1、法律事務(wù)工作細(xì)則（試行）第一章 總 則 第一條 為把公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)納入法制化管理軌道，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，保護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本細(xì)則。 第二條 本規(guī)定適用于公司及子公司，以下簡稱“公司”。 第三條 公司設(shè)立法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理工作，是公司的法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理人員，負(fù)責(zé)處理公司的相關(guān)法律事務(wù)，包括監(jiān)督公司規(guī)章制度建立、辦理訴訟及非訴訟案件，協(xié)助起草和審查合同，法律知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)公司的經(jīng)營管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)性分析。為配合公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)，法務(wù)應(yīng)在知悉公司訂立重大合同、公司提起訴訟及非訴訟、收到與訴訟及

2、非訴訟有關(guān)的文件后 24小時(shí)內(nèi)將復(fù)印件轉(zhuǎn)交公司總經(jīng)辦備案。 第四條 公司各部門及子公司必須嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定，積極履行各項(xiàng)職責(zé)，做好法律事務(wù)管理工作，對(duì)違反本規(guī)定造成公司損失，涉嫌構(gòu)成犯罪的，將依法追究其刑事責(zé)任；未涉嫌構(gòu)成犯罪的，造成公司損失和影響的，涉及個(gè)人責(zé)任和部門責(zé)任的，公司總經(jīng)辦將追究其責(zé)任并做出相應(yīng)的處理。 第二章 規(guī)章制度監(jiān)督管理 第五條 公司各職能部門及子公司根據(jù)公司經(jīng)營管理的實(shí)際情況擬定本部門規(guī)章制度，應(yīng)向公司法務(wù)審查備案。 第六條 規(guī)章制度起草部門根據(jù)討論或征求的意見對(duì)規(guī)章制度草案修改后，將規(guī)章制度草案連同征求的意見等資料送至法務(wù)，由法務(wù)出具審查意見法務(wù)對(duì)規(guī)章制度草案就下列主要

3、方面進(jìn)行審查： （一）規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策； （二）規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分； （三）規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制度的要求。 第七條 規(guī)章制度打印成文后，應(yīng)轉(zhuǎn)送一份給法務(wù)登記備案。 第三章 合同管理 第八條 本規(guī)定所稱合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 第九條 公司及子公司與其他平等主體（自然人、法人、其他組織）及公司系統(tǒng)內(nèi)相互之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合同依照本制度進(jìn)行管理。 勞動(dòng)合同的管理制度另行制定。 第十條 合同

4、管理實(shí)行會(huì)簽、審核責(zé)任制原則和安全、實(shí)效原則。具體執(zhí)行步驟見合同管理流程圖。 財(cái)務(wù)、法務(wù)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對(duì)合同簽訂程序、履行情況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。 第一節(jié) 合同的匯簽審核與簽訂 第十一條 公司合同須按照公司的合同匯簽審核制度報(bào)法務(wù)及其他有關(guān)部門匯簽審核后才能簽訂。 第十二條 公司合同的匯簽審核由法務(wù)和承辦部門、行財(cái)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)。 第十三條 在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對(duì)合同另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和審查： 1、主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照，其核載的內(nèi)容與實(shí)際相符； 2、欲簽合同標(biāo)的符合當(dāng)事人經(jīng)營范圍，涉及專營許可證或資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書； 3、代簽合同的，

5、應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明； 4、具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運(yùn)輸能力等。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、由開戶銀行或會(huì)計(jì)（審計(jì)）事務(wù)所出具的資信證明、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件； 5、有擔(dān)保的合同，擔(dān)保人的擔(dān)保能力和擔(dān)保資格。 6、對(duì)于重大合同，還須了解和審查合同另一方當(dāng)事人的履約信用：無違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件； 承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項(xiàng)意見書中加以陳述。 合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。必須簽訂合同時(shí)，應(yīng)要求其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以保證形式做出的擔(dān)保，其擔(dān)

6、保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并應(yīng)對(duì)擔(dān)保人適用本條規(guī)定進(jìn)行審查。 上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本為復(fù)印件時(shí)，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對(duì)無誤”的字樣，同時(shí)由承辦人簽字確認(rèn)。 第十四條 承辦部門是公司具體對(duì)外商談合同立項(xiàng)的單位，負(fù)責(zé)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審查與管理： 1、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)的必要性； 2、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障）； 3、從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)對(duì)我方利益的綜合影響； 4、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性； 5、合同締約方資信、履約能力； 6、合同履行； 7、及時(shí)向法務(wù)通報(bào)合同在履行中發(fā)生的問題，提出解決問題的意見和建議；

7、8、參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟； 9、負(fù)責(zé)將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件及時(shí)交送法務(wù)歸檔。 第十五條 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的匯簽審核： 1、履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的可行性； 2、合同中有關(guān)價(jià)款、酬金條款及結(jié)算條款的合法性、適當(dāng)性及對(duì)我方的影響； 3、認(rèn)為需要審核的其他內(nèi)容。 第十六條 法務(wù)負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的匯簽審核： 1、資金、資產(chǎn)的合法性； 2、公司資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)合法； 3、價(jià)款、酬金和結(jié)算的正確、合理性； 4、資金、資產(chǎn)的用途及使用方法的合理性； 5、認(rèn)為必須審查的其他內(nèi)容。 第十七條 法務(wù)還應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的

8、匯簽審核與管理： 1、合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性； 2、合同標(biāo)的合法性； 3、合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞； 4、與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題； 5、公司合同資料的收集、整理、保管和及時(shí)歸檔； 6、需審核的其他內(nèi)容。 第十八條 承辦部門在合同簽訂過程中須將與本合同有關(guān)的資料作為附件供法務(wù)會(huì)簽審核參考。 第十九條 公司實(shí)行法務(wù)對(duì)重大合同提前參與制度，法務(wù)可以對(duì)重大合同的立項(xiàng)、簽訂、履行、審核進(jìn)行全程參與。 重大合同為合同標(biāo)的超過人民幣 100 萬元，或其他重大復(fù)雜的，對(duì)公司有重大影響的合同。 第二十條 涉及公司重要的或標(biāo)的額較大的合同談判，應(yīng)有法務(wù)和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等專業(yè)人員參

9、加。 第二十一條 符合以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂合同： 1. 單筆業(yè)務(wù)金額達(dá)人民幣 5000 元的； 2. 有保證、抵押或定金等擔(dān)保的； 3. 我方先履行合同的； 4. 有封樣要求的； 5. 合同對(duì)方為外地單位的； 凡國家、行業(yè)或本公司有標(biāo)準(zhǔn)或格式文本的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先參照適用，所有條款欄目均應(yīng)做出約定。 當(dāng)事人協(xié)商一致的修改、補(bǔ)充合同的文書、電報(bào)、電傳、圖表等是合同的組成部分。 計(jì)劃單、調(diào)撥單、任務(wù)單（書）、預(yù)算單（書）等一類文件可以作為合同的組成部分，但不得以其替代書面合同。 第二十二條 合同文本的起草應(yīng)力求由己方或以己方為主承擔(dān)，語言應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、簡練、準(zhǔn)確。 合同文本中的術(shù)語，特有詞匯、重

10、要概念應(yīng)設(shè)?？罱忉?。 合同文本中涉及數(shù)字、日期須注明是否包含本數(shù)。 除特殊情況外，合同文本應(yīng)當(dāng)正式打印制作。 第二十四條 書面合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 1、合同各方的法定名稱、地址、郵政編碼、電話、法定代表人（負(fù)責(zé)人）或代理人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式； 2、簽約的目的和依據(jù)； 3、標(biāo)的，動(dòng)產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱、型號(hào)、規(guī)格、品種、等級(jí)、花色等；不易確定的無形財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)、工作成果等描述要準(zhǔn)確、明白；不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)注明名稱和座落地點(diǎn)；貨幣應(yīng)注明幣種； 4、數(shù)量和質(zhì)量，包括檢測標(biāo)準(zhǔn)和方式，數(shù)量要準(zhǔn)確，計(jì)量單位、計(jì)量方法和計(jì)量工具符合國家規(guī)定，國家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)寫明該標(biāo)準(zhǔn)的代號(hào)全稱。如有多種標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定與合同標(biāo)的相適

11、用的標(biāo)準(zhǔn)，并寫明質(zhì)量檢驗(yàn)的方法、責(zé)任期限和條件、質(zhì)量異議期限和條件等； 5、價(jià)款和酬金，包括支付方式，合同中應(yīng)明確規(guī)定價(jià)款或報(bào)酬數(shù)額、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式和程序； 6、履約期限、地點(diǎn)或方式， 履約期限、地點(diǎn)和方式要具體明確，地點(diǎn)應(yīng)冠以省、市、縣名稱，交付標(biāo)的物方式、勞務(wù)提供方式和結(jié)算方式應(yīng)具體； 7、爭議解決方式，約定通過訴訟解決的，應(yīng)寫明約定的有管轄權(quán)法院的名稱，通常應(yīng)約定由我方所在地法院管轄，約定由仲裁機(jī)構(gòu)裁決的，應(yīng)寫明具體的仲裁機(jī)構(gòu)的名稱和具體請(qǐng)求裁決的事項(xiàng)； 8、違約責(zé)任，合同中應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任或賠償金的計(jì)算方法； 9、合同變更和解除條件； 10、根據(jù)法律或合同性質(zhì)必須具備的條款或雙方

12、當(dāng)事人共同認(rèn)為必須明確的條款； 11、正副本份數(shù)為 4 份及以上； 12、生效的時(shí)間和條件； 13、約定的聯(lián)系方式； 14、附件名稱； 15、簽約地點(diǎn)、日期； 16、簽約各方開戶銀行及帳號(hào)； 17、簽約各方公章或合同專用章； 18、法定代表人（負(fù)責(zé)人）或代理人簽字。 涉外合同的內(nèi)容按照有關(guān)法律規(guī)定確定。 合同形式應(yīng)采用法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定的形式。國家規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。需要在執(zhí)行中分批簽訂合同，應(yīng)在每次簽訂合同或形成新文件（如電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件、信件）后及時(shí)對(duì)照以前的文件，如發(fā)現(xiàn)有變化或文字表述有歧義，應(yīng)及時(shí)提出達(dá)成一致、補(bǔ)簽合同。 對(duì)于

13、執(zhí)行期限較長并不斷形成新文件的合同，應(yīng)每隔一段時(shí)間或每完成一個(gè)階段在下階段開始之前簽訂備忘錄作為一個(gè)階段的總結(jié)，及時(shí)明確合同內(nèi)容。 對(duì)于時(shí)間緊迫達(dá)成的口頭協(xié)議應(yīng)在事后補(bǔ)簽合同。如雙方身處異地可考慮錄音或傳真固定證據(jù)。但在事后應(yīng)及時(shí)以書面原件的形式予以確認(rèn)，雙方簽字蓋章后歸檔保存。 第二十五條 公司授權(quán)委托代理人簽訂合同時(shí)，必須持有法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽署的授權(quán)委托書及蓋有授權(quán)單位公章。 授權(quán)委托書必須明確委托權(quán)限和期限，禁止使用“全權(quán)代理”一類的文字。 第二十六條 合同簽訂之前，承辦部門或承辦人應(yīng)將合同文本草案、立項(xiàng)意見書及與合同有關(guān)的證明材料，一并提請(qǐng)財(cái)務(wù)部門、法務(wù)順序會(huì)簽審核。 財(cái)務(wù)部門、

14、審計(jì)部門、法律事務(wù)部在會(huì)簽審核合同（或草案）時(shí)，可根據(jù)需要，要求承辦部門或承辦人提供與合同有關(guān)的補(bǔ)充證明材料和說明有關(guān)情況。 承辦部門或承辦人應(yīng)對(duì)其提供材料和說明的情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 會(huì)簽審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，視為對(duì)合同草案的不同意。 第二十七條 承辦部門或承辦人向各合同會(huì)簽審核部門提供合同（或草案）時(shí)，應(yīng)預(yù)留至少 2個(gè)（含本數(shù)）完整工作日供其會(huì)簽審核；會(huì)簽審核部門因特殊情況需延長會(huì)簽審核時(shí)間的，應(yīng)向承辦部門或承辦人申明理由。 各會(huì)簽審核部門應(yīng)在規(guī)定的會(huì)簽審核時(shí)限內(nèi)提交書面會(huì)簽審核意見書，逾期未提交書面會(huì)簽審核意見或法律意見又不申明延期

15、理由的，視為完全同意合同草案。 第二十八條 各會(huì)簽審核部門在會(huì)簽審核合同時(shí)，發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏、不妥時(shí)，應(yīng)在法律意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時(shí)，應(yīng)連同全部文件退還承辦部門或承辦人。 第二十九條 公司負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人根據(jù)書面會(huì)簽審核意見和法律意見書決定是否簽約。決定簽約時(shí)，應(yīng)在全部文本上以同一形式簽字；決定不簽約時(shí)，應(yīng)以書面形式明示意見。 第三十條 對(duì)需要辦理批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付，設(shè)立抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的合同，承辦人應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定和雙方約定嚴(yán)格履行批準(zhǔn)、鑒證、登記、交付等手續(xù)。 第三十一條 合同承辦人員對(duì)會(huì)簽審核部門提出的意見必須予以采納，但經(jīng)負(fù)責(zé)合同裁定的公司總經(jīng)理明確書面批示不

16、予采納的除外。 合同生效后經(jīng)雙方協(xié)商需要變更合同主體、增減內(nèi)容時(shí)，按本規(guī)定第十二、十四、十五、十六、十七條規(guī)定的權(quán)限范圍經(jīng)匯簽審核后方可變更、增減。 第三十二條 應(yīng)當(dāng)辦理會(huì)簽審核的合同而未辦理會(huì)簽審核或合同正式文本沒有按照本規(guī)定采納會(huì)簽審核意見的，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。 第三十三條 合同對(duì)于數(shù)量價(jià)款型號(hào)等相關(guān)不涉及法律的校對(duì)由承辦人員負(fù)責(zé)，校對(duì)無誤后，承辦人員須在會(huì)簽審核意見書上簽字，否則，印章部門不得加蓋印章，簽約代表不得簽字。 第三十四條 單份合同文本達(dá)二頁以上的須加蓋騎縫章。 第三十五條 合同文本原件公司至少應(yīng)持二份，合同文本由公司法務(wù)、財(cái)務(wù)部門、具體業(yè)務(wù)部門等各部門分

17、存，公司財(cái)務(wù)、法務(wù)各保管一份合同文本原件。 第二節(jié) 合同檔案管理 第三十六條 合同檔案，是指公司在從事生產(chǎn)、經(jīng)營、科技等活動(dòng)中與自然人、法人或其他組織就設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而形成的合同或意向文書、信件、數(shù)據(jù)電文 （包括電報(bào)、傳真、電子數(shù)據(jù)交換的電子郵件）等可以有形地表示所載內(nèi)容歸檔的所有文字材料。 第三十七條 合同資料包括： （一）有關(guān)合同的項(xiàng)目計(jì)劃文件、可行性報(bào)告、項(xiàng)目建議及上級(jí)有關(guān)批復(fù)文件； （二）合同談判會(huì)議紀(jì)要； （三）有關(guān)合同招、投標(biāo)及中標(biāo)通知書等文件資料； （四）對(duì)方營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、稅務(wù)登記證（復(fù)印件）、法人代表身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證（復(fù)印件）以及其他

18、有關(guān)文件； （五）合同項(xiàng)目的增減憑證及我方人員的簽證； （六）合同糾紛處理的協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、判決書； （七）合同履約過程中的催貨函、違約通知書和往來函件； （八）合同的變更、解除協(xié)議書； （九）其它有關(guān)材料。 第三十八條 每一份履行完畢的合同或不再履行的合同，或長期合同的每一階段完成，各有關(guān)人員應(yīng)及時(shí)將合同資料整理清楚，交承辦人整理清楚，然后交法律事務(wù)部歸檔。 合同資料不得隨意擱置、銷毀、遺失。 第三十九條 法務(wù)對(duì)簽訂完畢的合同及承辦部門所送的有關(guān)合同資料，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)審核完畢，確認(rèn)無誤后整理、并按機(jī)密程度專門歸檔。 第四十條 法務(wù)審核后如發(fā)現(xiàn)需統(tǒng)一建檔的合同及文件資料有差缺，應(yīng)立

19、即通知送交人核對(duì)、補(bǔ)足，再行歸檔。 第四十一條 公司人員如需借用或復(fù)印合同資料，必須持所在公司或部門的負(fù)責(zé)人書面簽章的借用單，并按照資料的秘密程度報(bào)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，否則法務(wù)以及公司財(cái)務(wù)不得辦理。 第四十二條 合同借用人必須對(duì)需借用的合同資料提交借用說明書： （一） 合同資料的借用用途； （二） 合同資料的借用與返還時(shí)間； （三） 其他須說明的借用情況。 第四十三條 公司的合同資料、合同信息是公司的商業(yè)秘密，任何人不得隨意泄漏。 第三節(jié) 合同的履行、變更和解除 第四十四條 合同履行是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的，對(duì)已實(shí)際成立的合同自生效后的全面履行。 第四十五條

20、合同正式生效前，不得實(shí)際履行合同。 合同生效后，必須全面、及時(shí)、實(shí)際履行合同。除法律另有明文規(guī)定或合同約定外，不得用代替物履行或轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣合同。 第四十六條 合同承辦人發(fā)現(xiàn)合同對(duì)方不履行或不全面、不適當(dāng)履行合同，或收到對(duì)方對(duì)我方履行合同提出的異議時(shí)，應(yīng)立即書面報(bào)告部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)，并在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定方式向?qū)Ψ教岢霎愖h或予以答復(fù)。 發(fā)出的異議文函或答復(fù)材料需經(jīng)法務(wù)審核、備案。 第四十七條 因合同履行情況發(fā)生變化需變更合同條款，承辦部門或承辦人在征得合同簽約人的同意并經(jīng)法務(wù)審核、備案后，以書面形式向?qū)Ψ教岢鲎兏贤囊蟆嫖募?yīng)以特快專遞的方式郵寄對(duì)方或親自交對(duì)方負(fù)責(zé)人或承辦人

21、簽收。在未得到對(duì)方書面答復(fù)前，除依法可以中止履行外，仍需按合同規(guī)定履行。 承辦部門或承辦人不得以對(duì)方的口頭（包括電話）答復(fù)作為合同變更的依據(jù)。 第四十八條 對(duì)方提出變更合同要求的，必須以書面形式提出。對(duì)方口頭（包括電話）提出變更合同要求的，承辦部門或承辦人必須要求對(duì)方提供書面文件，否則仍按原合同規(guī)定履行。 第四十九條 因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，必須在不可抗力消除之日起 3 日內(nèi)，向法務(wù)提出處理意見。需要解除合同的，須立即向?qū)Ψ教岢鰰娼獬?，并提供有關(guān)證明文件。 第五十條 對(duì)方因不可抗力致使合同無法履行或履行已無任何意義，提出書面解除合同 要求時(shí)，應(yīng)立即中止合同的履行，并

22、要求對(duì)方提供有關(guān)證明文件。 第五十一條 對(duì)方未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)履行義務(wù)，承辦部門或承辦人在發(fā)出書面文函催促履約后仍未能履行合同，則應(yīng)解除該合同，并追究違約責(zé)任。 第五十二條 變更或解除合同的通知或復(fù)函須在法定或約定期限內(nèi)經(jīng)法務(wù)審核、備案后發(fā)出。 第五十三條 合同變更或解除的程序與合同簽訂審核程序相同。 第四節(jié) 合同的履行監(jiān)督和糾紛處理 第五十四條 法務(wù)、財(cái)務(wù)部門等部門為公司合同履行監(jiān)督管理部門，共同實(shí)施公司合同履行監(jiān)督管理。 第五十五條 公司合同履行情況的監(jiān)督、檢查采取自動(dòng)報(bào)告與不定期檢查相結(jié)合的方式。 第五十六條 合同的承辦部門或承辦人應(yīng)負(fù)責(zé)生效后合同的全面履行，并負(fù)責(zé)配合法務(wù)、財(cái)務(wù)部門

23、等部門對(duì)合同履行的監(jiān)督，承辦人應(yīng)在合同履行過程中結(jié)合財(cái)款流動(dòng)和履行進(jìn)度做出合同進(jìn)度說明書作為合同履行進(jìn)度的情況說明，合同進(jìn)度說明書應(yīng)在合同進(jìn)度及標(biāo)的質(zhì)量，履行情況的基礎(chǔ)上力求詳盡，作為財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)款的依據(jù)，財(cái)務(wù)部門和法務(wù)應(yīng)對(duì)合同進(jìn)度說明書進(jìn)行會(huì)簽審核，承辦人及承辦部門應(yīng)就合同進(jìn)展實(shí)施簽字負(fù)責(zé)。 第五十七條 合同承辦部門負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位部門合同實(shí)施的監(jiān)管，以保證合同的完全履行及合同締約各方的合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)糾正、處理，對(duì)合同在履行過程中所發(fā)生的嚴(yán)重瑕疵應(yīng)立即書面上報(bào)。 第五十八條 財(cái)務(wù)部門依據(jù)合同履行收付款工作，對(duì)具有下列情形的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)拒絕付款： （一）應(yīng)當(dāng)訂立書面合同而未訂立書面合同的

24、； （二）收款單位與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的（有合同對(duì)方當(dāng)事人出具合法有效的委托收款手續(xù)的除外）； （三）對(duì)方履行合同有瑕疵尚未得到法務(wù)書面確認(rèn)已經(jīng)更正或解決的。 付款單位與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)督促付款單位出具代付款證明。 第五十九條 在合同簽訂或履行中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決，能夠達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)依合同簽訂程序修改或重新簽訂合同。 第六十條 協(xié)商、調(diào)解不能達(dá)成協(xié)議時(shí)，承辦人應(yīng)及時(shí)向公司負(fù)責(zé)人或簽約人匯報(bào)，并報(bào)法務(wù)做好仲裁或訴訟準(zhǔn)備。 第六十一條 在合同糾紛處理過程中，未經(jīng)法務(wù)審核和承辦部門負(fù)責(zé)人同意，不得向合同另一方作出實(shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件資料。 第四章

25、訴訟與非訴訟案件管理 第六十二條 訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動(dòng)仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。 第六十三條 非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動(dòng)。 第六十四條 凡發(fā)生在本公司涉及公司利益的訴訟與非訴訟案件一律適用本規(guī)定。 第六十五條 公司的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)公司合法權(quán)益和充分協(xié)調(diào)必要關(guān)系相統(tǒng)一的原則。 第六十六條 公司負(fù)責(zé)人及案件起因人與起因部門負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法務(wù)處理案件中的相

26、關(guān)問題、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。 第六十七條 公司所有員工在經(jīng)營管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司的利益可能或正在受到損害，有義務(wù)及時(shí)向所在部門、單位的負(fù)責(zé)人反映；部門、單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起一日內(nèi)以書面形式呈報(bào)法務(wù)，需要采取緊急處置措施的，部門、單位的負(fù)責(zé)人還應(yīng)及時(shí)采取緊急處置措施。 法務(wù)應(yīng)在 2 日內(nèi)對(duì)呈報(bào)書面答復(fù)，法務(wù)部認(rèn)為有必要采取訴訟措施的，應(yīng)立即告知公司總經(jīng)辦，并評(píng)估訴訟風(fēng)險(xiǎn)。法務(wù)部認(rèn)為不需采取訴訟措施，應(yīng)書面通知呈報(bào)總經(jīng)辦并告知如何避免公司利益受損。 法務(wù)可根據(jù)案件具體情況對(duì)外委托律師進(jìn)行法律協(xié)助。 第六十八條 在公司的經(jīng)營、管理或其他活動(dòng)中，被其他組織或個(gè)人起訴而被動(dòng)參與（包括可能涉及）訴訟活動(dòng)的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、單位應(yīng)及時(shí)向法務(wù)說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展。 第六十九條 對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)單位及相關(guān)人員應(yīng)積極、主動(dòng)配合法務(wù)開展針對(duì)性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。 第七十條 案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則