì)報(bào)告kpi

4、指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)報(bào)告編號sj005設(shè)立目的強(qiáng)化主動意識，提高審計(jì)的價(jià)值指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用得分 60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說明6、審計(jì)制度的完善kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)制度的完善編號sj006設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識，提高審計(jì)的規(guī)范性指標(biāo)定義審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考

5、核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 90100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃得分 70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?60 69沒有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分 02精品 料推薦相關(guān)說明7、審計(jì)檔案齊全率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案齊全率編號sj007設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識，提高審計(jì)的檔案管理指標(biāo)定義所存放審計(jì)資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評 分 標(biāo) 準(zhǔn)有 詳 實(shí) 的 檔 案 管 理 制 度 ， 所 有 資 料 均 有 存 檔得分 90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料

6、存檔，95以上的資料存檔得分 80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分 70 79有檔案管理制度，所有重要資料存檔，85以上的資料均有存檔得分 60 69沒有檔案管理制度，檔案存放較亂得分 0相關(guān)說明8、審計(jì)申訴的接收kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理的接收編號sj008設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識，提高審計(jì)的公平性和公開性指標(biāo)定義對審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 90100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴(yán)格按照流程得分 70

7、79接收到投訴、申訴后沒有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 60 69接收到投訴、申訴后沒有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說明9、審計(jì)申訴處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理編號sj009設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識，提高審計(jì)的公平性和公開性指標(biāo)定義對審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分 80 89接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分 70 79接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認(rèn)真得分 60 693精品 料推薦接收到申訴后沒有調(diào)查，處理

8、過程和結(jié)果不公正得分 0相關(guān)說明10、審計(jì)申訴處理報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱審計(jì)申訴處理報(bào)告編號sj010設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識，提高審計(jì)的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對審計(jì)結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程形成報(bào)告考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)，有行之有效的處理、解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分 60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說明11、監(jiān)察計(jì)劃制定kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃制定編號sj011設(shè)立目

9、的強(qiáng)化計(jì)劃意識，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義對一定周期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目及各項(xiàng)工作的計(jì)劃和規(guī)劃考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度高且可執(zhí)行性強(qiáng)得分 90100能夠制定詳盡的計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度較高且有可執(zhí)行性得分 80 89能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度一般且可執(zhí)行性一般強(qiáng)得分 70 79能夠制定計(jì)劃，計(jì)劃任務(wù)的飽和度及可執(zhí)行性不太強(qiáng)得分 60 69沒有計(jì)劃或者計(jì)劃不明確，基本沒有可執(zhí)行性得分 0相關(guān)說明12、監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察計(jì)劃達(dá)成率編號sj012設(shè)立目的強(qiáng)化計(jì)劃意識，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義在一定周期內(nèi)按時(shí)完成監(jiān)察計(jì)劃的達(dá)成情況考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)出色的完成全

10、部計(jì)劃任務(wù)得分 90100較好的完成計(jì)劃任務(wù)得分 80 89能夠完成80的計(jì)劃得分 70 794精品 料推薦能夠完成多數(shù)計(jì)劃得分 60 69不能夠完成計(jì)劃得分 0相關(guān)說明13、監(jiān)察及時(shí)性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察及時(shí)性編號sj0013設(shè)立目的強(qiáng)化時(shí)效意識，提高監(jiān)察效率指標(biāo)定義問題的發(fā)現(xiàn)、解決及項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)察等工作的效率和實(shí)效性考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)非常及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題得分 90100較及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題得分 80 89能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、但是調(diào)查和解決問題不夠及時(shí)得分 70 79發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及時(shí)，但沒有重大后果得分 60 69發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查并解決問題不夠及

11、時(shí)，造成較大后果得分 0相關(guān)說明14、監(jiān)察建議及應(yīng)用kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察建議及應(yīng)用編號sj0014設(shè)立目的強(qiáng)化主動意識，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)提出的建議極具建設(shè)性，并且得到完全應(yīng)用得分 90100提出的建議較有建設(shè)性，并且得到較大應(yīng)用得分 80 89提出的建議較有建設(shè)性，并且得到部分應(yīng)用得分 70 79能夠提出的建議，但是應(yīng)用性不強(qiáng)得分 60 69提出的建議籠統(tǒng)，沒有應(yīng)用價(jià)值得分 0相關(guān)說明15、監(jiān)察報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察報(bào)告編號sj0015設(shè)立目的強(qiáng)化主動意識，提高監(jiān)察的價(jià)值指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建

12、議的應(yīng)用程度考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析透徹，有完整的解決方案得分 90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析較好，有較好的解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，分析和解決方案不實(shí)用得分 60 695精品 料推薦報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說明16、監(jiān)察制度的完善kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察制度的完善編號sj0016設(shè)立目的強(qiáng)化制度意識，提高監(jiān)察的規(guī)范性指標(biāo)定義監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議及其建議的應(yīng)用程度考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃，并高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 90100有詳實(shí)的制度制定計(jì)劃

13、，并較高質(zhì)量的完成計(jì)劃得分 80 89有制度制定計(jì)劃，并能完成大部分計(jì)劃得分 70 79制度制定計(jì)劃不明確，制度制定的也不夠?qū)嵱玫梅?60 69沒有制度制定計(jì)劃，制度建設(shè)很差得分 0相關(guān)說明17、監(jiān)察檔案齊全率kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察檔案齊全率編號sj0017設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識，提高監(jiān)察的檔案管理指標(biāo)定義所存放監(jiān)察資料、檔案占所有資料的比例考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的檔案管理制度， 所有資料均有存檔得分 90 100有詳實(shí)的檔案管理制度，所有重要資料存檔，95以上的資料存檔得分 80 89檔案管理制度基本完善，所有重要資料存檔，90以上的資料存檔得分 70 79有檔案管理制度，所有重要資

14、料存檔，85以上的資料均有存檔得分 60 69沒有檔案管理制度，檔案存放較亂得分 0相關(guān)說明18、檔案分類、查找kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱檔案分類、查找編號sj018設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識，提高審計(jì)、監(jiān)察的檔案管理能力指標(biāo)定義所存放審計(jì)、監(jiān)察資料是否合理分類、便于查找考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)有詳實(shí)的分類標(biāo)準(zhǔn)， 能快速為他人提供所查找的資料得分 90100有分類標(biāo)準(zhǔn)，能較快為他人提供所查找的資料得分 80 89有分類標(biāo)準(zhǔn)，并能為他人提供所查找的資料得分 70 796精品 料推薦有分類標(biāo)準(zhǔn)，能為他人提供資料，但不夠及時(shí)得分 60 69沒有分類標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)不能為他人提供所需資料得分 0相關(guān)說明19、監(jiān)察申訴的

15、接收kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理的接收編號sj019設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標(biāo)定義對監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接收考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)耐心接收到投訴、申訴，嚴(yán)格按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 90100耐心接收到投訴、申訴，并按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 80 89接收到投訴、申訴后能做處理前的準(zhǔn)備但沒有嚴(yán)格按照流程得分 70 79接收到投訴、申訴后沒有按照流程進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 60 69接收到投訴、申訴后沒有進(jìn)行處理前的準(zhǔn)備得分 0相關(guān)說明20、監(jiān)察申訴處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理編號sj020設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識，提高監(jiān)察的公平性和公開性指標(biāo)定義對監(jiān)

16、察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理過程公正快速得分 90100接收到申訴后迅速展開調(diào)查、反饋，處理公正、公平得分 80 89接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理較公正、公平得分 70 79接收到申訴后并展開調(diào)查、反饋，處理過程不夠認(rèn)真得分 60 69接收到申訴后沒有調(diào)查，處理過程和結(jié)果不公正得分 0相關(guān)說明21、監(jiān)察申訴處理報(bào)告kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱監(jiān)察申訴處理報(bào)告編號sj021設(shè)立目的強(qiáng)化規(guī)范意識，提高監(jiān)察的科學(xué)性和規(guī)范性指標(biāo)定義對監(jiān)察結(jié)果申訴、投訴的接受、調(diào)查和反饋等的處理過程形成報(bào)告考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、詳實(shí)

17、，有行之有效的處理、解決方案得分 901007精品 料推薦報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，有較好的處理、解決方案得分 80 89報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具體，分析一般，有解決方案得分 70 79報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但是不夠具體，處理方案不實(shí)用得分 60 69報(bào)告內(nèi)容泛泛而談，沒有分析和解決方案得分 0相關(guān)說明22、廉潔性kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱廉潔性編號sj022設(shè)立目的強(qiáng)化廉潔意識，提高監(jiān)察的公正性和權(quán)威性指標(biāo)定義監(jiān)察人員在監(jiān)察過程中不違反紀(jì)律保持廉潔自愛考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于律己，剛正不阿，并能夠影響感染他人樹立正氣得分 90100嚴(yán)于律己，剛正不阿，能夠檢舉他人的不良風(fēng)氣得分 80 89嚴(yán)于律己，剛正不阿，不受賄

18、，工作不送人情得分 70 79對自己要求較高，不受賄，不違反原則得分 60 69對自己要求不高，有舞弊及其他違紀(jì)的嫌疑得分 0相關(guān)說明23、團(tuán)隊(duì)建設(shè)kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱團(tuán)隊(duì)建設(shè)編號sj023設(shè)立目的強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意識，提高監(jiān)察部門的合作性和協(xié)作精神指標(biāo)定義部門或科室領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期季度評分標(biāo)準(zhǔn)部門緊密合作，凝聚力強(qiáng)，工作氛圍融洽，培訓(xùn)合理得分 90100部門緊密合作，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)合理得分 80 89部門合作較緊密，工作氛圍較融洽，培訓(xùn)較合理得分 70 79部門合作較緊密，培訓(xùn)不夠合理得分 60 69部門合作性差，沒有好的培訓(xùn)，上下級關(guān)系緊張得分 0相關(guān)說明24 大案要案處理kpi 指標(biāo)定義指標(biāo)名稱大案要案處理編號sj024設(shè)立目的強(qiáng)化監(jiān)督意識，提高對大案要案處理的效率和效果指標(biāo)定義對大案要案的界定、立案、調(diào)查等過程考核周期季度8精品 料推薦評分標(biāo)準(zhǔn)大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查深入、細(xì)致、快速得分90100大案要案界定準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、細(xì)致、快速得分 80 89大案要案界定較準(zhǔn)確、立案及時(shí)、調(diào)查較深入、快速得分 70 79大案要案界定較準(zhǔn)確、立案不及時(shí)、調(diào)查不