企業(yè)研究論文-我國(guó)民營(yíng)企業(yè)治理模式創(chuàng)新研究摘要：通過對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)治理模式發(fā)展現(xiàn)狀及成因的分析，找出家族式治理模式的局限性，制約了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)壯大的。并嘗試提出“共同治理”的新模式及對(duì)創(chuàng)新途徑。關(guān)鍵詞：治理模式；創(chuàng)新；民營(yíng)企業(yè)1我國(guó)民營(yíng)企業(yè)治理模式的現(xiàn)狀和成因公司治理是指聯(lián)系企業(yè)各相關(guān)利益主體的一系列制度安排和結(jié)構(gòu)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它包括治理結(jié)構(gòu)和治理的機(jī)制，屬于基礎(chǔ)的制度層面?；诒O(jiān)控主體的不同，構(gòu)建了公司治理模式的一般構(gòu)架。由于歷史、文化與具體制度環(huán)境的差異，導(dǎo)致了各國(guó)的公司治理系統(tǒng)有所區(qū)別。在我國(guó)眾多的民營(yíng)企業(yè)當(dāng)中，家族式企業(yè)占有絕對(duì)分量，家族式企業(yè)在我國(guó)具有悠久的歷史，雖然股份公司已經(jīng)成為當(dāng)今社會(huì)主導(dǎo)性的企業(yè)制度，但由于家族式企業(yè)本身具有頑強(qiáng)的生命力，使它形成民營(yíng)企業(yè)的一種主要力量。其形成的主要原因有如下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)初創(chuàng)成本低。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，市場(chǎng)秩序尚未健全、契約法規(guī)和產(chǎn)權(quán)尚不完善、契約的履行得不到可靠保證的環(huán)境下，企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期人們把作為社會(huì)的基本單位的家庭與企業(yè)這兩種形式加以結(jié)合，利用血緣和親緣關(guān)系，可以比較容易地獲得創(chuàng)辦企業(yè)所需資金、人員及社會(huì)關(guān)系，從而可以減少搜索信息、訂立契約及履行契約的成本。家族成員在具有權(quán)威的企業(yè)家長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，具有很強(qiáng)的凝聚力，對(duì)企業(yè)有著較強(qiáng)的認(rèn)同感和忠誠，企業(yè)內(nèi)部交易的協(xié)調(diào)較為容易、協(xié)調(diào)成本也相對(duì)較低，發(fā)生矛盾沖突時(shí)避免了由于引入第三方監(jiān)督造成成本過高的問題。（2）家族成員可信度高。由于缺少清晰、穩(wěn)定的法制環(huán)境，缺少成熟的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)，為確?？尚哦龋髽I(yè)的所有者只能選擇家族之內(nèi)的可信的人員參與經(jīng)營(yíng)。從這層意義上說，采取家族治理模式也是由于客觀環(huán)境的逼迫所采取的不得己選擇。在家族式企業(yè)中，由于所有制和控制權(quán)都集中在家族內(nèi)部，而家族成員更容易形成相同的目標(biāo)，所有者與經(jīng)營(yíng)者之間信息的不對(duì)稱、責(zé)任不對(duì)等、激勵(lì)不相容的情況很小，這在很大程度上降低了代理的風(fēng)險(xiǎn)。（3）適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制劇烈變革和游戲規(guī)則不斷變更的環(huán)境。在市場(chǎng)規(guī)則迅速調(diào)整的過程中，民營(yíng)企業(yè)為了贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不得不經(jīng)常性地突破已有的政策限制，或者采取各種花樣變通的做法，這種政策博弈現(xiàn)象的普遍存在，使得企業(yè)家嚴(yán)格控制內(nèi)部高級(jí)管理人員對(duì)于企業(yè)的忠誠度，防止出現(xiàn)內(nèi)部人告狀、從而引致政府管制的關(guān)注情況，這樣的體制性環(huán)境決定了以家族治理模式是一種相對(duì)安全的選擇。（4）內(nèi)部凝聚力強(qiáng)。家庭主導(dǎo)型企業(yè)在初創(chuàng)時(shí)期，由于困難重重，在艱難的條件下難以立足，經(jīng)濟(jì)力量薄弱，經(jīng)營(yíng)不規(guī)范，財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)管理也不健全，家族這個(gè)利益共同體比較容易凝聚家族力量、克服困難。支撐小企業(yè)渡過起步階段的難關(guān)尤其是在農(nóng)村和小城鎮(zhèn)，適應(yīng)周圍的環(huán)境尤為必要。這也與中國(guó)的傳統(tǒng)文化背景相適應(yīng)。企業(yè)初創(chuàng)階段，選擇了家長(zhǎng)式管理模式，而家長(zhǎng)是有權(quán)威的，這位強(qiáng)有力的人物（同時(shí)也是企業(yè)的主要投資者和創(chuàng)辦者）作為統(tǒng)帥，發(fā)揮決策、合作、籌集資金等方面的優(yōu)勢(shì)，更容易使家族成員團(tuán)結(jié)在其周圍。2我國(guó)民營(yíng)企業(yè)家族式治理模式的困境隨著我國(guó)民營(yíng)企業(yè)走過初創(chuàng)期，家族式治理模式本身所固有的一些弊端就逐漸顯露出來并開始制約我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。其困境體現(xiàn)在：（1）家族化治理在決策方面的獨(dú)斷性、親情大于制度導(dǎo)致管理的隨意性以及私營(yíng)企業(yè)主的能力局限性往往容易導(dǎo)致決策失誤。個(gè)人或家族決策盡管能夠提高決策效率，但決策質(zhì)量與決策者的素質(zhì)能力緊密相關(guān)。這種決策模式易于形成“家長(zhǎng)”作風(fēng)，降低決策科學(xué)性。在家族化治理模式中，家長(zhǎng)集權(quán)制會(huì)抑制其他員工的創(chuàng)新動(dòng)力，獨(dú)裁和專斷往往是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家最易犯的錯(cuò)誤。由于權(quán)力的集中、決策的專斷，企業(yè)對(duì)“家長(zhǎng)”過分依賴，企業(yè)的榮辱安危都系于一人之身，缺乏制度制衡就成為民營(yíng)企業(yè)的頑癥。另外，與家長(zhǎng)制相對(duì)應(yīng)，企業(yè)內(nèi)部主要以人治方式進(jìn)行管理，主要依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與智慧、情感的好惡等來管理企業(yè)，管理的主觀隨意性大，缺乏全面的制度化、規(guī)范化和程序化。盡管私營(yíng)企業(yè)主的文化程度有逐漸提高的趨勢(shì)，但總體來說，仍難以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的高能力需求。（2）家族網(wǎng)絡(luò)的封閉性具有成本劣勢(shì)。盡管民營(yíng)企業(yè)的“忠誠”與“信任”具有節(jié)約交易成本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但封閉的家族網(wǎng)絡(luò)也使得企業(yè)決策具有一定的代價(jià)和機(jī)會(huì)成本。家庭內(nèi)的人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能降低企業(yè)內(nèi)的交易費(fèi)用，卻增加了“圈內(nèi)人”與“圈外人”之間的交易費(fèi)用，非家族成員很容易感到被排斥或被忽視，兩權(quán)合一使家族成員與非家族成員之間的交易費(fèi)用大大增加。（3）家族化治理的排外性損害治理效率。家族化治理的排外性主要表現(xiàn)為下述方面：家族意志的影響力很大，使得外部職業(yè)經(jīng)理人常常不得不屈服于家族意志，阻礙外部職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)入與作用發(fā)揮。信息高度集中于內(nèi)部家族成員手中，家族外部成員很難獲取民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的必要信息，影響家族外部人力資本充分發(fā)揮作用。家族的強(qiáng)勢(shì)地位容易侵占中小股東的應(yīng)得利益，出現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)權(quán)利的變相轉(zhuǎn)移，影響外部股東的投資意愿。由于家族式企業(yè)的資產(chǎn)主要由家族投入，因而家族在企業(yè)的控制中處于強(qiáng)勢(shì)，造成企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)的封閉性，權(quán)力分配向家族網(wǎng)絡(luò)傾斜，不利于企業(yè)成長(zhǎng)壯大和技術(shù)創(chuàng)新，因此極可能導(dǎo)致企業(yè)成長(zhǎng)極限。（4）家族式治理企業(yè)在發(fā)展過程中具有代際傳承風(fēng)險(xiǎn)。家族式治理企業(yè)一般并不從外部市場(chǎng)上公開招募“掌舵者”，局限于家族內(nèi)部尋找，限制了擇優(yōu)范圍，權(quán)力的交接可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的衰敗，極有可能出現(xiàn)“三代消亡”的現(xiàn)象。正是由于這些家族式治理模式本身所固有的矛盾和缺陷，導(dǎo)致我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展過程中常常遇到難以克服的瓶頸，從而出現(xiàn)“死亡率”很高和“短壽”的現(xiàn)象。3我國(guó)民營(yíng)企業(yè)治理模式的演變及創(chuàng)新途徑在模式選擇方面，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)治理模式不可能一步到位地直接從“家族化治理”向“職業(yè)化治理”轉(zhuǎn)化。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)與金融市場(chǎng)、法律制度與社會(huì)信任制度的建設(shè)都是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過程。同時(shí)，家族企業(yè)家有意愿將經(jīng)營(yíng)家族企業(yè)看作體現(xiàn)家族追求與實(shí)現(xiàn)家族成就的事業(yè)，他們不會(huì)完全將企業(yè)交由職業(yè)經(jīng)理人而坐等分享紅利，實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營(yíng)者的分離。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在二次創(chuàng)業(yè)過程中，要做大做強(qiáng)，就必須擺脫家族治理的局限性，但也不能徹底走向“職業(yè)化經(jīng)理人”的完全治理，因此，采取由家族成員和職業(yè)經(jīng)理人共同參與的“共同治理”模式應(yīng)該能成為我國(guó)民營(yíng)企業(yè)走出困境的一條新出路。在職業(yè)經(jīng)理人制度并不完善的情況下,“家人”和“外人”之間缺乏信任。在這種信任缺失的情況下，就會(huì)出現(xiàn)“不請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人是等死，請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人是找死”的困境。為了解決這一兩難問題，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該設(shè)計(jì)一個(gè)既符合中國(guó)國(guó)情又能夠充分發(fā)揮職業(yè)化經(jīng)理人專業(yè)優(yōu)勢(shì)的治理模式。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)建立共同治理機(jī)制并使其良好運(yùn)轉(zhuǎn)需要以下5個(gè)方面的條件。（1）推進(jìn)家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)與家族文化觀念變革，確定家族企業(yè)由家族化治理向共同治理的演變方向。中國(guó)家族企業(yè)的成長(zhǎng)很難沿著所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)徹底分離的路徑展開，但它可以通過產(chǎn)權(quán)和文化兩方面的變革來打破家族制度的天然束縛。產(chǎn)權(quán)變革方面，家族企業(yè)的發(fā)展方向可采取“控制權(quán)家族化、經(jīng)營(yíng)層社會(huì)化、股權(quán)逐步公眾化”的模式，通過經(jīng)理層持股、員工持股計(jì)劃等方式確立股權(quán)激勵(lì)獲得可持續(xù)發(fā)展。家族文化觀念變革方面，企業(yè)所有者要建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的業(yè)緣、事緣理念。（2）通過經(jīng)營(yíng)信息資源、管理權(quán)和剩余索取權(quán)三方面共享，促使家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)由封閉走向開放、由獨(dú)享走向共贏。委托代理理論表明，減少代理成本的一個(gè)行之有效的途徑是：允許代理人擁有部分剩余索取