1、,ISO14001:2004環(huán)境管理體系 內(nèi)審員 培訓講義 （高級審核員） TelQQ:1162937105 E-mail:,ISO14001：2004版 環(huán)境管理體系 要求及使用指南,GB/T240012004/ISO14001：2004 代替GB/T240011996,ISO14001標準入門知識,ISO14001標準文本結(jié)構(gòu) 引言 1. 范圍 2. 規(guī)范性引用文件 3. 術(shù)語及定義 4. 環(huán)境管理體系要求 附錄A：標準使用指南 附錄B：ISO14001標準和ISO9001標準之間的聯(lián)系 附錄C：文獻,引言,ISO14001標準產(chǎn)生的背景 ISO14001標準的目

2、的 ISO14001標準的適用范圍 ISO14001標準的運行模式 ISO14001標準的應(yīng)用原則,ISO14001標準產(chǎn)生的背景,可持續(xù)發(fā)展的需要 政府驅(qū)動力 市場驅(qū)動力,ISO14001標準的適用范圍,任何類型的組織：企業(yè)、事業(yè)、政府機構(gòu)等 任何規(guī)模的組織：大型、中型和小型 各種地理、文化和社會條件,4.2,環(huán)境方針,4.3,規(guī)劃（策劃）,(4.3.1,-,4.3.3),4.4,實施與運行,(4.4.1,-,4.4.7),4.5,檢查,(4.5.1,-,4.5.5),4.6,管理評審,持續(xù)改進,ISO14001的運行模式,ISO 14001 的主思路,方針,持續(xù)改進,規(guī)劃（策劃） P,實施

3、 D,檢查 C,采取相應(yīng)措施A,ISO14001標準的應(yīng)用原則,自愿性 確保性 不改變組織的法律責任 沒有對組織的環(huán)境績效提出絕對的要求 并不能保證組織取得最佳的環(huán)境績效 與其他管理體系的兼容性,1.范圍,標準條款： 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應(yīng)遵守的其他要求，以及關(guān)于重要環(huán)境因素的信息，制定和實施環(huán)境方針與目標。它適用于那些組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環(huán)境因素。但標準本身并未提出具體的環(huán)境績效準則。 本標準適用于任何有下列愿望的組織： a) 建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系； b) 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c) 通過下列方式展示對

4、本標準的符合： 1) 進行自我評價和自我聲明； 2) 尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以確認； 3) 尋求外部對它的自我聲明予以確認； 4) 尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證/注冊. 本標準規(guī)定的所有要求都能納入任何一個環(huán)境管理體系。其應(yīng)用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針、它的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、以及它的運行場所及條件等因素。本標準還在附錄A中對如何使用本標準提供了資料性的指南。,理解要點,ISO14001標準適用于：-能夠控制的環(huán)境因素-有可能施加影響的環(huán)境因素 本身并未提出具體的環(huán)境績效準則 所有要求都適用于任何一個環(huán)境管理體系，但應(yīng)用程度有所不同,2.引用標準,目前尚無引用標準

5、,3.定義,共20個定義： 第一組：環(huán)境、環(huán)境因素、環(huán)境影響 第二組：環(huán)境方針、環(huán)境目標、環(huán)境指標、 環(huán)境表現(xiàn)（行為） 第三組：環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系審核 第四組：持續(xù)改進、污染預防 第五組：相關(guān)方、組織 第六組：審核員、不符合、糾正措施、預防 措施、文件、記錄、程序（同9001）,3.5-環(huán)境 environment,組織運行活動的外部存在，包括 空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。 注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)部延伸到全球系統(tǒng)。,環(huán)境理解要點,環(huán)境：相對于某一中心事物的周圍事物的總稱 中心事物：組織運行活動 周圍事物：與組織運行有關(guān)的自然環(huán)境和社會環(huán)

6、境,環(huán)境的分類,與組織緊密相關(guān)的外部存在，如組織周圍的空氣、河流、動植物等 與組織間接相關(guān)的外部存在，即全球系統(tǒng)，一句話概括：上管天，下管地，中間管空氣,環(huán)境理解要點,環(huán)境的功能 人類生存和發(fā)展的最終物質(zhì)來源和基礎(chǔ) 承受人類活動所產(chǎn)生的污染物質(zhì)和各種不利作用的結(jié)果 環(huán)境是動態(tài)的，組織的外部存在是動態(tài)的,環(huán)境因素 environmental aspect-(3.6),一個組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素,環(huán)境因素理解要點,環(huán)境因素的描述方式 “名詞”+“動詞” 名詞：污染物質(zhì)、能資源 動詞：排放、產(chǎn)生、消耗、泄露等,環(huán)

7、境因素理解要點,環(huán)境因素三個來源 組織的活動 組織的產(chǎn)品 組織的服務(wù),環(huán)境因素理解要點,環(huán)境因素三個時態(tài) 過去時：組織過去的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素 現(xiàn)在時：組織現(xiàn)在的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素 將來時：組織將來的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素,環(huán)境因素理解要點,環(huán)境因素三種狀態(tài) 正常狀態(tài)：組織一直持續(xù)發(fā)生的狀態(tài) 異常狀態(tài)：組織不是一直持續(xù)發(fā)生，但一定會發(fā)生的狀態(tài) （可以合理預見的）緊急狀態(tài)：組織不一定會發(fā)生的狀態(tài),環(huán)境因素理解要點,環(huán)境因素的八個方面 向大氣的排放 向水體的排放 向土地的排放 原材料和自然資源的利用 能源使用 能量釋放（如熱、輻射、振動等） 廢物和副產(chǎn)品 物理屬性，如大小

8、、形狀、顏色、外觀等,環(huán)境因素的分類,重要環(huán)境因素：具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素（環(huán)境管理體系中重點控制的對象） 一般環(huán)境因素：環(huán)境管理體系中結(jié)合風險、成本和效益的原則，適度控制的對象,環(huán)境因素示例,工業(yè)垃圾的產(chǎn)生 煤燃燒煙塵的產(chǎn)生 水資源的消耗 廢油漆桶的排放 汽車尾氣的排放,建筑噪聲的排放 電的消耗 紙張的消耗 火災的發(fā)生 工業(yè)廢水的排放 ,全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。,3.7-環(huán)境影響 Environmental impact,環(huán)境因素是導致發(fā)生環(huán)境影響的原因 環(huán)境影響是環(huán)境因素導致的結(jié)果,環(huán)境因素與環(huán)境影響關(guān)系理解要點,環(huán)境影響包括： 有害的環(huán)

9、境變化：如水體污染 有益的環(huán)境變化：如節(jié)能降耗,環(huán)境影響理解要點,組織的一種產(chǎn)品、活動或服務(wù)可能產(chǎn)生不止一個環(huán)境因素 組織的一個環(huán)境因素可能導致不止一種環(huán)境影響,環(huán)境因素與環(huán)境影響關(guān)系理解要點,由最高管理者就組織的環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向。 注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標和環(huán)境指標提供了一個框架。,環(huán)境方針 Environmental policy,環(huán)境目標 environmental objective,組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的。,環(huán)境指標 environmental target,由環(huán)境目標產(chǎn)生，為實施環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們

10、可適用于整個組織或其局部。,環(huán)境方針理解要點,組織的最高管理者正式表達的 組織環(huán)境績效的總體意圖和方向 為組織所有的環(huán)境管理活動提供指南 組織所有的環(huán)境管理活動的目的都是為了實現(xiàn)組織的環(huán)境方針 為采取措施及制定環(huán)境目標和指標提供框架,環(huán)境目標理解要點,根據(jù)環(huán)境方針而制定，與方針保持一致 是環(huán)境方針的分解和具體化 其目的是通過環(huán)境目標的設(shè)立和實現(xiàn)來實現(xiàn)組織的環(huán)境方針 如可行，應(yīng)可測量,環(huán)境目標示例,減少廢物和降低資源消耗 減少或消除向環(huán)境排放污染物質(zhì) 產(chǎn)品設(shè)計中應(yīng)考慮最大限度地減少生產(chǎn)、使用和處置過程中的環(huán)境影響 控制原材料來源的環(huán)境影響 盡量減少新開發(fā)項目所造成的有害的環(huán)境影響 提高員工及所在

11、社區(qū)的環(huán)境意識等,環(huán)境指標理解要點,根據(jù)環(huán)境目標而制定，是環(huán)境目標的進一步分解和細化 具體的績效要求 其目的是通過環(huán)境指標的設(shè)立和實現(xiàn)來實現(xiàn)組織的環(huán)境目標，進而實現(xiàn)組織的環(huán)境方針 可適用于組織的全部或局部 可行時應(yīng)可測量,環(huán)境表現(xiàn)參數(shù)示例,原材料或能源使用量 氣體排放量 單位產(chǎn)量成品所產(chǎn)生的廢物 材料和能源的使用率 意外環(huán)境事件/環(huán)境事故的數(shù)量； 廢物循環(huán)率 包裝材料再循環(huán)使用率 特定污染物（如氮氧化物、二氧化硫）的數(shù)量 環(huán)境保護方面的投資等,環(huán)境方針、目標和指標關(guān)系理解要點,環(huán)境方針是遠期規(guī)劃，環(huán)境目標是中期規(guī)劃，環(huán)境指標是近期規(guī)劃 三者保持高度一致 三者是逐級分解，層層實現(xiàn)的關(guān)系,環(huán)境方針

12、,環(huán)境目標,環(huán)境指標,分解,分解,實現(xiàn),實現(xiàn),環(huán)境方針、目標指標示例,環(huán)境方針：組織應(yīng)不斷降低污染物質(zhì)的排放量 環(huán)境目標：降低大氣污染物的排放量 環(huán)境指標：2004年底二氧化硫萬元產(chǎn)值排放量減少為2003年底排放量的90%。,環(huán)境績效 environmental performance,組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量結(jié)果。 注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標、環(huán)境指標及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對結(jié)果進行測量。,環(huán)境績效理解要點,環(huán)境績效是對環(huán)境因素實施管理的結(jié)果 環(huán)境績效是可測量的 環(huán)境績效評價的依據(jù)：環(huán)境方針、環(huán)境目標、環(huán)境指標及其它環(huán)境表現(xiàn)要求 環(huán)境管理體系運行的目的

13、：實現(xiàn)組織的環(huán)境方針，最終實現(xiàn)組織環(huán)境績效的持續(xù)改進,環(huán)境績效理解要點,環(huán)境績效可包括： 組織污染物質(zhì)的排放情況，如二氧化硫排放量，污水中的BOD等 組織原材料和資源的利用情況，如萬元產(chǎn)值的耗電量，噸產(chǎn)品的耗水量等,環(huán)境績效理解要點,環(huán)境績效可好，也可能差，取決于 組織的環(huán)境意識、實際控制措施以及組織對其環(huán)境方針、目標和指標的落實與貫徹程度 組織的經(jīng)濟技術(shù)狀況、人員素質(zhì)和其他客觀條件 體現(xiàn)了組織環(huán)境管理體系運行的好壞,環(huán)境管理體系 Environmental management system,組織管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。 注一：管理體系是用來建立方針和目

14、標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。 注二：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。,環(huán)境管理體系理解要點,環(huán)境管理體系是組織整個經(jīng)營管理體系的一個組成部分（生產(chǎn)管理、物流管理、人事管理、財務(wù)管理、職業(yè)健康安全管理等） 環(huán)境管理體系是由組織機構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源這些管理要素和相關(guān)活動組成的有機整體,環(huán)境管理體系理解要點,環(huán)境管理體系的目的為：制訂和實施其環(huán)境方針，管理環(huán)境因素，最終實現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)的持續(xù)改進 環(huán)境管理體系不是目的是手段,內(nèi)部審核internal audit,客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核

15、準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。 注：在許多情況下，特別是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責任關(guān)系來體現(xiàn)。,內(nèi)部審核包括： 客觀地獲取證據(jù)的過程 評價判斷組織的環(huán)境管理體系與所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的符合程度的驗證過程,內(nèi)部審核理解要點,內(nèi)部審核的審核準則： ISO14001:2004標準 適用的法律和其它要求 組織制定的符合ISO14001標準和法律法規(guī)要求的環(huán)境管理體系文件,內(nèi)部審核理解要點,內(nèi)部審核理解要點,內(nèi)部審核的特點： 客觀性 獨立性 系統(tǒng)性 文件化,持續(xù)改進 continual improvement,不斷對環(huán)境管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)

16、境方針，實現(xiàn)對環(huán)境績效的改進。 注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。,持續(xù)改進理解要點,持續(xù)改進的方面： 組織環(huán)境績效的持續(xù)改進（污染物減少及資源利用率提高） 環(huán)境管理體系本身的不斷完善 加強培訓，不斷提高員工的環(huán)境意識 相關(guān)方的控制,持續(xù)改進理解要點,持續(xù)改進的方式： 更新控制對象：（重要）環(huán)境因素 加強對原有控制對象的控制程度,持續(xù)改進理解要點,持續(xù)改進不必同時發(fā)生在組織活動的所有方面： 時間上逐步改進 內(nèi)容（涉及活動的方面）上逐步改進 應(yīng)體現(xiàn)優(yōu)先控制和重點控制,污染預防 prevention of pollution,為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、

17、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復和處理。,污染預防理解要點,污染預防的目的：避免、減少或控制污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄 污染預防的方式包括對各種過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源的采用或綜合采用 污染預防的手段可包括：源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改、資源的有效利用、材料和能源替代、再利用、回收、再循環(huán)、恢復和處理,污染預防理解要點,污染預防的三個層次： 高度優(yōu)先：避免污染物或廢物的產(chǎn)生采取的措施，即源頭控制 中度優(yōu)先：減

18、少污染物或廢物的產(chǎn)生量采取的措施，即過程控制 低度優(yōu)先：減少污染物或廢物向環(huán)境中的排放量采取的措施，即未端治理 按優(yōu)先順序選擇污染預防措施，三種方式結(jié)合使用,污染預防理解要點,提高能源及資源的利用率和降低污染物或廢物的產(chǎn)生量是一個問題的兩個方面。,能源資源,產(chǎn)品+污染物質(zhì)/廢物,輸入,輸出,生產(chǎn)經(jīng)營過程,相關(guān)方 Interested party,關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。,相關(guān)方理解要點,相關(guān)方可包括： 關(guān)注組織的環(huán)境績效的個人或團體，如政府部門、新聞媒體、顧客、經(jīng)營合作伙伴、銀行、保險公司、消費者組織等，甚至整個社會 受組織環(huán)境績效影響的個人或團體，如組織員工、周圍社

19、區(qū)居民、顧客、公眾等，甚至整個社會,相關(guān)方理解要點,ISO14001標準在相關(guān)方問題上的要求： 接受相關(guān)方的條件，滿足相關(guān)方的要求 對相關(guān)方施加影響和控制,組織 organization,具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否有法人資格、公營或私營。 注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。,組織理解要點,單位的部分或結(jié)合體 類型多樣（企業(yè)、事業(yè)、政府） 無論是否有法人資格，公營或私營,組織理解要點,具有自身職能和行政管理 有權(quán)決定通過配置環(huán)境管理體系所需的人力、財

20、力和物力資源來管理其環(huán)境因素，實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的，即可定義為一個組織。,組織理解要點,組織范圍確定的依據(jù)： 管理權(quán)限 活動 現(xiàn)場 環(huán)境影響,審核員,具有能力實施審核的人員。 該定義完全采用了ISO 9000:2008標準3.9.9中關(guān)于審核員的定義。,文件,信息及其承載媒體。 注1：媒體可是紙張、計算機磁盤、光盤或其他電子媒體、照片或標準樣品，或它們的組合。 注2：摘編于ISO 9000:2008標準3.7.2。,不符合,未滿足要求。 該定義完全采用了ISO 9000:2008標準3.6.2中關(guān)于不合格（不符合）的定義。,糾正措施,為了消除已發(fā)現(xiàn)的不合格的原因所采取的措施。 該定義

21、完全采用了ISO 9000:2008標準3.6.5中關(guān)于糾正措施的定義。,預防措施,消除潛在的不符合原因所采取的措施。 該定義完全采用了ISO 9000:2008標準3.6.4中關(guān)于糾正措施的定義。,程序,為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 該定義根據(jù)ISO 9000:2008標準3.4.5中關(guān)于程序的定義改寫而成。,記錄,闡明所取得的結(jié)果或提供已從事活動的證據(jù)的文件。 該定義根據(jù)ISO 9000:2008標準3.7.6中關(guān)于記錄的定義改寫而成。,4.環(huán)境管理體系要求,4.1 總要求 4.2 環(huán)境方針 4.3 規(guī)劃 （4.3.1 4.3.2 4.3.3

22、） 4.4 實施與運行 （4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7） 4.5 檢查和糾正措施 （4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5） 4.6管理評審,4.1總要求,組織應(yīng)按照本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，形成文件。 組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。,理解要點,建立 形成文件 實施 保持 持續(xù)改進,理解要點,ISO14001十七個要素是環(huán)境管理體系的最低要求 界定環(huán)境管理體系的范圍并形成文件,ISO14001要素,4.2環(huán)境方針,最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并在界定的環(huán)境

23、管理體系范圍內(nèi)，確保其： a) 適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c) 包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達到所有為組織工作或代表組織工作的人員； g) 可為公眾所獲取。,理解要點,在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi) 環(huán)境方針內(nèi)容方面的要求 環(huán)境方針管理方面的要求,環(huán)境方針內(nèi)容方面的要求,適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響 包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其它要求的承諾

24、 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架,環(huán)境方針管理方面的要求,污染預防的承諾可包括以下內(nèi)容： 廢物資源化或廢物少量化 減少或消除污染物質(zhì)對環(huán)境的排放 提高資源（原材料、水資源、能源等）利用率，減少資源的消耗 降低有毒有害危險品的使用量，盡可能使用替代品 盡量對廢物進行回收和再循環(huán)利用，減少廢物的處置量 應(yīng)用環(huán)境管理手段及環(huán)境影響評價，將開發(fā)項目所造成的環(huán)境影響減至最小 使用最佳實用技術(shù)，最大限度地減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、運輸、使用及處置過程中的環(huán)境影響 提高產(chǎn)品包裝的回收率和循環(huán)作用率,環(huán)境方針管理方面的要求,最高管理者制定 形成文件，付諸實施，予以保持 傳達到所有為組織或代表組織工作的人員 可為公眾

25、所獲取,環(huán)境方針管理方面的要求,組織應(yīng)對環(huán)境方針進行定期評審和修訂： 組織結(jié)構(gòu)或股權(quán)調(diào)整 科技進步 市場及相關(guān)方的要求 產(chǎn)品的變更及法律法規(guī)的要求,環(huán)境方針 示例一,某景區(qū)管委會環(huán)境方針： 以遵守國家環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求為起點，合理開發(fā)和保護性利用自然文化資源，有效實施污染預防和努力維護生態(tài)平衡，在可持續(xù)發(fā)展的道路上開拓旅游服務(wù)事業(yè)。 積極著手解決水體污染隱患和減少大氣污染排放； 加強森林火災防范和消防工作； 采取有利措施保持生態(tài)平衡，造就“人與自然”的和諧統(tǒng)一； 不斷增強員工的環(huán)境保護意識，全員參與，保護景區(qū)環(huán)境。,環(huán)境方針 示例二,本公司以生產(chǎn)產(chǎn)品為主，在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生、等污染物質(zhì)。

26、 為了響應(yīng)全球環(huán)境保護運動，本公司致力于在決策過程中引進環(huán)境保護觀念，為此本公司將在環(huán)境管理上努力符合顧客、市場及政府單位的需求。 為達到環(huán)境保護和持續(xù)發(fā)展，本公司將持續(xù)地： 改進工藝流程，致力于污染防治及廢棄物回收，使本公司對環(huán)境的影響減至最??； 與政府執(zhí)法部門合作，確保環(huán)境法規(guī)的了解、獲得和符合； 節(jié)約能源及資源的使用； 推廣環(huán)保理念，提高員工、相關(guān)方的環(huán)境意識； 以完全責任的態(tài)度和行動對廢棄物進行管理。 本公司將徹底執(zhí)行上述原則，并教育員工，使其了解并采取有效行動，積極投入到環(huán)境保護的工作中。本公司亦將通過適當媒體公布上述原則。,環(huán)境方針 示例三,隨緣時代，創(chuàng)作綠屋 依法環(huán)保，預持以恒,

27、4.3 -規(guī)劃（策劃）,4.3.1 環(huán)境因素,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來： a) 識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b) 確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。,理解要點,應(yīng)（Should）-必須（Must） 建立-制定 實施-執(zhí)行 保持-改進 什么是程序？描述各職能部門控制有關(guān)要素的文件。內(nèi)容包括五個、個： Why：為什么要做

28、； Who：誰來做； When：什么時候做； Where：在哪里做； What：做什么具體內(nèi)容； How：如何做、做的方式。,理解要點,識別環(huán)境因素 評價重要環(huán)境因素 及時更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的信息 環(huán)境管理體系圍繞重要環(huán)境因素的控制展開,要求：盡量完全 內(nèi)容包括兩方面：-能夠控制的環(huán)境因素：是指組織自身的環(huán)境因素-能夠施加影響的環(huán)境因素：是指與相關(guān)方有關(guān)的環(huán)境因素,環(huán)境因素的識別,三個來源：活動、產(chǎn)品及服務(wù) 三種時態(tài)：現(xiàn)在時、過去時和將來時 三種狀態(tài)：正常狀態(tài)、異常狀態(tài)和緊急狀態(tài) 八個方面：向大氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原材料和資源的利用、能源使用、能量釋放（如熱、輻射、振

29、動等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等,環(huán)境因素的識別,環(huán)境因素的識別,組織不必分別對每一種具體產(chǎn)品、部件和輸入的原材料進行分析， 而可以按活動、產(chǎn)品和服務(wù)的類別識別環(huán)境因素。 環(huán)境因素的識別不存在唯一的方式,重要環(huán)境因素的評價,要求：盡量合理 重要與否是相對的 沒有絕對的評價依據(jù)和標準，在我國法律法規(guī)的符合性為重要評價依據(jù) 環(huán)境方面的考慮：環(huán)境影響的規(guī)模、嚴重程度、發(fā)生的概率、持續(xù)的時間等 商業(yè)方面的考慮：法律法規(guī)的要求及相關(guān)方關(guān)注的程度等,（重要）環(huán)境因素的更新,要求：及時 環(huán)境因素更新的時機：組織的產(chǎn)品、活動或服務(wù)發(fā)生變化；人類認識提高 重要環(huán)境因素更新的時機：組織的

30、環(huán)境因素發(fā)生變化；重要環(huán)境因素評價的依據(jù)發(fā)生變化,4.3.2法律法規(guī)和其他要求,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來 ： a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b) 確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。,理解要點,確定法律以及其他應(yīng)遵守的要求-適用于組織的環(huán)境因素 建立獲取渠道 確定法律及要求如何應(yīng)用于環(huán)境因素 建立、實施和保持EMS時考慮法律及要求,理解要點,法律、法規(guī)：主要包括國家、地方政府活相關(guān)部門制定的、頒布的環(huán)境法律法

31、規(guī)、條例、規(guī)章、制度、環(huán)境標準等。 其他要求：如產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范、與官方機構(gòu)的協(xié)定、非法規(guī)性指南及相關(guān)方的要求等。如： 產(chǎn)品規(guī)范中的環(huán)境要求 政府部門關(guān)于環(huán)保的批復、許可證、執(zhí)照，法院的判決等 組織非法規(guī)性質(zhì)的實施規(guī)范、準則 組織的政策、規(guī)程、自發(fā)性的環(huán)保承諾 與政府或公共性組織簽署的協(xié)議 相關(guān)方的要求,理解要點,法律法規(guī)獲取的常用渠道： 各級環(huán)保部門 政府部門 專業(yè)出版社 環(huán)境報刊 法規(guī)和標準匯編 各種媒體 網(wǎng)絡(luò)或商業(yè)數(shù)據(jù)庫 咨詢機構(gòu) 與顧客及相關(guān)方進行溝通等,理解要點,更新要求來自兩個方面： 法律及要求的更新 環(huán)境因素的更新,環(huán)境法律識別和適用性分析示例,理解要點,遵守法律法規(guī)的要求是組織建立

32、、實施和保持環(huán)境管理體系應(yīng)達到的最低要求,獲得、了解 法律法規(guī)要求,將法律法規(guī)要求 與環(huán)境因素相對應(yīng),執(zhí)行內(nèi)部規(guī)定 遵守法律法規(guī),將法律法規(guī)要求 轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)定,4.3.3目標、指標和方案,組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施和保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行時，目標指標應(yīng)可測量。目標和指標應(yīng)與環(huán)境方針相一致 ，并包括對污染預防、符合法律與其他要求與持續(xù)改進的承諾。 組織在建立與評審環(huán)境目標時，應(yīng)考慮法律法規(guī)與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。 組織應(yīng)制定、實施和保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標和指標的方案，其中應(yīng)包

33、括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責， b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。,理解要點,建立、實施并保持針對組織內(nèi)有關(guān)職能和層次的目標、指標，形成文件。 目標指標與環(huán)境方針的高度一致關(guān)系 建立環(huán)境目標指標的依據(jù) 環(huán)境目標指標及環(huán)境管理方案的關(guān)系 環(huán)境管理方案至少應(yīng)包括的內(nèi)容,理解要點,目標指標應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括： 遵守法律及其它要求的承諾 污染預防和持續(xù)改進的承諾,理解要點,可行時，環(huán)境目標指標應(yīng)可測量，可設(shè)置如下環(huán)境表現(xiàn)參數(shù)： 單位產(chǎn)品能源和原材料的消耗量 資源和能源轉(zhuǎn)化率 單位產(chǎn)品污染物質(zhì)排放數(shù)量 污染物排放濃度 排放的污染物種類 廢物回收利用率 包裝材料回收

34、利用率 環(huán)境意外或事故數(shù)量 環(huán)保投資百分比 環(huán)境投訴事件數(shù)量等,環(huán)境方針,重要環(huán)境因素,法律法規(guī),相關(guān)方的觀點,可選技術(shù)方案,財務(wù)情況,運行情況,經(jīng)營要求,環(huán)境管理 方案,環(huán)境目標 和指標,理解要點,環(huán)境目標和指標可包括如下內(nèi)容： 提高組織在產(chǎn)品、活動或服務(wù)中的資源和能源的利用率 減少組織產(chǎn)品、活動或服務(wù)中的能源消耗量 減少組織產(chǎn)品、活動或服務(wù)中的污染物質(zhì)排放量 減少污染物質(zhì)的排放量及其種類 減少組織產(chǎn)品在其生命周期過程中所產(chǎn)生的廢棄物 提高組織廢物回收的百分比 設(shè)計時將產(chǎn)品生產(chǎn)、使用和處置過程中的環(huán)境影響減至最小 將新開發(fā)項目所造成的環(huán)境影響減至最小 降低組織的環(huán)境意外事故發(fā)生的次數(shù)，并且采

35、取措施，減輕其所造成的危害 提高員工和社區(qū)公眾的環(huán)保意識 增加用于環(huán)境保護方面的投資等,理解要點,組織在制訂環(huán)境目標指標應(yīng)注意以下幾點： 環(huán)境目標和指標應(yīng)是明確的，避免空洞含糊，可行時應(yīng)量化，應(yīng)具體規(guī)定完成的程度和所要達到的技術(shù)指標要求 環(huán)境目標和指標應(yīng)明確規(guī)定的完成期限 環(huán)境目標和指標應(yīng)來源于現(xiàn)狀而高于現(xiàn)狀，應(yīng)該是具有一定的挑戰(zhàn)性的 環(huán)境目標和指標應(yīng)該根據(jù)實際情況來制訂，避免制訂過高要求的環(huán)境目標和指標，使組織根本無法實現(xiàn)，從而失去指導作用 應(yīng)針對組織主要的環(huán)境問題或環(huán)境管理中的薄弱環(huán)節(jié),目標和指標示例,環(huán)境目標指標示例,如一個電冰箱廠經(jīng)過環(huán)境因素的、評價認為類物質(zhì)的使用是一個重要的環(huán)境問題

36、，為此設(shè)立了相應(yīng)的環(huán)境目標：到2003年年內(nèi)全部完成類物質(zhì)的替代工作。 以此目標相配套的指標可以進一步分解為每年的任務(wù)和相應(yīng)工序的指標： 2001年較年使用量減少，其中發(fā)泡工序減少使用，制冷劑減少。 2002年再減少年使用量的，其中發(fā)泡工序減少使用，制冷劑不做大的改變。 2003年全面完成替代工作，減少年使用量其余的，其中發(fā)泡工序減少使用，制冷劑減少。,理解要點,環(huán)境管理方案的內(nèi)容： 實現(xiàn)環(huán)境目標指標的職責 實現(xiàn)環(huán)境目標指標的方法和投入 具體的安排和時間表,理解要點,環(huán)境管理方案的更新： 環(huán)境目標指標變化 組織內(nèi)外部情況發(fā)生變化 ,環(huán)境管理方案示例,重要環(huán)境因素：鍋爐燃燒過程中二氧化硫的排放

37、目前狀況：鍋爐燃煤過程中二氧化硫的排放水平為1300mg/m3（根據(jù)公司鍋爐建成時間應(yīng)執(zhí)行的二氧化硫的排放標準為900mg/m3） 環(huán)境目標：2004年12月鍋爐燃燒過程中二氧化硫達標排放 環(huán)境指標：2004年12月鍋爐燃燒過程中二氧化硫排放水平達900 mg/m3,環(huán)境管理方案示例,全公司范圍內(nèi),每個部門,總結(jié)：4.3規(guī)劃,環(huán)境因素,法律要求,環(huán)境目標和指標歸類,建立環(huán)境管理方案,任務(wù) 責任部門 時間框架 l運行控制方法 l監(jiān)測和測量,環(huán)境管理方案,環(huán)境目標和指標,環(huán)境管理方案,控制/保持 (如，符合法律法規(guī)要求),改進 (如：降低能源使用量),研究 (進行可行性研究),重要環(huán)境因素,4.4

38、實施與運行,4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限,管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)對作用、職責和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便： a)按照本標準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系； b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。,理解要點,管理者應(yīng)提供充足的資源 明確作用、職責和權(quán)限，成文，并予以傳達 最高管理者任命管理者代表。

39、管理者代表的作用、職責和權(quán)限,理解要點,管理者是指各層管理者，強調(diào)全員參與 確保具備必要的資源（人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財力資源）,理解要點,作用、職責和權(quán)限明確并文件化 各司其職、各負其責（環(huán)境事務(wù)事事有人做，事事有人管） 強調(diào)的是全員參與 明確作用、職責和權(quán)限時應(yīng)注意與現(xiàn)存和/或其它管理體系的管理職責和權(quán)限相兼容的原則,理解要點,管理者代表的權(quán)力應(yīng)得到足夠的保障 環(huán)境管理者代表可以是一個或多個，如大型集團公司中可以在每個子公司分別設(shè)一個環(huán)境管理者代表 管理者代表應(yīng)該具備一定的協(xié)調(diào)和組織能力，熟悉業(yè)務(wù)工作和環(huán)境管理體系標準，其言行在組織內(nèi)具有一定的權(quán)威性 管理者代表的勝任

40、與否對組織的環(huán)境管理體系具有決定性的影響,4.4.2能力、培訓和意識,組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事組織被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響， 以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符

41、合性方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。,理解要點,組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員具備能力或技能 方式：具備適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷 并保存相關(guān)的記錄,理解要點,“從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員”可包括： 污水、廢氣處理操作人員 危險品倉庫管理人員 鍋爐司爐工 危險固廢分類及管理人員 現(xiàn)場工作的外部人員（如承包方）,理解要點,確定與環(huán)境因素及EMS有關(guān)的培訓需求 通過培訓或采取其他措施滿足培訓需求 保存記錄,理解要點,培訓需求： 培訓需求的產(chǎn)生是由于意識和能力的目標要求和現(xiàn)實狀態(tài)之間存在差距，從而通過培訓或其他措施彌補 培訓需求確定的依據(jù)

42、： 體系對于人員的意識和能力的要求 人員的教育、資格、經(jīng)驗和技能等 其他考慮，如組織的發(fā)展、人員的發(fā)展等,理解要點,培訓實施的一般過程： 確定員工培訓需求 按照確定的培訓需求制定培訓方案（參加人、老師、內(nèi)容、時間、地點、培訓方式） 按照培訓方案對員工開展培訓工作 評價驗證培訓效果 改進培訓方案 做好培訓記錄,理解要點,組織應(yīng)使代表組織或為組織工作的人員都意識到： 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性 他們工作活動中重要環(huán)境因素及其實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果,4.4.3信息交流,

43、組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。 組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將其形成文件。如決定進行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。,理解要點,信息交流的對象：與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的信息 交流分：-內(nèi)部各職能和層次間-外部聯(lián)絡(luò)，應(yīng)接收，文件形成并答復 決定是否與外界交流重要環(huán)境因素的信息；若決定交流，規(guī)定方式并實施,理解要點,信息交流的重要性： 闡明管理者對環(huán)境的承諾 處理組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中有關(guān)環(huán)境因素的質(zhì)詢和關(guān)注 提高對組織的環(huán)境

44、方針、目標、指標和方案的認識 向內(nèi)、外相關(guān)方通報組織的環(huán)境管理體系和環(huán)境表現(xiàn)； 提高員工的積極性，促進公眾對組織改進環(huán)境表現(xiàn)所作努力的理解和認同 實現(xiàn)對環(huán)境因素，特別是重要環(huán)境因素的有關(guān)控制,內(nèi)部信息的內(nèi)容可包括： 環(huán)境方針 重要環(huán)境因素 日常環(huán)境活動 生產(chǎn)過程的有關(guān)信息 目標、指標 監(jiān)測與測量的結(jié)果 職責和權(quán)限,法律法規(guī) 培訓要求 文件發(fā)放 內(nèi)審和管理評審 異常及緊急情況 不符合及糾正情況,理解要點,內(nèi)部信息交流采取的方式有： 文件資料傳達 電子郵件 電話傳真通信 張貼通告 出版內(nèi)部刊物 召開會議 廣播錄相等,理解要點,外部信息交流的對象有： 董事、股東、銀行、保險公司、政府、當?shù)丨h(huán)保主管部

45、門、原材料及服務(wù)的供應(yīng)方、合同分承包方(污染治理方、建筑施工方、運輸商等)、銷售商、顧客、當?shù)厣鐓^(qū)居民、環(huán)境保護團體等,理解要點,外部信息的內(nèi)容可包括： 環(huán)境方針的發(fā)布 與重要環(huán)境因素控制有關(guān)的要求 監(jiān)測與測量的接受和數(shù)據(jù)的提供 政府或主管部門發(fā)布的要求 相關(guān)方的抱怨 客戶的有關(guān)信息 環(huán)境表現(xiàn)評價（包括排放、資源保護、守法情況、產(chǎn)品管理和風險） 緊急情況下與相關(guān)方的溝通聯(lián)絡(luò),理解要點,外部信息交流的方式： 信件、電話及傳真 對投訴者公開聯(lián)系人及電話號碼 業(yè)務(wù)通訊 在當?shù)貓蠹垺㈦s志、廣播上發(fā)布消息、會談等 舉行公眾接待日 安排進行參觀訪問 對外公布環(huán)境報告 單獨的環(huán)境年度報告 在通過第三方認證/

46、審核后的環(huán)境聲明 組織宣傳資料等。,理解要點,重要環(huán)境因素有關(guān)信息的外部交流： 交流的內(nèi)容：重要環(huán)境因素的內(nèi)容，采取的控制措施及目前取得的效果等 目的：以向外部相關(guān)方表明組織環(huán)境管理體系的控制重點及控制績效，從而取得相關(guān)方對組織環(huán)境管理工作的支持和認可，并獲取競爭的有利地位 交流的決定權(quán)在組織 若決定交流，則建立并實施交流的方式,理解要點,4.4.4文件,環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a)環(huán)境方針、目標和指標； b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； c)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述； 相關(guān)文件的查詢途徑； d)本標準要求的文件，包括記錄； e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行 有效

47、策劃、運作和控制所必需的文件，包括 記錄。,理解要點,確定必須要的文件 寫出操作的準則、依據(jù)、預防的規(guī)定 按照規(guī)定，準確操作，力爭成功 記錄下成功的證據(jù)和需改進的原因,理解要點,編制環(huán)境管理體系文件的目的： 確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效穩(wěn)定運行 并對外證實組織的環(huán)境管理體系，以使相關(guān)方、組織員工建立信心，提高組織信譽，擴大市場占有額。,理解要點,文件可以是書面或電子媒體的形式； 文件應(yīng)充分描述EMS的主要要素以及它們之間的關(guān)系，主要要素指的是ISO14001標準中的17個要素；,EMS文件結(jié)構(gòu),作業(yè)指導書,表格、圖表、記錄等,注意：不同的組織的文件結(jié)構(gòu)和形式是不同的。,程 序 文 件,EMS手冊

48、,理解要點,環(huán)境管理手冊是闡述組織環(huán)境方針并描述環(huán)境管理體系要素的指導性和綱領(lǐng)性文件 其主要內(nèi)容包括：環(huán)境方針；組織基本情況介紹；環(huán)境管理體系的范圍描述；組織機構(gòu)設(shè)置和環(huán)境管理職責描述；環(huán)境管理體系核心要素及其相互關(guān)系描述；環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單；環(huán)境目標指標和環(huán)境管理方案；法律法規(guī)清單；手冊的編制、修改和發(fā)放的管理規(guī)定；附件（如地下管網(wǎng)圖、社區(qū)平面圖、廠區(qū)平面圖等）,理解要點,環(huán)境管理程序文件是描述為實施環(huán)境管理體系諸要素所涉及到的各個職能部門的活動的文件，它是手冊的支持性文件 其基本內(nèi)容應(yīng)包括活動的目的和范圍、活動的相關(guān)職責、何時、何地、做什么、如何做等內(nèi)容,理解要點,作業(yè)指導書或操作

49、規(guī)程是組織針對全過程中每一項活動或每一道工序而制訂的控制性文件，它側(cè)重于操作崗位或某一局部活動，是對程序文件的細化、補充和展開，相當于程序文件的實施細則 記錄為環(huán)境管理體系的實施和運行提供了見證和可追溯性，同時也是組織實現(xiàn)持續(xù)改進的重要依據(jù),理解要點,環(huán)境管理體系文件可以與質(zhì)量管理體系、職業(yè)安全和健康等現(xiàn)有的管理文件結(jié)合起來或共同使用 一體化管理體系文件,4.4.5文件控制,應(yīng)對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)條款4.5.4的要求進行控制。 組織應(yīng)制定、實施和保持一個或多個程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b)必要時

50、對文件進行評審與更新，并重新審批； c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d) 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本 e)確保文件字跡清楚，易于識別； f) 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識， 并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預期使用。如出于某種目的將其保留， 要做出適當?shù)臉俗R。,理解要點,控制的方面：制定、評審、批準、發(fā)放、使用、更改、再次批準、標識、回收和作廢等全過程進行控制 要達到的要求：標準abcdefg條的要求，使文件得以有效管理,理解要點,文件控制的范圍不僅包括EMS體系文件（環(huán)境管理手冊、程序文件或作業(yè)指導書） 還包括適當范圍的外來文件，如法

51、律法規(guī)、環(huán)保設(shè)備設(shè)施技術(shù)資料、三同時報告報告、環(huán)評報告等。,理解要點,文件控制的核心： 有關(guān)崗位和人員能得到相關(guān)文件的有效版本來指導本崗位人員開展有關(guān)的環(huán)境管理活動 為保證成功率。,理解要點,對環(huán)境管理體系運行有重大影響的崗位： 重要環(huán)境因素控制點，如化學危險品倉庫、原材料倉庫、鍋爐房、空壓機房、污水處理站等； 對環(huán)境因素控制和管理起重要指導作用的部門，如生產(chǎn)部、人事培訓部、采購部、銷售部等。,4.4.6運行控制,組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行。以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行： a)建立、實施并保持一個或多個成文的程序，以控制因缺乏程序文件而導

52、致偏離環(huán)境方針、目標與指標的情況； b) 在程序中規(guī)定運行準則； c)對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方和合同方。,理解要點,識別與策劃與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動 建立并保持程序?qū)ι鲜鲞\行和活動進行控制 只有當沒有程序控制也不會導致偏離環(huán)境方針和目標指標時，可以沒有程序 在程序中規(guī)定運行標準 對使用的產(chǎn)品和服務(wù)中涉及到重要環(huán)境因素，也需建立和保持管理程序來控制,理解要點,所有的與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動都應(yīng)進行控制。 但并非所有的這些運行和活動都必須制定文件化的程序來進行控制。 組織應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，運行和活動

53、對操作人員能力的要求，該運行和活動的穩(wěn)定程度和復雜性以及可能產(chǎn)生的環(huán)境影響來確定是否需要制定和保持必要的運行控制程序。 制定程序的原則是：缺乏程序可能導致偏離環(huán)境方針、目標指標的運行情況，必須建立并保持程序。,需控制的運行和活動可能包括（但不限于）： 研究與開發(fā)項目的設(shè)計和施工； 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)； 合同方的簽約； 原輔材料的采購； 原輔材料的搬運和貯存； 生產(chǎn)過程； 產(chǎn)品貯存過程； 產(chǎn)品運輸過程； 營銷、廣告等活動；,為用戶提供服務(wù)過程； 產(chǎn)品使用過程； 產(chǎn)品的回收/處理過程； 設(shè)備設(shè)施維護和保養(yǎng)過程； 動力提供和運行過程； 實驗室工作； 工藝流程改變等活動； 污染控制活動； 節(jié)能降耗活動。,運

54、行控制的內(nèi)容,水污染控制; 大氣污染控制; 固體廢棄物控制; 噪聲控制; 資源消耗控制; 化學危險品管理; 新改擴建項目管理; 供方和承包方控制等。,運行控制的分類,是指運行過程中必須執(zhí)行的規(guī)程和必須達到的要求: 有的運行準則是定性的操作性的規(guī)范 有的運行準則是定量的指標,關(guān)于運行準則,4.4.7應(yīng)急準備和響應(yīng),組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序。必要時對其進行修訂，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應(yīng)

55、定期試驗上述程序。,理解要點,識別出所有的潛在事故或緊急情況 采取有關(guān)預防措施，防止?jié)撛谑鹿驶蚓o急情況發(fā)生 在事故或緊急情況發(fā)生后采取有關(guān)響應(yīng)措施，預防或減少其不利影響 定期評審程序。必要時，應(yīng)對該程序進行修訂 可行時，應(yīng)定期試驗其有效性,理解要點,潛在的事故和緊急情況的特點就是一般不會發(fā)生（即發(fā)生的概率較小，只有在條件適宜時才發(fā)生），但一旦發(fā)生，其所產(chǎn)生的后果往往是災難性的 對潛在的事故和緊急情況控制的重點應(yīng)該是預防為主，防患于未然，而非事后的補救,理解要點,潛在的事故或緊急情況的類型： 火災(倉庫、辦公樓、生產(chǎn)現(xiàn)場等) 爆炸(液化氣站、空壓機房、鍋爐等壓力容器) 事故性泄漏(化學危險品、油

56、類物質(zhì)運輸、轉(zhuǎn)移、貯存過程等) 環(huán)境保護設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)故障(如污水處理裝置、除塵器等損壞導致的環(huán)境污染物事故性排放等) 由于操作不當導致的事故性排放(如生產(chǎn)過程或污染控制過程中的事故性排放等) 特殊氣候或自然災害帶來的影響（如臺風、地震、洪水和暴雨）等,理解要點,針對潛在的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：分析導致事故發(fā)生的因素，控制這些因素，防止事故發(fā)生 針對實際的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：事故發(fā)生后采取的切實有效的措施以減少事故所帶來的不利的環(huán)境影響,理解要點,定期評審程序。必要時，特別是在發(fā)生后進行修訂，以確保該程序的適宜性： 預防措施的有效性 應(yīng)急計劃的有效性,理解要點,可行時，定期試驗程序（應(yīng)

57、急計劃）： 提高員工風險意識和緊急應(yīng)變能力 保證處變不驚，減少不利影響,理解要點,應(yīng)急預案一般應(yīng)包括的內(nèi)容： 環(huán)境事故或潛在緊急情況的詳細資料 職責和權(quán)限(包括關(guān)鍵人員名單及其職責權(quán)限) 環(huán)境事故或潛在緊急情況的預防措施 應(yīng)急服務(wù)信息 緊急事故時內(nèi)、外部的信息交流 發(fā)生不同類型的緊急事故時所應(yīng)采取的相應(yīng)行動 對采取的糾正措施及程序的更改應(yīng)予以記錄并實施 訓練計劃和定期測試程序的有效性。 應(yīng)考慮將現(xiàn)場相關(guān)方納入應(yīng)急準備和響應(yīng)措施中。,ISO14001/4.5檢查與糾正措施,4.5.1監(jiān)測與測量,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中

58、應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準和檢驗，并予以妥善維護。且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。,理解要點,建立、實施并保持程序，對關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 例行監(jiān)測的內(nèi)容包括：環(huán)境績效、運行控制和目標指標的完成情況 儀器的校準與維護及記錄,理解要點,監(jiān)測和測量的內(nèi)容： 環(huán)境表現(xiàn) 對組織控制重要環(huán)境因素所取得的結(jié)果，如污染物的排放情況；資源能源消耗情況等 運行控制 對運行控制措施執(zhí)行情況的檢查，如垃圾是否按照程序規(guī)定進行分類存放，危險品是否按規(guī)定使用等 目標和指標 對公司制訂的目標和指標完成情況進行檢查,理解要點,定量的監(jiān)測：如污

59、染物質(zhì)的排放濃度等 定性的監(jiān)控：如環(huán)境管理體系的運行控制情況的檢查等,理解要點,監(jiān)測和測量的類型： 內(nèi)部監(jiān)測和測量活動 外部監(jiān)測和測量活動：亦屬于組織的活動，只是由于不具備能力而委托外部機構(gòu)進行而已，亦需要進行控制,監(jiān)測和測量示例,理解要點,監(jiān)測和測量設(shè)備的管理： 定期的校準和校驗 妥善維護 保存校準和維護記錄,4.5.2合規(guī)性評價,4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。 4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況，這可以和4.5.2.1法律法規(guī)的評價放在一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應(yīng)保存對上述